本书汇总美国环境风险评估、管理与决策的近期研究成果，是美国环境风险管理和环境决策的重要技术文件。全书共8章，围绕美国环境风险评价和不确定性，不确定性技术经济因素下的环境决策，不确定性与环境决策，环境决策不确定性的具体化和不确定性沟通等方面展开论述。本书作为环境风险管理、环境决策工作者的参考资料，对我国环境风险管理理论与方法研究有一定的指导意义。

作者简介

不确定性决策委员会主席Frank A. Sloan，哲学博士，杜克大学卫生政策与管理学教授兼经济学教授。Sloan博士曾在范德堡大学(美国田纳西州大学)担任经济学教授。Sloan博士的研究兴趣遍及各个科学领域，包括医疗监管与竞争、卫生人力资源、医疗技术的成本效益、老龄化与长期护理，以及吸烟和酗酒的社会与经济成本等。Sloan博士已经出版了超过20本专著，300多篇学术文章，并且还为一些***咨询委员会提供咨询服务。Sloan博士目前在《应用健康经济学和健康政策》以及《美国健康政策》杂志担任主编。
不确定性决策委员会主席Frank A. Sloan，哲学博士，杜克大学卫生政策与管理学教授兼经济学教授。Sloan博士曾在范德堡大学(美国田纳西州大学)担任经济学教授。Sloan博士的研究兴趣遍及各个科学领域，包括医疗监管与竞争、卫生人力资源、医疗技术的成本效益、老龄化与长期护理，以及吸烟和酗酒的社会与经济成本等。Sloan博士已经出版了超过20本专著，300多篇学术文章，并且还为一些***咨询委员会提供咨询服务。Sloan博士目前在《应用健康经济学和健康政策》以及《美国健康政策》杂志担任主编。

