2018證券從業資格考試教材：證券投資顧問業務勝任能力考試 教材加試捲（套裝2冊） 下載 mobi epub pdf 電子書 2024

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産品特色

內容簡介

　　《2016證券從業資格考試教材：證券投資顧問業務勝任能力考試 教材加試捲（套裝2冊）》依據新考試大綱編寫，依照章節順序，逐步細化考試內容。每章由要點導圖、知識解讀、同步自測、答案詳解四部分組成。先整體，後局部；講練結閤。步步為營，紮實基礎。同時提供有電腦軟件、思維導圖課件、微信做題、在綫題庫、手機軟件、韆人QQ群，構建個性化、高效備考空間。

目錄

《2016證券投資顧問勝任能力考試專用教材：證券投資顧問業務》：
第一部分 業務監管
第一章證券投資顧問業務監管
第一節資格管理
考綱要求
知識解讀
第二節主要職責
考綱要求
知識解讀
第三節工作規程
考綱要求
知識解讀
第四節法律責任
考綱要求
知識解讀
同步自測
答案詳解

第二部分 專業基礎
第二章基本理論
第一節生命周期理論
考綱要求
知識解讀
第二節貨幣的時間價值
考綱要求
知識解讀
第三節資本資産定價理論
考綱要求
知識解讀
第四節證券投資理論
考綱要求
知識解讀
第五節有效市場假說
考綱要求
知識解讀
同步自測
答案詳解

第三部分 專業技能
第三章客戶分析
第一節信息分析
考綱要求
知識解讀
第二節財務分析
考綱要求
知識解讀
第三節風險分析
考綱要求
知識解讀
第四節目標分析
考綱要求
知識解讀
同步自測
答案詳解
……
第四部分 專項業務

《2016證券投資顧問勝任能力考試專用試捲：證券投資顧問業務 考點精析與上機題庫》：
考點精析
《證券投資顧問業務》考點精析
真題精選
《證券投資顧問業務》真題精選
真題精選（一）
真題精選（二）
參考答案及詳解

上機題庫
《證券投資顧問業務》上機題庫（一）
第一套題
第二套題
參考答案及詳解
《證券投資顧問業務》上機題庫（二）
第一套題
第二套題
參考答案及詳解

精彩書摘

　　一、證券投資顧問業務管理製度
　　1997年12月25日國務院證券委員會發布的《證券、期貨投資谘詢管理暫行辦法》規定，證券、期貨投資谘詢是指從事證券、期貨投資谘詢業務的機構及其投資谘詢人員嚮證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償谘詢服務的活動。
　　《中華人民共和國證券法》在第一百二十五條和第一百六十九條明確規定瞭可以從事證券投資谘詢業務的兩類主體：證券公司和經國務院證券監督管理機構批準從事證券服務業務的投資谘詢機構。
　　2010年10月12日，中國證監會同時頒布瞭《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》-明確瞭證券投資顧問和發布證券研究報告業務是證券投資谘詢業務的兩類基本形式。這兩個規定自2011年1月1日起施行。這是規範證券公司、證券投資谘詢機構從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務行為，保護投資者閤法權益，維護證券市場秩序的又一次重要舉措。
　　《證券投資顧問業務暫行規定》明確規定，嚮客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資谘詢執業資格，並在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
　　兩個規定作為基礎性製度規範，為證券投資顧問業務和發布證券研究報告提供瞭操作性業務規範和製度保障，為處理證券投資谘詢領域中存在的若乾現實問題提供瞭法規依據。
　　兩個規定的齣颱，有利於引導證券公司加強證券研究和服務投入，培育證券研究和顧問服務團隊，提高研究水平和綜閤服務能力，提升證券服務核心競爭力；有利於引導證券投資谘詢機構加快業務轉型，探索形成新的業務發展模式；有利於促進證券投資谘詢業務規範發展，保護投資者閤法權益，維護證券市場秩序。
　　證券投資顧問業務和發布證券研究報告既有區彆，又有聯係。證券投資顧問服務和證券研究報告提供幫助投資者做齣投資決策的證券價值分析意見或者證券投資建議，均是證券經營機構服務客戶的重要手段。兩者具有顯著的區彆，主要體現在下述方麵：
　　（1）立場不同。證券投資顧問基於特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，嚮客戶提供適當的證券投資建議；證券分析師基於獨立、客觀的立場，對證券及證券相關産品的價值進行研究分析，撰寫發布研究報告。
　　（2）服務方式和內容不同。證券投資顧問在瞭解客戶的基礎上，依據閤同約定，嚮特定客戶提供適當的、有針對性的操作性投資建議，關注品種選擇、組閤管理建議以及買賣時機等；證券研究報告操作上嚮不特定的客戶提供證券估值等研究成果，關注證券定價不關注買賣時機選擇等具體的操作性投資建議。
　　（3）服務對象有所不同。證券投資顧問一般服務於普通投資者，強調針對客戶類型、風險偏好等提供適當的服務；證券研究報告一般服務於基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關信息的專業投資者，強調公平對待證券研究報告接收人。
　　（4）市場影響有所不同。證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告嚮多個機構客戶同時發布，對證券價格可能産生較大影響。
　　同時，證券投資顧問業務和發布證券研究報告兩類基本業務形式又有密切聯係。在服務流程上，證券研究報告一般是證券投資顧問服務的重要基礎，證券投資顧問團隊依據證券研究報告以及其他公開證券信息，整閤形成有針對性的證券投資顧問建議，再按照協議約定嚮客戶提供。
　　中國證監會發布的《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》基於上述不同的特徵，對兩類基本業務形式作齣界定，分彆提齣製度規範要求。同時，兩個規定也體現齣兩類業務的聯係。《證券投資顧問業務暫行規定》第十六條規定，證券投資顧問嚮客戶提供投資建議，應當具有閤理的依據；投資建議的依據包括證券研究報告或者基於證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。第十七條要求證券公司、證券投資谘詢機構應當為證券投資顧問服務提供證券研究支持。
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