2018证券从业资格考试教材：证券投资顾问业务胜任能力考试 教材加试卷（套装2册） 下载 mobi epub pdf 电子书 2024

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产品特色

内容简介

　　《2016证券从业资格考试教材：证券投资顾问业务胜任能力考试 教材加试卷（套装2册）》依据新考试大纲编写，依照章节顺序，逐步细化考试内容。每章由要点导图、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体，后局部；讲练结合。步步为营，扎实基础。同时提供有电脑软件、思维导图课件、微信做题、在线题库、手机软件、千人QQ群，构建个性化、高效备考空间。

目录

《2016证券投资顾问胜任能力考试专用教材：证券投资顾问业务》：
第一部分 业务监管
第一章证券投资顾问业务监管
第一节资格管理
考纲要求
知识解读
第二节主要职责
考纲要求
知识解读
第三节工作规程
考纲要求
知识解读
第四节法律责任
考纲要求
知识解读
同步自测
答案详解

第二部分 专业基础
第二章基本理论
第一节生命周期理论
考纲要求
知识解读
第二节货币的时间价值
考纲要求
知识解读
第三节资本资产定价理论
考纲要求
知识解读
第四节证券投资理论
考纲要求
知识解读
第五节有效市场假说
考纲要求
知识解读
同步自测
答案详解

第三部分 专业技能
第三章客户分析
第一节信息分析
考纲要求
知识解读
第二节财务分析
考纲要求
知识解读
第三节风险分析
考纲要求
知识解读
第四节目标分析
考纲要求
知识解读
同步自测
答案详解
……
第四部分 专项业务

《2016证券投资顾问胜任能力考试专用试卷：证券投资顾问业务 考点精析与上机题库》：
考点精析
《证券投资顾问业务》考点精析
真题精选
《证券投资顾问业务》真题精选
真题精选（一）
真题精选（二）
参考答案及详解

上机题库
《证券投资顾问业务》上机题库（一）
第一套题
第二套题
参考答案及详解
《证券投资顾问业务》上机题库（二）
第一套题
第二套题
参考答案及详解

精彩书摘

　　一、证券投资顾问业务管理制度
　　1997年12月25日国务院证券委员会发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员向证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
　　《中华人民共和国证券法》在第一百二十五条和第一百六十九条明确规定了可以从事证券投资咨询业务的两类主体：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构。
　　2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》-明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这两个规定自2011年1月1日起施行。这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。
　　《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
　　两个规定作为基础性制度规范，为证券投资顾问业务和发布证券研究报告提供了操作性业务规范和制度保障，为处理证券投资咨询领域中存在的若干现实问题提供了法规依据。
　　两个规定的出台，有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入，培育证券研究和顾问服务团队，提高研究水平和综合服务能力，提升证券服务核心竞争力；有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型，探索形成新的业务发展模式；有利于促进证券投资咨询业务规范发展，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。
　　证券投资顾问业务和发布证券研究报告既有区别，又有联系。证券投资顾问服务和证券研究报告提供帮助投资者做出投资决策的证券价值分析意见或者证券投资建议，均是证券经营机构服务客户的重要手段。两者具有显著的区别，主要体现在下述方面：
　　（1）立场不同。证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。
　　（2）服务方式和内容不同。证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等；证券研究报告操作上向不特定的客户提供证券估值等研究成果，关注证券定价不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。
　　（3）服务对象有所不同。证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务；证券研究报告一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人。
　　（4）市场影响有所不同。证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。
　　同时，证券投资顾问业务和发布证券研究报告两类基本业务形式又有密切联系。在服务流程上，证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础，证券投资顾问团队依据证券研究报告以及其他公开证券信息，整合形成有针对性的证券投资顾问建议，再按照协议约定向客户提供。
　　中国证监会发布的《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》基于上述不同的特征，对两类基本业务形式作出界定，分别提出制度规范要求。同时，两个规定也体现出两类业务的联系。《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据；投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。第十七条要求证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供证券研究支持。
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