第0章综述
0．1 不确定性的多种来源
0．1．1 职责途径
0．2 不确定性的类型
0．2．1 US EPA健康风险评估的不确定性
0．2．2 决策中其他不确定性组成与人体健康风险评估的比较
0．2．3 不确定因素：其他公共卫生机构
0．3 在决策中融合与运用不确定性
0．4 决策中不确定性的传达
0．5 研究和建议
0．5．1 人体健康风险表征具有不确定性
0．5．2 影响决策的其他不确定性因素
0．5．3 不确定性决策框架
0．5．4 沟通
第1章引言
1．1 不确定性和环境决策
1．1．1 法律依据
1．1．2 科学依据
1．2 背景与委员会职责
1．3 会议过程
1．4 委员会处理其职责的办法
1．4．1 报告的听众
1．4．2 “任务声明”包含的问题
1．4．3 不确定性来源：影响决策的因素及其不确定性
1．5 不确定性的类型
1．5．1 统计学变异性和异质性不确定性
1．5．2 模型和参数的不确定性
1．5．3 深度不确定性
1．6 本书概览
1．7 参考文献
第2章风险评估和不确定性因素
2．1 风险评估
2．2 不确定性因素和风险评估
2．3 不确定性因素分析的历史
2．3．1 1983年美国国家科学院报告：不确定因素和默认值
2．3．2 默认驱动的风险评估的问题
2．3．3 让数据说话，而非默认值
2．4 处理不确定因素新方法
2．5 美国环境保护署的风险评估范例
2．5．1 饮用水中的砷
2．5．2 清洁空气洲际法案
2．5．3 甲基汞
2．6 主要发现
2．7 参考文献
第3章 US EPA决策中技术经济的不确定性
3．1 技术可行性
3．1．1 技术评价
3．1．2 技术评价的不确定性
3．1．3 面对不确定性的决策：US EPA高速公路重型发动机管理条例
3．2 经济因素
3．2．1 经济分析方法
3．2．2 经济分析中的不确定性
3．2．3 成本分析
3．2．4 效益分析
3．2．5 贴现
3．2．6 经济分析中的不确定性评价
3．2．7 不确定性报告
3．2．8 饮用水中的砷
3．3 其他因素
3．4 主要发现
3．5 参考文献
第4章不确定性与决策：公共卫生领域的经验
4．1 不确定性与公共卫生决策
4．2 二手烟
4．2．1 人类健康风险
4．2．2 经济因素
4．2．3 公众接受度
4．2．4 面对不确定性的决策：经验教训
4．3 单核细胞增生李斯特氏菌
4．3．1 监管背景
4．3．2 人类健康风险
4．3．3 利益相关者的参与
4．3．4 面临不确定性的决策：经验教训
4．4 牛脑海绵状病
4．4．1 评价BSE感染风险
4．4．2 经济因素与公众情绪
4．4．3 面对不确定性的决策：经验教训
4．5 三聚氰胺污染食品供应
4．5．1 猪肉、鸡肉、鸡蛋和鲶鱼
4．5．2 婴儿配方奶粉
4．5．3 面对不确定性的决策：经验教训
4．6 文迪雅(Avandia)
4．6．1 上市销售前的效益和风险评价
4．6．2 文迪雅监管和研究历史
4．6．3 面对不确定性的决策：经验教训
4．7 疫苗接种的决策
4．7．1 大规模流行病的预防和疫苗接种
4．8 历史教训
4．8．1 当今的世界
4．8．2 人类乳头状瘤病毒疫苗(HPV)
4．8．3 面对不确定性的决策：经验教训
4．9 美国预防服务工作组建议
4．9．1 面对不确定性的决策：经验教训
4．10 主要发现
4．11 参考文献
第5章融合不确定性进行决策
5．1 不确定因素融入决策框架
5．1．1 问题构想
5．1．2 明确并表征问题特征及潜在的可行措施
5．1．3 不确定因素分析的规划
5．1．4 评估
5．1．5 风险管理
5．1．6 评价风险评估结果
5．1．7 在决策过程中运用不确定性分析
5．1．8 决策执行
5．2 其他考虑因素
5．2．1 特殊人群和权益
5．2．2 地理范围
5．3 利益相关者参与决策
5．4 主要发现
5．5 参考文献
第6章不确定性的沟通
6．1 风险评估不确定性的沟通
6．2 不确定性的呈现
6．2．1 不确定性的数字呈现
6．2．2 不确定性的口头呈现
6．2．3 不确定性的图形呈现
6．2．4 框架效应
6．3 选择沟通方式时的考虑事项
6．3．1 决策过程的阶段和沟通目的
6．3．2 决策背景
6．3．3 不确定性的类型和来源
6．3．4 受众特点
6．3．5 与记者沟通时的注意事项
6．3．6 社会信任
6．4 主要发现
6．5 参考文献
第7章总结与建议
7．1 结论和建议
7．1．1 人体健康风险表征具有不确定性
7．1．2 影响决策的其他不确定性因素
7．1．3 不确定性决策框架
7．1．4 沟通
7．2 参考文献
附录A 不确定性的分析方法
附件B 委员会成员简介
附录C 会议议程

前言/序言

译者序

随着全球化进程的不断推进和人们生活质量的持续提升，环境污染与人体健康风险问题引起了世界各国的高度关注。环境风险问题是20世纪80年代以来发展的新问题。环境风险管理问题是环境管理历程的重大转变，标志着环境管理由传统的“先污染后治理”向“环境质量管理”和面向全过程污染控制的“环境风险管理”战略转变，因此受到越来越多的国家和国际组织的关注，并渐渐成为各国环境决策的重要方向。环境风险管理是研究自然环境和生活环境与人群健康风险的关系，揭示环境因素对人群健康影响的发生、发展规律，为充分利用环境有益因素和控制环境有害因素提出卫生要求和预防对策，增进人体健康，提高整体环境质量的科学。30多年来，一些发达国家和国际社会组织已经制定了系列环境风险管理的相关法律、法规和指南以及环境风险评估与管理的框架和方法。

