走嚮資本市場：企業上市盡職調查與疑難問題剖析下載 mobi epub pdf 電子書 2025

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張國峰著

圖書標籤:

企業上市
IPO
盡職調查
資本市場
財務審計
法律風險
公司治理
疑難問題
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齣版社：法律齣版社

ISBN：9787511850379

版次：1

商品編碼：11334310

包裝：平裝

叢書名：資本市場法商叢書

開本：16開

齣版時間：2013-09-01

用紙：膠版紙

頁數：889

具體描述

編輯推薦

　　剖析典型案例

　　梳理疑難問題

　　提供解決對策

本書作者張國峰其他優秀作品推薦：
　　
　　

內容簡介

　　《走嚮資本市場：企業上市盡職調查與疑難問題剖析》剖析瞭2006年我國新股發行製度改革以來，成功上市企業與被否決企業的真實案例，梳理瞭擬上市企業在上市過程中遇到的各種常見問題，並且在《企業上市典型案例深度剖析——疑難問題與解決對策》的基礎上，增加和完善瞭以下內容：一是增加瞭“盡職調查”、“信息披露”和“項目管理”的內容。“盡職調查”和“信息披露”，已成為企業首發上市過程中的重中之重，對能否成功上市影響重大；由企業、券商、律師、會計師組成的龐大的項目工作團隊，“項目管理”同樣十分重要，本版首次對首發上市過程中的“項目管理”進行瞭詳細分析，對企業和中介機構提齣瞭極有針對性的建議。二是根據新的首發實踐，豐富和修訂瞭第一版中“規範篇”和“提高篇”中的內容。這兩篇共新增加瞭十章內容，同時對原有章節的內容進行瞭進一步的修訂和完善。本版“規範篇”和“提高篇”的內容，基本能夠全麵覆蓋首發過程中的常見問題，並且對同一類問題進行瞭融閤、講解和討論，可以作為一種問題與解決方案的“速查手冊”。三是作為一種探討，本版不僅從首發企業常見、常規問題這一橫嚮的角度，對首發過程中遇到的常見問題及解決對策進行瞭分析；而且從軟件類企業這一具體行業企業上市這一縱嚮的角度，對首發過程中遇到的問題和解決對策進行瞭深入、全麵的剖析，本篇的深入分析相信一定會對該類企業的上市有所裨益；從另一個角度，對於中介機構從業者來說，專注於某一類行業企業的上市和資本運作，本著更好地服務客戶的角度，或許可以作為一種如何更好地為客戶創造價值的探索和交流。

作者簡介

　　張國峰，男，1973年生，畢業於中國人民大學，具有法律職業資格，中國注冊會計師非執業會員，保薦代錶人，高級會計師，具有法律和財務雙重知識和背景。曾負責或參與的項目主要有博林特首發（項目負責人兼第一簽字保代，無條件過會）、安碩信息首發（已過會待發行）、啓明星辰首發、大康牧業首發、九洲電氣首發、百花村重大資産重組等項目，曾在券商內核部門任職，主審輝煌科技首發、太原重工2008年和2010年非公開發行、格林美首發等十餘個項目，並參與多傢企業的改製、發行上市和並購重組工作，目前任中德證券公司投資銀行部董事，兼立項委員會委員、內核委員會委員。著有《法律風險可以防範》等書，在《人民日報》、《證券市場周刊》、《財務與會計》、《涉外稅務》等雜誌發錶論文60餘篇。近年來，拿齣相當多的時間和精力，專注於自己因緣分不斷而更為熟悉的軟件&電子信息行業企業的上市、並購重組等資本運作。

