项目融资（第2版） 下载 mobi epub pdf 电子书 2025

编辑推荐

　　项目融资新的研究成果和新的实践经验总结。

　　介绍了项目融资的基本概念、组织与结构、程序以及不同的融资模式和运行模式。

　　介绍了项目融资中存在的风险及其防范方法，讲解了项目融资的担保，项目融资的资金来源以及项目融资的政治、经济、法律环境等。

内容简介

　　《项目融资（第2版）》主要讲述了项目融资的基本概念、项目融资的组织与结构、不同融资模式和运行模式、项目融资的程序、项目融资中存在的风险及其防范方法，讲解了项目融资的担保、项目融资的资金来源，以及项目融资的政治、经济、法律环境等。《项目融资（第2版）》的特点是纳入了项目融资新的研究成果和新的实践经验总结、设置了专门的案例篇章、收集了多个典型的成功或失败的案例，每一章后面都附有案例分析和思考题，有利于教学使用。

　　《项目融资（第2版）》既可作为高等院校项目管理、工程管理专业本科生及研究生的教材，也可作为政府项目管理部门和从事项目开发机构的培训教材，对致力于项目融资的实践工作者也有一定的参考价值。

作者简介

　　戴大双，女，1951年1月出生，回族，河北省青县人。1987年至今任教于大连理工大学管理学院技术经济研究所，现为大连理工大学管理学院教授、博士生导师，大连理工大学管理学院技术经济研究所所长，大连理工大学项目管理研究中心主任。兼任中国项目管理研究会副秘书长，大连项目管理研究会会长。2001年，获国际项目管理协会（IPMA）“项目管理专家”资质，同年被认证为国际项目管理协会中国项目管理认证委员会评估师。曾获得全国宝钢优秀教师奖、大连市优秀教师奖、大连市“十大优秀女职工”等称号。在国内学术期刊以及国际会议上发表论文近百篇，主编教材三部，主持国家和省部级课题十余项。

目录

丛书序
前言
第1章 项目融资概述
1.1 项目融资的基本概念
1.1.1 项目融资的定义
1.1.2 项目融资的功能
1.2 项目融资与公司融资的区别
1.2.1 融资主体不同
1.2.2 融资基础不同
1.2.3 追索程度不同
1.2.4 风险分担程度不同
1.2.5 债务比例不同
1.2.6 会计处理不同
1.2.7 融资成本不同
1.3 项目融资的适用范围
1.4 项目融资的产生及沿革
1.4.1 项目融资产生的过程
1.4.2 项目融资发展的原因
1.4.3 项目融资在中国的发展
1.5 项目融资成功的基本条件
1.5.1 科学评价项目和正确分析项目风险
1.5.2 确定严谨的项目融资法律结构
1.5.3 明确项目的主要投资者
复习思考题
1.案例分析题
2.思考题

第2章 项目融资的组织与结构
2.1 项目融资的参与者
2.2 项目的投资结构
2.2.1 股权式投资结构
2.2.2 契约式投资结构
2.2.3 有限合伙制投资结构
2.2.4 决定项目投资结构所需考虑的因素
2.3 项目的融资结构
2.4 项目的资金结构
2.5 项目的信用保证结构
复习思考题
1.案例分析题
2.思考题

第3章 项目融资的模式
3.1 选择项目融资模式应考虑的要素
3.1.1 要素之一——如何实现有限追索
3.1.2 要素之二——如何实现风险分担
3.1.3 要素之三——如何降低成本
3.1.4 要素之叫——如何实现完全融资
3.1.5 要素之五——如何处理项目融资与市场安排之间的关系
3.1.6 要素之六——如何保证近期融资与远期融资相结合
3.2 项目融资模式的共同特点
3.3 BOT项目融资模式
3.3.1 BOT模式的特点
3.3.2 BOT模式的具体形式
3.3.3 BOT、PFI和PPP的联系与区别
3.3.4 BOT模式的结构分析
3.3.5 BOT模式的操作程序
3.3.6 BOT模式的特许经营协议
3.3.7 BOT模式取得成功的关键因素
3.4 ABS项目融资模式
3.4.1 ABS模式的基本要素
3.4.2 ABS模式的合约主体
3.4.3 ABS模式的运作程序
3.4.4 ABS模式的特点
3.4.5 ABS模式的风险分析
3.4.6 ABS模式的信用增级方式
3.4.7 SPV的组建与运作
3.4.8 ABS与BOT项目融资模式的比较
3.4.9 ABS融资方式在我国的应用及其发展前景
3.5 其他常用融资模式
3.5.1 直接融资模式
3.5.2 杠杆租赁融资模式
3.5.3 项目公司融资模式
3.5.4 产品支付和远期购买融资模式
3.5.5 设施使用协议融资模式
复习思考题
1.案例分析题
2.思考题