美国国家科学院(NAS)和美国环境保护署(US EPA)等研究机构在环境健康风险评价和框架发展等领域做了诸多开创性的工作，并取得了许多丰硕的研究成果。例如，1983年由美国国家科学院和国家研究理事会专家小组联合制定的红皮书Risk Assessment in the Federal Government: Managing the Process，该报告全面描述了风险评价的方法和管理过程，已被许多国家和国际组织广泛认可，并成为许多国家开展风险评价的指导性文件。随着环境风险的发展，已在“四步法”的基础上，完善补充了第五步“风险管理”重要环节。1997年美国总统/国会风险评价与管理委员会发布的Framework for Environmental Health Risk Management，是现今最有影响力的风险管理框架，被公认为具有风险管理的最高水平(US EPA，1997)。

尽管我国的环境风险管理工作晚于欧美等国，但我国已将环境保护工作列入重要日程并开始积极推进环境风险管理工作，以解决我国快速发展过程中的环境污染问题，保障人们群众的健康需求。为控制有害环境因素及其健康风险，减少环境相关性疾病的发生，实现维护公众健康的总体目标，2007年我国环境保护部会同卫生部牵头联合16部委制定颁布了《国家环境与健康行动计划(2007—2015)》，该行动计划是指导我国环境健康工作科学开展的第一个纲领性文件(环境保护部，2007)。我国政府高度重视环境与健康工作，国务院颁布的《关于加强环境保护重点工作的意见》中提出“完善以预防为主的环境风险管理制度，实行环境应急分级、动态和全过程管理，依法科学妥善处置突发环境事件；开展重点流域、区域环境与健康调查研究；着力解决影响科学发展和损害群众健康的突出环境问题”。

所有决策过程都涉及不确定性，而各个决策的不同类型的不确定性差别颇大。要使不确定性分析有效，关键的第一步是要确定特定决策问题中的相关不确定性类型。理解存在的不确定性类型，将有助于决策者决定何时投入资源以降低不确定性，以及怎样将这些不确定性因素考虑在决策中。人体健康风险评估，是美国环境保护署(US EPA)用于制定控制环境和人体健康管理决策的最有力的手段之一。美国环境保护署的决策制定中对不确定性的分析和考虑，一直专注于人体健康风险评估使用的数据和分析中的不确定性，包括暴露科学、毒理学及建模等领域基础科学的健康风险评估。

本书共８章，围绕环境决策中的不确定性问题展开论述。其中，第0章为综述；第1章概述不确定性的来源、类型及其在环境决策中的应用和建议(胡习邦译，许振成校核)；第2章简要探讨美国环境保护署怎样评估和考虑这些风险评估中的不确定性，运用案例研究说明这些不确定性对美国环境保护署决策的影响(卓琼芳译，曾东校核)；第3章着眼于在美国环境保护署环境决策中除人体健康风险以外，仍起一定作用的经济、技术、社会及政治因素等其他因素的固有不确定性(李红霞译，曾东校核)；在第4章中，委员会审查了其他公共健康政策下的决策，美国环境保护署的决策过程是否可以借鉴公共健康领域的方法和技术(徐璇译，胡习邦校核)；在第5章中，委员会将前三章探讨过的信息融合到美国环境保护署的监管决策背景中，论述了影响美国环境保护署环境决策的不确定性因素应当融合到决策过程中(王俊能译，许振成校核)；第6章致力于美国环境保护署管理决策过程的各个方面，如风险评估不确定性的表达形式、涉及不确定性的沟通时需要关注的决策目标、决策环境、社群价值和社会信任等(韩秋萍译，胡习邦校核)；第7章讨论环境决策中不确定性分析的实际意义和建议(韩秋萍译，许振成校核)。附录部分对一些方法和术语做了详细介绍。

