2017年证券分析师胜任能力考试辅导教材 发布证券研究报告业务 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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《发布证券研究报告业务》编写组 编

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出版社： 人民邮电出版社

ISBN：9787115448477

版次：01

商品编码：12140636

包装：平装

开本：16开

出版时间：2017-02-01

页数：276

正文语种：中文

编辑推荐

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内容简介

作为发布证券研究报告业务考试的考前辅导资料，本书严格遵循证券分析师胜任能力考试大纲，根据改革后历次考试特点架构知识体系，内容条理清晰，结构严谨。本书从基本的、重要的考点出发，深入浅出地向考生讲解了各个知识点，同时精选考试真题与典型习题，使考生在复习知识点的同时，熟悉考试真题的命题风格和特点，并能通过典型习题的练习来巩固相关知识，增强应试能力。
《2017年证券分析师胜任能力考试辅导教材 发布证券研究报告业务》以发布证券研究报告业务考试的考生为主要读者对象，特别适合其考前复习使用；同时也可作为证券行业相关培训机构的辅导教材，以及高等院校财经专业师生的参考用书。

作者简介

《证券分析师胜任能力考试辅导教材——发布证券研究报告业务》 由国内知名考试辅导网站的辅导老师所组成的编写组编写而成。每位老师均从事辅导工作多年，专注于证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格等考试的辅导，具有多年经验，在资格考试辅导领域具有较高的知名度。

目录

第一部分　备考指南
第一章　考试介绍３
一、考试简介３
二、报名条件３
三、考试科目设置３
四、考试题型、分值和时长３
五、考试组织实施３
六、通过证券分析师胜任能力考试的意义３

第二章　高频考点及复习建议５
一、高频考点５
二、复习建议５

第二部分　名师讲义
第一章　发布证券研究报告业务监管９
本章考情分析９
本章思维导图９
第一节　资格管理９
考纲要求９
名师讲义９
一、证券分析师执业资格的取得方式（了解）　９
二、证券分析师的监管、自律管理和机构管理（熟悉）　１０
三、证券分析师后续职业培训的要求（了解）　１０
第二节　主要职责１０
考纲要求１０
名师讲义１１
第三节　工作规程１１
考纲要求１１
名师讲义１１
一、证券投资咨询业务分类（掌握）１１
二、证券研究报告的分类（掌握）　１１
三、证券研究报告的基本要素和组织结构（掌握）　１１
四、证券研究报告的撰写要求（掌握）１２
五、发布研究报告的业务管理制度（熟悉）　１４
六、业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理（掌握）　１４
第四节　执业规范１６
考纲要求１６
名师讲义１６
一、发布证券研究报告业务的相关法规（掌握）　１６
二、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任（掌握）１７
本章过关演练１７

第二章　经济学１９
本章考情分析１９
本章思维导图１９
第一节　需求与供给１９
考纲要求１９
名师讲义２０
一、需求与供给的函数、曲线、弹性的含义（熟悉）　２０
二、市场均衡原理（掌握）　２１
第二节　完全竞争市场２２
考纲要求２２
名师讲义２２
一、完全竞争市场的特征（熟悉）　２２
二、利润最大化与完全竞争企业的供给曲线的含义（熟悉）　２２
第三节　不完全竞争市场２３
考纲要求２３
名师讲义２３
一、完全垄断市场的特征（熟悉）　２３
二、垄断企业的需求和边际收益曲线的含义（熟悉）　２４
三、垄断企业的短期均衡与利润最大化原理（熟悉）　２４
四、垄断企业供给曲线的含义（熟悉）２４
五、垄断企业的长期均衡与利润最大化原理（熟悉）　２５
六、垄断竞争市场的特征（熟悉）　２５
七、垄断竞争企业的短期均衡原理（熟悉）　２６
八、垄断竞争企业的长期均衡原理（熟悉）　２６
九、寡头市场的特征（熟悉）　２６
十、古诺模型的原理（熟悉）　２６
第四节　博弈论２７
考纲要求２７
名师讲义２７
一、纳什均衡的基本原理（熟悉）　２７
二、囚徒困境的基本原理（熟悉）　２７
第五节　总需求和总供给２８
考纲要求２８
名师讲义２８
一、社会总需求、社会总供给的含义（熟悉）　２８
二、宏观经济均衡的基本原理（掌握）２８
第六节　ＩＳ-ＬＭ 模型２９
考纲要求２９
名师讲义２９
一、产品市场和货币市场的一般均衡（熟悉）　２９
二、ＩＳ-ＬＭ　模型（掌握） ２９
第七节　可贷资金市场３０
考纲要求３０
名师讲义３０
一、可贷资金市场均衡（熟悉）　３０
二、外汇市场均衡（熟悉）　３１
三、可贷资金市场与外汇市场同时均衡（熟悉）　３１
本章过关演练３２