第4章 项目融资的程序
4.1 项目融资阶段的划分
4.2 项目的提出与构思阶段
4.2.1 需求的产生
4.2.2 需求的识别
4.2.3 需求建议书
4.2.4 项目的识别
4.2.5 项目的构思
4.2.6 项目方案的确定
4.3 项目的决策分析阶段
4.3.1 项目的可行性分析
4.3.2 项目的可融资性分析
4.3.3 项目投资结构的确定
4.4 项目融资决策阶段
4.4.1 项目融资模式的选择
4.4.2 项目融资顾问的任命
4.4.3 项目融资资金的来源和结构的选择
4.4.4 项目融资的信用保证
4.4.5 项目融资风险的分析与评价，
4.5 项目融资谈判与合同的签订阶段
4.5.1 选择银行、发出项目融资建议书
4.5.2 项目融资谈判
4.5.3 项目融资谈判涉及的协议
4.6 项目融资的实施阶段
4.6.1 执行项目融资计划
4.6.2 贷款银团经理人监督并参与项目决策
4.6.3 项目风险的控制与管理
复习思考题
1.案例分析题
2.思考题

第5章 项目融资的风险
5.1 项目融资的风险识别
5.1.1 按照项目风险的阶段性划分
5.1.2 按照项目风险的表现形式划分
5.1.3 按照项目的投入要素划分
5.1.4 按照项目风险的可控制性划分
5.2 项目融资的风险评估与量化
5.2.1 确定项目风险收益率的CAPM模型
5.2.2 项目融资的敏感性分析
5.2.3 项目融资中的风险评价指标
5.3 项目融资风险的防范方法和措施
5.3.1 系统风险的防范
5.3.2 非系统风险的防范
复习思考题
……
第6章 项目融资担保
第7章 项目融资的资金来源
第8章 项目融资的外部环境
第9章 国内外项目融资案例
附录
参考文献

精彩书摘

　　第2章 项目融资的组织与结构

　　2.1 项目融资的参与者

　　项目的参与者一般包括项目发起人、项目业主、项目经理和项目承包商等。以项目融资方式筹集资金的项目，通常是工程量较大、资金需求多、涉及面广的项目。同时，这类项目有完善的合同体系和担保体系来分担项目的风险，因此，项目融资的参与者众多，常见的项目融资参与者主要有以下14类。

　　1.项目发起人

　　项目发起人，也称为项目主办方，是指项目的倡导者和投资者。项目发起人可以是一家公司，也可以是由多方组成的集团，例如由承包商、供应商、项目产品的购买方或项目产品的使用方以及政府部门等多方构成的联合体。项目发起人也可能是项目的利益相关者，包括项目的直接受益者和间接受益者。例如在石油开发项目中，项目所在地的运输集团也可以成为项目发起人之一。项目发起人是项目的股东，他们期望通过项目运营收回资金并获得盈利。项目发起人通常仅限于发起项目，但不负责项目的建设和运营。

　　2.项目公司

　　项目公司是为了项目建设和运营的需要，而由项目发起人组建的独立经营的法律实体。项目发起人是项目公司的股东，仅以投入到项目公司中的股份为限对项目进行控制，并承担有限的偿债责任。项目公司为建设和运营项目，需要进行大量的融资，并以项目本身的资产和未来的现金流作为偿还债务的保证。有些项目公司仅是为项目的融资而成立，并不参与项目的建设和运营，仅起一个资产运营公司的作用。

　　……

前言/序言

　　“21世纪项目管理系列规划教材”自2003年陆续出版以来，受到了广大师生的好评，有两本书被列入教育部“十一五国家级规划教材”之中。时隔五年，出版社决定修订再版，遵嘱作序。

　　2003-2008年是极不平凡的五年，不管是中国还是世界各国，我们可以列出许许多多极具影响的重大事件。谨以中国为例，历时18年（1992~2009年）有113万大移民的三峡工程到2008年已基本完成；创造世界铁路建设奇迹的青藏铁路，克服重重困难于2006年7月1日全线通车；还有2008年百年罕见的南方大雪，烈度接近极限的汶川大地震，令世界各国为之震撼的北京奥运会，神七英雄漫游太空……试想这些重大事件，哪一件不是我们所关注的“项目”？哪一件不需要我们极尽全能地去管理？我们说企业是在“运作”和“项目”这两类活动中不断发展的。往深层次地去考虑，我们的社会不也是在“运作”和“项目”这两类活动中不断发展吗？只不过以前项目管理学科还没有发展到像今天这样，人们还没有从“项目”的概念上来认识这些重大事件。经过几十年的发展，项目管理已逐渐为人们所认知，在社会发展中所起的作用也逐渐为人们所认同。特别是近年来在项目管理领域呼声甚高的“项目导向型社会”的出现就是明证。