《資本之路：洞悉企業上市的機遇與挑戰》 —— 一本揭示企業邁嚮資本市場全景的深度指南在瞬息萬變的商業浪潮中，每一個雄心勃勃的企業傢都懷揣著一個夢想：讓企業如同巨輪般揚帆起航，駛入廣闊的資本海洋，實現價值的飛躍與夢想的升華。然而，通往資本市場的道路並非坦途，它充滿瞭機遇，更潛藏著挑戰。上市，是企業發展史上的一個重要裏程碑，它不僅是資金的匯聚，更是企業治理、品牌形象、戰略視野的全麵升級。但同時，上市過程中的復雜性、嚴謹性以及可能遭遇的各種難題，也讓無數企業望而卻步，或在途中失落。《資本之路：洞悉企業上市的機遇與挑戰》正是為那些渴望在資本市場乘風破浪的企業傢、管理者、投資人以及所有關注中國企業成長軌跡的讀者而精心打造的一部深度力作。本書並非僅僅羅列上市的流程和製度，而是力求從更宏觀、更具前瞻性的視角，深入剖析企業在上市過程中所麵臨的核心機遇，並以前所未有的細緻，揭示那些最容易被忽視、也最容易導緻上市失敗的潛在風險點與疑難雜癥。本書核心價值：一、戰略層麵的宏觀把握：在資本市場的時代背景下，企業戰略的製定與資本運作密不可分。本書將帶領讀者超越微觀的操作層麵，從戰略的視角齣發，探討企業如何審時度勢，精準定位，選擇最適閤自身的上市路徑（如A股、港股、美股等），並根據不同的資本市場特點，調整企業的發展戰略和商業模式。我們將深入分析：市場選擇的智慧：如何評估不同資本市場的流動性、估值水平、監管環境、投資者偏好，以及對企業長期發展的影響。商業模式的資本契閤度：並非所有商業模式都適閤資本市場。本書將剖析哪些商業模式更受資本青睞，如何優化現有模式以提升資本吸引力。增長邏輯與盈利能力：上市的關鍵在於證明企業的持續增長能力和穩健的盈利模式。我們將解析投資者關注的核心增長點，以及如何構建可信的財務預測。競爭優勢的資本化：如何將企業獨特的競爭優勢轉化為投資者願意買單的價值，是上市成功的基石。本書將提供多角度的解讀。二、深度挖掘企業價值：上市的本質是為瞭實現企業價值的最大化。本書將引導讀者超越錶麵數據，深入挖掘企業內在的、尚未被充分發掘的價值。我們將關注：核心技術與知識産權：在科技創新日益重要的當下，企業的技術壁壘、專利布局、研發投入等將是評估其長期價值的關鍵。品牌影響力與市場地位：一個強大的品牌不僅能帶來客戶忠誠度，更能轉化為資本市場的溢價。我們將探討如何打造和鞏固品牌價值。優秀團隊與企業文化：投資人投資的不僅是企業，更是背後的團隊。本書將強調構建有戰鬥力、有凝聚力的團隊，以及與上市目標相匹配的企業文化的重要性。治理結構的優化：良好的公司治理是企業健康發展的基石，也是投資者信任的來源。我們將解析如何構建符閤上市公司要求的現代化治理結構。三、揭示潛在風險與疑難解答：上市之路並非坦途，各種意想不到的“攔路虎”隨時可能齣現。本書將以抽絲剝繭的姿態，深入剖析上市過程中最棘手、最容易被忽視的疑難問題，並提供切實可行的解決方案，幫助企業規避風險，順利通過各項考驗：財務造假與閤規風險：這是上市的“紅綫”。我們將詳細解析曆年來因財務不閤規而導緻上市失敗的案例，並提供構建閤規財務體係的實操指南，包括收入確認、成本核算、費用列支等關鍵環節的注意事項。關聯交易的閤規性：復雜的關聯交易往往是監管關注的焦點。本書將深入分析各類關聯交易的邊界，以及如何規範關聯交易，使其既能服務於企業發展，又不觸碰監管紅綫。同業競爭與曆史遺留問題：如何化解潛在的同業競爭，以及如何妥善處理曆次股權轉讓、並購重組等曆史遺留問題，將是本書著重探討的內容。內控製度的有效性：完善的內控製度是企業穩健運營的保障，也是監管機構評估企業風險的重要依據。本書將詳述如何構建覆蓋財務、運營、閤規等全方位的有效內控體係。信息披露的真實性與完整性：資本市場是信息驅動的市場，真實、準確、完整的信息披露是上市公司必須堅守的原則。我們將深入剖析信息披露的難點，如重大閤同、潛在訴訟、股權結構變動等，並提供閤規披露的策略。估值博弈與談判技巧：如何在估值談判中爭取閤理價值，避免被低估，同時又能與投資者達成共識，將是本書的重要篇章。上市後的持續閤規與發展：上市並非終點，而是新的起點。本書將展望上市後企業在市值管理、信息披露、投資者關係維護、再融資等方麵的挑戰，並提供前瞻性的建議。四、實操性的指導與案例分析：理論結閤實踐，是本書的又一突齣特點。我們不僅會梳理上市的基本流程和關鍵節點，更會通過大量精心篩選的、具有代錶性的典型案例，來闡釋書中理論的實際應用。這些案例將涵蓋不同行業、不同規模的企業，從它們上市過程中的成功經驗與失敗教訓中，提煉齣寶貴的實戰智慧，幫助讀者“知其然，更知其所以然”。本書適閤讀者：初創企業及成長型企業的創始人、CEO、CFO：為企業邁嚮資本市場提供清晰的戰略規劃與實操指導。上市公司高管及董秘：提升對資本市場運作的理解，優化公司治理與信息披露。投資銀行傢、證券公司從業人員：深入瞭解企業上市的內在邏輯與潛在風險，為客戶提供更專業的服務。風險投資機構、私募基金等投資人：更精準地評估企業的上市潛力與投資價值。對中國資本市場發展及企業上市感興趣的學者、研究人員及社會公眾：獲得對企業上市全貌的深刻洞察。《資本之路：洞悉企業上市的機遇與挑戰》是一本兼具深度、廣度與高度的著作。它不僅僅是一本“工具書”，更是一部“思想集”，旨在幫助讀者在理解資本市場的復雜性基礎上，堅定信心，以更加從容、專業、審慎的態度，規劃並實施企業的資本戰略，最終成功駕馭資本的巨輪，駛嚮更輝煌的未來。閱讀本書，您將獲得一份寶貴的“資本導航圖”，助您在波瀾壯闊的資本市場中，準確把握航嚮，抵達成功的彼岸。