本书可作为环境科学与工程、环境应急、环境健康、公共卫生、管理科学等领域科研人员、技术人员和管理者的参考书，也可作为环境科学与工程等学科教学和使用的参考书。

感谢国家水体污染控制与治理科技重大专项“东江流域水质与水生态风险控制技术集成与综合示范”项目的资助，感谢翻译组全体成员的共同努力，感谢对本书提供了指导和帮助的各位专家和领导。

由于翻译人员水平有限，时间仓促，本书误译、疏漏甚至错误之处在所难免，敬请各位读者批评指正。

译者

2017年8月20日

前言

任何风险评价过程中都存在多种不确定性来源，包括美国环境保护署实施的环境风险评价，该机构的主要职责是防范美国公民的人体健康风险和环境风险。美国环境保护署邀请美国医学研究所成立了一个专门委员会，为环境决策者和公众参与者分别提供不同背景条件下，存在不确定性时，管理风险的指南和方法。为了研究不确定性问题，美国医学研究所召集了风险评估、公共卫生、卫生经济学、决策分析、公共政策、风险沟通、环境和公共健康法等领域的专家成立了不确定性决策委员会(以下简称委员会)。委员会举行了五次会议，其中三次公开会议期间，委员会成员与外部专家、美国环境保护署讨论了相关问题。

在讨论委员会职责时，委员会发现这有助于明确任务目标。考虑到“在不同的公共卫生政策情况下，如何实现不确定性的影响风险管理”等问题，委员会审议了不确定性如何影响决策并帮助决策者，而不是重点关注如何影响目前的这些决策。此外，委员会考虑公共健康政策等其他领域的工具和技术是否有美国环境保护署决策时可以采用的潜在决策工具和技术支持，它们有什么优缺点以及美国环境保护署是否采用并且如何应用这些工具。

环境决策具有许多潜在内涵，不确定性是一个非常广泛的话题。这对委员会审议来说是一个棘手的挑战。这些广泛的观点和不同专业背景给委员会成员的审议增加了挑战难度。结果是需要采用一个更综合的方法而不是采取典型的环境决策方法来解决不确定性问题。相反，从历史上看，美国环境保护署等部门大部分不确定性的相关工作主要关注的是人体健康风险评估的不确定性。

尽管完成这个报告有所延期，并且还需要回复各位优秀的同行评阅意见，最终，我为我们完成的工作自豪，希望美国环境保护署和其他决策者认为这个基本报告信息能为之所用。总之，该报告的信息使美国环境保护署在如何实施健康风险评估支持不确定分析方面取得了实质性的技术进步。然而，不确定性不仅涉及危害与健康之间的关系，除了政策如何影响人体健康的不确定性外，更强调的是影响美国环境保护署决策的不确定性因素(如规章制度中的经济、技术评估的不确定性)。与更加完善的评估和最终达到更好的决策相比，这些不确定性进展至关重要。委员会非常感谢各位委员做出的贡献，委员会成员简见详见附录，感谢各位评阅人员为委员会完善本报告提出了细致评估和系列补充建议。本委员会还要感谢Lynn Goldman和David Paltiel顾问，他们为委员会的关键工作提供了有效指引。我也非常感谢辞去委员会委员后分别受聘于美国食品药品监督管理局和美国环境保护署的Michael Taylor 和Robert Perciasepe；感谢已离开委员会的Dorothy Patton和2010年7月去世的委员会委员Steven Schneider。虽然这四位委员没有参与起草和最终报告批准工作，但为委员会早期的评议做出了突出贡献。

最后，我要感谢我的委员会同事们，他们的努力和毅力贯穿于整个长期工作过程。虽然大家为坚持各自的专业观点而有所争辩，但都能相互容纳和寻求共识。我也要感谢美国医学研究所大量工作人员的贡献，特别是Kathleen Stratton 和 Michelle Catlin，他们全力搜集信息、撰写报告、回复评述，并为委员会提供辅助和支持。非常感谢美国医学研究所的许多其他工作人员，特别是Rose Marie Martinez，一直到本报告的最终出版，她做出了重要贡献。

Frank A. Sloan

不确定性决策委员会主席

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