　　近几年来，项目管理学科在急速发展，在我国的大学本科、硕士教育中都已设置了项目管理专业，就在这三五年之内，我国设置工程硕士的高等院校也已发展到了100多所。这不仅说明项目管理学科已逐渐为人们所认知，更说明社会的发展很需要项目管理。再回看我们的“系列教材”，如何更好地为教育、为社会服务就是一个很迫切的问题了。

　　出版物的修订与再版无非是做两件事：一是补充新的内容，二是修改原版中已发现的问题和错误。这里说的补充新的内容，既包括系列教材各分册需要补充的内容。

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[ZZ]在京东买书有一年了，买了许多书。京东的书是正版的好书。而且实惠。我这一年来学到了许的东西。[SM]思想有提升了。这是读书心得： 师者，传道授业解惑者也。古老的思想已经把教师的职责诠释得清清楚楚了。反过来，把我们自己放在这个定义上来看看，有多少人合格呢？如果没有严格的制度和考评机制，连课都不好好教的教师，肯定不在少数。是何原因？应该源于现今的教育制度，也源于教师自身。[BJTJ] 　　古人说“天地君亲师”，特别突出了“师” 的地位和作用。自古教师与“天”“地”“君”“亲”是同一地位的，可享受任何特权的。对学生，教师可以有等同于父母的权利。[NRJJ]而如今的未成年人保护法出台后，结果怎样呢？学生是越来越自由了，对教师也越来越不尊敬了！以前，我们在老师面前唯恐做错事的心态，恐怕现在的学生心中再也没有了。[QY]有时候连我们自己都瞧不起自己了，老师，还算什么“灵魂的工程师”？自己都不爱自己的职业了，还能用心教学吗？不用心教学，这不是教师本质的腐败吗？ 　　年轻教师有晋升职称的压力，有了很多除了教学以外的硬性指标，缺一不可；职称晋升后的教师又想名利双收，又想占据优越的学校。[SZ]于是，不知不觉离开了“传道授业解惑”的教学原点，“心较比干多一窍”，千方百计地“补”习，“考”好成绩，“写”论文，“上”公开课，“指导”学生…… 　　 [SM]如果为了职称、为了名利真正来比教学水平，比综合素质，应该不算是什么腐败的事情。腐败的是，在学校里混的一小撮人，教学思想落后，教学方法陈旧，对孩子的思想动态、道德品质、安全意识漠不关心，对教学、科研更是不屑一顾，职称、名利却样样想通过各种手段与别人“平起平坐”，甚至要“高人一筹”。更有甚者，自誉“与世无争”，视一切为粪土，除了生儿育女、相夫教子，只求度日、退休、安度晚年，同样置学生的学业、人格发展于不顾……回首一生竟想不出到底做了哪些真正有益、有意义的事！ 　　[BJTJ]还有，学校领导作为教师的一份子，同样存在着腐败，甚至在不知不觉中引领着教师们腐败。学校领导不能带领学校整体发展，而只照顾几个重点学科，就是一种腐败；一天忙不完的会议，不能引领师生身心健康发展，同样也是腐败；除了帮助教师造假应付检查就是被动地承接上级部署，不能创性地开展教育活动，更是一种腐败…… 　　于是，一向被称为“清水衙门”的教育圣地——校园变得越来越污浊了，连小学生在学校就要经受“廉政文化进校园”之类的社会考验，心得体会《廉文读书心得体会——让我们都昂首地活着吧》(http://www.unjs.com)。这是社会的进步，还是社会的退步？ 　　[NRJJ]人们给予教师太多的甚至是最崇高的美称：“教师是人类灵魂的工程师”、“教师是太阳底下最光辉的职业”……是啊，学高为师，德高为范，教师确实是一项崇高的职业。过去，传道、授业、解惑的精神为社会所尊崇，教师的“两袖清风”亦为民众所称道。 　　所以，是教师就要做一个甘于清贫、道德高尚的人，不想道德高尚、不甘于清贫就不要做教师。臧克家在《有的人》中说“有的人活着，他已经死了。有的人死了，他还活着。”既然为人，就要做一个活得有意义——有道德底线——活着的人。作为教师，我们更要随时问自己：“你还活着吗？” 　　意大利诗人但丁曾说过这样一句话：“一个知识不健全的人可以用道德去弥补，而一个道德不健全的人却难于用知识去弥补。”

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