用戶評價

评分☆☆☆☆☆

評價二：作為一個在金融行業摸爬滾打多年的老兵，我對資本市場可謂是瞭如指掌，但每當看到身邊有企業在上市過程中遭遇的種種磨難，總會忍不住思考：是不是有什麼環節齣瞭問題？或者說，有沒有更係統、更全麵的方法論可以指導企業順利走嚮資本市場？我一直對盡職調查這個環節充滿興趣，它就像是企業上市的“體檢”，能否發現並解決問題，直接關係到上市的成敗。我希望這本書能夠超越那些泛泛而談的理論，深入挖掘盡職調查的精髓，比如它涉及的深度和廣度，如何纔能做到真正意義上的“盡職”？更重要的是，我希望能在這本書中看到對上市過程中那些“疑難雜癥”的精彩剖析。我知道，很多企業在上市路上會被一些意想不到的問題絆倒，這些問題可能涉及復雜的法律法規、精密的財務安排，甚至是創始人的一些曆史遺留問題。如果這本書能夠提供一些“庖丁解牛”式的分析，將這些難題層層剝開，並給齣邏輯清晰、操作性強的解決思路，那將是我非常樂於看到的。我期待從一個更宏觀、更專業的視角去理解資本市場的運作，並從中獲得新的啓發。

评分☆☆☆☆☆

評價四：說實話，我一直對資本市場抱著一種既好奇又敬畏的態度。我是一傢中小企業的創始人，雖然目前還沒有上市的計劃，但始終關注著企業發展壯大所需要的各種路徑。我聽說“盡職調查”是企業上市過程中至關重要的一環，但具體包含哪些內容，如何進行，我一直不太清楚。我希望能有一本書，能夠用通俗易懂的語言，為我這樣一個“小白”解讀盡職調查的真正含義，以及它對企業的重要性。我期待這本書能夠詳細介紹盡職調查的各個階段，從初步接觸到最終報告，每一步都需要做什麼，需要關注哪些方麵。更吸引我的是，我希望能在這本書中看到一些關於上市過程中常見的、甚至是“驚心動魄”的疑難問題。例如，如果一傢公司存在一些不為人知的曆史問題，或者在財務報錶上存在一些“貓膩”，該如何通過盡職調查來發現並解決？如果這本書能夠提供一些鮮活的案例，讓我瞭解彆人是如何剋服這些睏難的，那我一定會愛不釋手。

评分☆☆☆☆☆

評價一：這本書簡直是為我量身定做的！我作為一傢創業公司的聯閤創始人，正一步步為公司上市做準備。最近這段時間，我感覺自己就像在迷宮裏摸索，資本市場的各種規則、流程，尤其是那些隱藏的“坑”，讓我夜不能寐。我之前也看過一些關於上市的通俗讀物，但總覺得隔靴搔癢，不夠深入，特彆是對於那些可能齣現的實際操作難題，書裏很少觸及。我一直渴望能有一本詳實、有深度、並且能直擊痛點的書籍，能夠為我提供清晰的指引，讓我少走彎路。我期待這本書能夠詳細闡述盡職調查的每一個關鍵環節，比如如何識彆和規避法律、財務、稅務等方麵的潛在風險，如何與投資銀行、律師、會計師等專業機構高效協作，更重要的是，我希望它能深入剖析那些上市過程中最容易齣現、也是最棘手的問題，比如股權結構設計、關聯交易、同業競爭、信息披露違規等。如果這本書能夠提供一些真實的案例分析，並給齣切實可行的解決方案，那就太棒瞭。我相信，通過閱讀這本書，我能夠更加胸有成竹地迎接上市挑戰，為公司的未來發展奠定堅實的基礎。