第三章　金融学３４
本章考情分析３４
本章思维导图３４
第一节　利率、风险与收益３４
考纲要求３４
名师讲义３５
一、单利和复利的含义（熟悉）　３５
二、连续复利的含义（熟悉）　３５
三、终值、现值与贴现因子的含义（熟悉）　３５
四、无风险利率和风险评价、风险偏好的概念（掌握）　３６
五、无风险利率和风险溢价的度量方法及主要影响因素（熟悉）　３６
第二节　资产定价３７
考纲要求３７
名师讲义３７
一、资本资产定价模型的假设条件（熟悉）　３７
二、资本市场线、证券市场线的定义和图形（熟悉）　３７
三、证券系数的含义和应用（了解）　３８
四、资本资产定价模型的含义和应用（熟悉）　３８
五、因素模型的含义和应用（掌握）３８
第三节　有效市场与行为金融３９
考纲要求３９
名师讲义３９
一、市场有效性和信息类型（熟悉）３９
二、有效市场假说的含义、特征、应用和缺陷（熟悉）　３９
三、预期效用理论（熟悉）　４０
四、判断与决策中的认知偏差（熟悉）４０
五、金融市场中的行为偏差的原理（熟悉）　４０
六、行为资产定价理论（了解）　４１
七、行为资产组合理论（了解）　４１
本章过关演练４２

第四章　数理方法４５
本章考情分析４５
本章思维导图４５
第一节　概率基础４５
考纲要求４５
名师讲义４６
一、概率与随机变量的含义、计算和原理（熟悉）　４６
二、多元分布函数及其数字特征（熟悉）　４７
三、随机变量的函数（熟悉）　４８
四、对数正态分布等统计分布的特征和计算（掌握）　４８
第二节　统计基础４９
考纲要求４９
名师讲义４９
一、总体、样本和统计量的含义（熟悉）　４９
二、统计推断的参数估计（熟悉）　５０
三、统计推断的假设检验（熟悉）　５１
第三节　回归分析５１
考纲要求５１
名师讲义５２
一、一元线性回归模型的含义和特征（熟悉）　５２
二、多元线性回归模型的含义和特征（熟悉）　５４
三、非线性模型线性化的原理（掌握）　５５
四、回归模型常见问题和处理方法（掌握）　５５
第四节　时间序列分析５７
考纲要求５７
名师讲义５７
一、时间序列的基本概念（了解）　５７
二、平稳时间序列模型的含义和应用（了解）　５８
三、非平稳时间序列模型的含义和应用（了解）　５９
四、协整分析和误差修正模型（熟悉）５９
第五节　常用统计软件及其运用６０
考纲要求６０
名师讲义６０
本章过关演练６１

第五章　基本分析６３
本章考情分析６３
本章思维导图６３
第一节　宏观经济分析６４
考纲要求６４
名师讲义６４
一、宏观经济分析信息（熟悉）　６４
二、评价宏观经济形势的基本指标（掌握）　６５�棧棧棧棧棧棧棧棧棧棧棧棧棧�
三、宏观经济政策（掌握）　６８
四、货币政策（掌握）　７０
五、外汇（掌握）　７２
六、财政政策（掌握）　７４
七、证券市场（掌握）　７７
第二节　行业分析７８
考纲要求７８
名师讲义７８
一、行业分析概述（熟悉）　７８
二、行业分析方法（掌握）　７９
三、行业的特征（掌握）　８０
第三节　公司分析８６
考纲要求８６
名师讲义８７
一、公司市场调研（熟悉）　８７
二、公司法人治理（掌握）　８８
三、公司盈利能力和成长性分析（熟悉）　８８
四、财务报表及财务分析（熟悉）　８８
五、资产重组和关联交易（熟悉）　９７
第四节　策略分析１０４
考纲要求１０４
名师讲义１０４
一、投资策略（掌握）　１０４
二、大势研判（掌握）　１０６
三、驱动市场变动的重要因素和维度（熟悉）　１０６
四、投资时钟与资产配置（熟悉）　１０６
五、股票投资策略（熟悉）　１０７
六、主题投资（掌握）　１０７
七、行业比较与行业景气分析（掌握）　１０８
八、绝对估值与相对估值（熟悉）　１０９
本章过关演练１１０