评分☆☆☆☆☆

評價五：作為一名在高校從事企業管理研究的學者，我一直緻力於深入理解企業成長的動力和路徑。資本市場無疑是企業實現跨越式發展的重要平颱，而“盡職調查”作為上市過程中的關鍵環節，其重要性不言而喻。我希望這本書能夠從學術研究的視角齣發，對盡職調查的理論基礎、方法論以及實踐應用進行係統性的梳理和闡釋。我特彆關注這本書是否能夠深入探討盡職調查中那些具有挑戰性的問題，例如，如何構建一個全麵、有效的盡職調查框架，如何應對信息不對稱和利益衝突，如何評估和解決企業在法律、財務、稅務、知識産權等方麵的潛在風險。此外，我希望這本書能夠結閤最新的市場動態和監管要求，提供一些具有前瞻性的見解，並能夠通過案例分析，展示企業在上市過程中如何成功應對各種疑難雜癥，從而實現可持續發展。我期待這本書能夠為我提供紮實的理論支撐和豐富的實證材料，以更好地指導我的教學和科研工作。

评分☆☆☆☆☆

評價三：最近，我一直在為一傢正在謀求A股上市的公司擔任顧問。在這個過程中，我深切體會到瞭企業在對接資本市場的復雜性和挑戰性。尤其是一些非標準化的、個性化的上市訴求，以及在盡職調查過程中遇到的各種“灰色地帶”，都讓我感到有些力不從心。我一直在尋找一本能夠係統性地梳理上市流程、提供實操指導的書籍。我期望這本書能夠不僅僅是羅列條條框框，而是能夠深入到每一個操作細節，比如在盡職調查中，如何纔能真正評估一傢公司的價值？如何纔能識彆那些可能導緻上市失敗的“緻命傷”？更令我期待的是，如果這本書能夠集中剖析一些在實際操作中經常遇到的疑難雜癥，例如，如何在復雜的股權關係中理清權責，如何應對突如其來的監管政策變化，如何處理曆史遺留的法律糾紛等等。我希望這本書能夠給我帶來一些“靈光一閃”的啓示，讓我能夠更自如地應對工作中遇到的各種難題，為企業順利上市貢獻我的專業力量。

評分☆☆☆☆☆

非常好的東西，價廉物美

評分☆☆☆☆☆

一是增加瞭“盡職調查”、“信息披露”和“項目管理”的內容。“盡職調查”和“信息披露”，已成為企業首發上市過程中的重中之重，對能否成功上市影響重大；由企業、券商、律師、會計師組成的龐大的項目工作團隊，“項目管理”同樣十分重要，本版首次對首發上市過程中的“項目管理”進行瞭詳細分析，對企業和中介機構提齣瞭極有針對性的建議。二是根據最新的首發實踐，豐富和修訂瞭第一版中“規範篇”和“提高篇”中的內容。這兩篇共新增加瞭十章內容，同時對原有章節的內容進行瞭進一步的修訂和完善。本版“規範篇”和“提高篇”的內容，基本能夠全麵覆蓋首發過程中的常見問題，並且對同一類問題進行瞭融閤、講解和討論，可以作為一種問題與解決方案的“速查手冊”。三是作為一種探討，本版不僅從首發企業常見、常規問題這一橫嚮的角度，對首發過程中遇到的常見問題及解決對策進行瞭分析；而且從軟件類企業這一具體行業企業上市這一縱嚮的角度，對首發過程中遇到的問題和解決對策進行瞭深入、全麵的剖析，本篇的深入分析相信一定會對該類企業的上市有所裨益；從另一個角度，對於中介機構從業者來說，專注於某一類行業企業的上市和資本運作，本著更好地服務客戶的角度，或許可以作為一種如何更好地為客戶創造價值的探索和交流。

評分☆☆☆☆☆

很實用

評分☆☆☆☆☆

孔子的經濟思想最主要的是重義輕利、“見利思義”的義利觀與“富民”思平壤齣土的《論語》竹簡(2張) 想。這也是儒傢經濟思想的主要內容。對後世有較大的影響。孔子所謂“義”，是一種社會道德規範，“利”指人們對物質利益的謀求。在“義”、“利”兩者的關係上，孔子把“義”擺在首要地位。他說：“見利思義”。要求人們在物質利益的麵前，首先應該考慮怎樣符閤“義”。他認為“義然後取”，即隻有符閤“義”，然後纔能獲取。孔子甚至在《論語·子罕》中主張“罕言利”，即要少說“利”，但並非不要“利”。《左傳·成公二年》記載，乾不符閤道義的事而獲得富貴，就如同浮雲一樣，不屑於用不義的手段取得富貴。孔子還認為，對待“義”與“利”的態度，可以區彆“君子”與“小人”。有道德的“君子”，容易懂得“義”的重要性，而缺乏道德修養的“小人”，則隻知道“利”而不知道“義”。這就是孔子在《論語·裏仁》中說的“君子喻於義，小人喻於利”。有人認為孔子既然重“義”，則勢必輕視體力勞動。這種觀點是錯誤的。《論語》中記載他對想學農的弟子樊遲十分不滿，罵他是“小人”，這是因為孔子認為人要有更大的理想和追求，要承擔的是更大的責任。他要讓他的學生成為價值的承擔者而不是一個農民。 ◎ 教育思想孔子講學[2] 孔子在中國曆史上最早提齣人的天賦素質相近，個性差異主要是因為後天教育與社會環境影響（“性相近也，習相遠也”）。因而人人都可能受教育，人人都應該受教育。他提倡“有教無類”，創辦私學，廣招學生，打破瞭奴隸主貴族對學校教育的壟斷，把受教育的範圍擴大到平民，順應瞭當時社會發展的趨勢。他主張“學而優則仕”，學習瞭還有餘力，就去做官。他的教育目的是要培養從政的君子，而君子必須具有較高的道德品質修養，所以孔子強調學校教育必須將道德教育放在首要地位（“弟子入則孝，齣則悌，謹而信，泛愛眾，而親仁。行有餘力，則以學與趙翼齊名的王鳴盛和錢大昕，他們所著的《十七史商榷》和《廿二史考異》，都被錢穆先生譽為考據學上的典範著作。在考據上，趙翼的《廿二史劄記》也許較錢、王的大作要遜色一些。王樹民先生在中華書局版《廿二史劄記》的校對前言中評論道：“翼於經學無所建樹……則粗率疏闊，多具體性謬誤，成為其書之嚴重缺點”。但我個人以為，劉知己論“史傢三長”，有史纔、史學、史識三者，三者之中，當以史識為冠。讀史究竟是為瞭什麼？難道僅僅是為瞭搞清楚劉備究竟是不是中山靖王之後漢景帝玄孫，李自成是真的死在瞭九宮山還是齣瞭傢，或者雍正是否真的謀父篡位之類的細微末節嗎?還是應該透過現象看本質，把握曆史現象背後更深層的規律性的問題呢？從這個意義上來看，趙翼的《劄記》也許在“史學”上與錢、王等“考據高手”有差距，但在“史識”上卻是技高一籌的。《廿二史劄記校證(訂補本)(套裝上下冊)》是清代史學傢趙翼的一部著名的讀史劄記，為史學工作者必讀書之一。《廿二史劄記校證(訂補本)(套裝上下冊)》對各朝正史的編撰得失作瞭係統的論述，並結閤分析考辨訂正瞭重要的史實。王樹民先生所作《校證》，對其書中引用的資料逐條校核，糾正瞭不少錯誤。　被梁啓超、錢穆等諸位大師認為在考據、訓詁諸學上成就斐然的“乾嘉學派”，就産生於這樣一個時代。　　　　趙翼與寫《十七史商榷》的王鳴盛，著《廿二史考異》的錢大昕並稱“乾嘉學派”中的史學三大巨匠。說心裏話，此前我對於乾嘉學派的諸公頗不以為然，覺得那是一群沒有一絲中國文人的骨氣的昏聵老朽，被文字獄嚇得屁滾尿流，不問世事，“躲進書齋成一統 ”，皓首窮經，終老於戶牖之下，醉心於故紙堆中，“於國於傢無望”，實是中國文化史上的一大悲哀。而讀瞭《廿二史劄記》，細細思量，這雖不是魯迅石破天驚的呐喊，亦非曹雪芹無纔補天的絕望，卻使人在窒息與沉悶之中感到瞭另類的萌動。翻開《廿二史劄記》，但見作者在《小引》中寫著這樣的話：“是以此編就正史記、傳、錶、誌中參互勘校，其有抵牾處，自見輒摘齣，以俟博雅君子訂正焉。至古今風雲之遞變，政事之屢更，有關於治亂興衰之故者，亦隨所見

評分☆☆☆☆☆

應該不錯，剛收到，還沒有來得及仔細閱讀。

評分☆☆☆☆☆

也不是很生動

評分☆☆☆☆☆

實用，好書

評分☆☆☆☆☆

書很厚實，內容也不錯，不知道什麼時候能看完。