第六章　技术分析１１３
本章考情分析１１３
本章思维导图１１３
第一节　证券投资技术分析概述１１３
考纲要求１１３
名师讲义１１４
一、技术分析的含义、要素、假设和理论基础（熟悉）　１１４
二、量价关系变化规律（熟悉）　１１４
三、道氏理论的原理（掌握）　１１４
四、技术分析方法的分类及其特点（熟悉）　１１４
五、技术分析的应用前提、适用范围和局限性（了解）　１１５
第二节　证券投资技术分析主要理论１１６
考纲要求１１６
名师讲义１１６
一、Ｋ　线理论（熟悉） １１６
二、Ｋ　线的主要形状及其组合的应用（掌握） １１６
三、切线理论（熟悉）　１１７
四、趋势的定义和类型（熟悉）　１１７
五、技术支撑和阻力的含义与作用（熟悉）　１１８
六、趋势线、通道线、黄金分割线、百分比线的画法及应用（掌握）　１１８
七、形态理论（熟悉）　１２１
八、各主要反转形态和整理形态的定义、特性及应用（掌握）　１２１
九、各种缺口类型的定义、特性和应用（熟悉）　１２５
本章过关演练１２６

第七章　量化分析１２９
本章考情分析１２９
本章思维导图１２９
第一节　量化投资分析的主要内容１２９
考纲要求１２９
名师讲义１２９
一、量化投资分析的特点（熟悉）　１２９
二、量化投资分析的理论基础（了解）　１２９
三、量化投资分析的主要内容和方法（了解）　１３０
四、量化投资技术（了解）　１３０
第二节　量化投资分析的应用１３１
考纲要求１３１
名师讲义１３１
一、量化投资技术的应用前提和适用范围（了解）　１３１
二、量化分析的主要应用（了解）　１３１
本章过关演练１３２

第八章　股票１３４
本章考情分析１３４
本章思维导图１３４
第一节　基本理论１３４
考纲要求１３４
名师讲义１３５
一、股票估值原理（熟悉）　１３５
二、预期收益率和风险的含义及计算（熟悉）　１３６
三、各类估值方法的特点（掌握）　１３６
四、公司价值和股权价值的概念及计算方法（掌握）　１３７
第二节　绝对估值法１３７
考纲要求１３７
名师讲义１３７
一、现金流贴现法的原理（熟悉）　１３７
二、红利贴现模型（掌握）　１３８
三、自由现金流贴现模型（熟悉）　１４０
四、贴现率的内涵（了解）　１４０
五、股权资本成本与公司整体平均资金成
本（ＷＡＣＣ）的概念（掌握）　１４０
六、公司整体平均资金成本（ＷＡＣＣ）的计算公式（掌握）　１４１
七、资本资产定价模型（ＣＡＰＭ）参数的确定方式（掌握）　１４１
八、终值的概念（熟悉）　１４２
九、各种绝对估值法的区别（熟悉）１４２
第三节　相对估值法１４２
考纲要求１４２
名师讲义１４２
一、相对估值法的原理与步骤（掌握）１４２
二、可比公司的特征（了解）　１４３
三、计算股票市场价格的市盈率方法及其应用缺陷、市盈率倍数的概念及应用（熟悉）　１４３
四、企业价值倍数（ＥＶ／　ＥＢＩＴＤＡ）的概念及应用（熟悉） １４４
五、市盈率相对盈利增长比率（ＰＥＧ）法的概念及应用（熟悉）　１４４
六、市净率、市售率的概念及应用（熟悉）　１４４
本章过关演练１４５

第九章　固定收益证券１４８
本章考情分析１４８
本章思维导图１４８
第一节　基本理论１４８
考纲要求１４８
名师讲义１４９
一、基准利率、货币市场利率的概念（熟悉）　１４９
二、决定利率方向与变化幅度的因素（熟悉）　１４９
三、经济基本面、资金面与收益率曲线的关系（熟悉）　１５０
四、不同经济阶段收益率曲线的特点（了解）　１５０
第二节　债券定价１５０
考纲要求１５０
名师讲义１５１
一、债券的概念和分类（掌握）　１５１
二、不同类别债券累计利息的计算和实际支付价格的计算１５２
三、债券现金流的确定因素（熟悉）１５３
四、债券贴现率的概念及计算公式（掌握）　１５３
五、债券各种收益率的概念及计算（熟悉）　１５３
六、收益率曲线的概念及类型（掌握）１５４
七、期限结构的影响因素及利率期限结构理论（熟悉）　１５５
八、资产证券化产品、非公开定向债务融资工具（ＰＰＮ）、中小企业私募债、城投债、市政债、项目收益债券的风险及定价方法（熟悉）　１５５
第三节　债券评级１５７
考纲要求１５７
名师讲义１５７
一、信用利差的概念、影响因素及其计算（掌握）　１５７
二、信用利差和信用评级的关系（熟悉）　１５７
三、债券评级的概念和主要等级标准（了解）　１５８
四、主要的债券评级机构（了解）　１５８
五、常见的影响债券评级的因素及其与评级的关系（了解）　１５８
六、常见的影响债券评级的财务指标及计算（熟悉）　１５９
七、我国信用体系的特点（了解）　１６０
本章过关演练１６０

第十章　衍生产品１６２
本章考情分析１６２
本章思维导图１６２
第一节　基本理论１６３
考纲要求１６３
名师讲义１６３
一、衍生产品的种类和特征（掌握）１６３
二、股指期货合约乘数、保证金、交割结算价、基差、净基差等（掌握）１６４
三、期权内在价值、时间价值、行权价、历史波动率、隐含波动率等（掌握）　１６４
四、场外衍生品主要交易品种及其定价与对冲（熟悉）　１６５
第二节　期货估值１６６
考纲要求１６６
名师讲义１６６
一、股指期货定价理论（熟悉）　１６６
二、股指期货套利和套期保值（熟悉）　１６６
三、Ａｌｐｈａ　套利的概念、原理（熟悉）１６７
四、股指期货套期保值交易实务（了解）　１６７
五、套期保值与期现套利的区别（熟悉）　１６８
六、股指期货投资的风险（了解）　１６８
七、国债期货（掌握）　１６８
第三节　期权估值１７０
考纲要求１７０
名师讲义１７０
一、期权定价原理和主要模型（了解）　１７０
二、二叉树定价模型（熟悉）　１７０
三、Ｂｌａｃｋ�病。樱悖瑁铮欤澹� 定价模型和期权平价公式（熟悉） １７１
四、影响期权价值的因素（熟悉）　１７１
五、期权投资的风险（熟悉）　１７２
六、期权的分类（熟悉）　１７２
七、期权四种基本头寸的风险收益结构（了解）　１７２
八、期权方向性交易的原理和方法（了解）　１７３
九、期权套利的原理和方法（了解）１７３
十、期权套期保值的原理和方法（了解）　１７３
十一、期权波动率交易的原理和方法（了解）　１７３
第四节　其他衍生产品估值１７４
考纲要求１７４
名师讲义１７４
一、可转换债券的转股价、赎回、修正、回售和转换价值（掌握）　１７４
二、可转换债券的定价原理（了解）１７４
三、可转换债券套利的原理（了解）１７４
四、基金评价的指标体系和主要方法（熟悉）　１７５
五、创新产品估值（熟悉）　１７６
本章过关演练１７６

第三部分　历年真题
发布证券研究报告业务真题（一）　１８１ ��
发布证券研究报告业务真题（二）　１９３

第四部分　模拟试题
发布证券研究报告业务模拟试题（一）２０７
发布证券研究报告业务模拟试题（二）２１８
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第五部分　答案与解析
各章过关演练答案与解析２３１
历年真题答案与解析２４５
模拟试题答案与解析２６２　�枺�

评分☆☆☆☆☆

整体来说比较简洁，但是在看得过程中发现一些小错误，而且解析也不够完全。给个中评吧

评分☆☆☆☆☆

看好买的这本

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准备自己学习考自考了，看了一下，书不错，物流快，好评

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不错。不错，不错，不错

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很好

评分☆☆☆☆☆

整体来说比较简洁，但是在看得过程中发现一些小错误，而且解析也不够完全。给个中评吧

评分☆☆☆☆☆

还不错还没看

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月末就考了 还没怎么看 二次进宫了 一定过啊

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还可以