金融法-階梯式突破試捲-(單元捲+仿真捲+密押捲+真題捲)-課程代碼05678 下載 mobi epub pdf 電子書 2025

簡體網頁||繁體網頁

☆☆☆☆☆

蔣海瑞 著

圖書標籤:

• 金融法
• 法律
• 考試
• 試捲
• 單元測試
• 仿真模擬
• 真題
• 05678
• 法學
• 教材

店鋪： 學嚮美圖書專營店

齣版社： 天津大學齣版社

ISBN：9787561848524

商品編碼：29730232217

包裝：平裝

開本：16

齣版時間：2014-01-01

內容介紹
　　《華職教育 2014全guo高等教育自學考試創新型試捲係列：金融*階梯式突破試捲（單元捲+仿真捲+密押捲+真題捲）》通過大綱，梳理知識點。金融*考試的特點之1是範圍廣，使很多考生在復xi過程中感覺沒有頭緒。有的考生不知從何處kai始復xi，有的考生復xi後仍然沒有記住，考試時仍然1頭霧水。筆者建議廣大考生，可以按照大綱對金融*的知識點進行梳理，構建自己的金融*學科體係。

目錄
金融*單元綜閤測試（1） 金融*單元綜閤測試（二） 金融*單元綜閤測試（三） 金融*仿真試題演練（1） 金融*仿真試題演練（二） 金融*仿真試題演練（三） 金融*仿真試題演練（四） 金融*仿真試題演練（五） 金融*考qiax密押試捲（1） 金融*考qiax密押試捲（二） 參考答案及解析 全guo2013年10月高等教育自學考試金融*試題 參考答案及解析 全guo2013年1月高等教育自學考試金融*試題金融*單元綜閤測試（1）&xbsp;
金融*單元綜閤測試（二）&xbsp;
金融*單元綜閤測試（三）&xbsp;
金融*仿真試題演練（1）&xbsp;
金融*仿真試題演練（二）&xbsp;
金融*仿真試題演練（三）&xbsp;
金融*仿真試題演練（四）&xbsp;
金融*仿真試題演練（五）&xbsp;
金融*考qiax密押試捲（1）&xbsp;
金融*考qiax密押試捲（二）&xbsp;
參考答案及解析&xbsp;
全guo2013年10月高等教育自學考試金融*試題&xbsp;
參考答案及解析&xbsp;
全guo2013年1月高等教育自學考試金融*試題&xbsp;
參考答案及解析&xbsp;
全guo2012年10月高等教育自學考試金融*試題&xbsp;
參考答案及解析
顯示全部信息

證券市場監管：風險控製與閤規實踐 本書導讀： 在全球金融體係日益復雜、金融創新層齣不窮的今天，證券市場的健康穩定發展對於國民經濟至關重要。本書聚焦於現代證券市場監管的核心議題，旨在為法律專業人士、金融從業者以及監管機構內部人員提供一套係統、深入且兼具實務指導意義的理論與操作框架。本書不涉及《金融法》某一特定教材的單元測試、仿真模擬或曆年真題解析，而是緻力於剖析證券監管領域的前沿挑戰與應對策略，強調監管的有效性、前瞻性與閤規文化構建。 第一部分：證券監管的理論基石與演進脈絡 本部分首先迴顧瞭證券市場監管的起源與基本目標。我們探討瞭信息不對稱理論、代理成本理論等如何催生瞭對市場乾預的必要性，並梳理瞭從早期保護投資者到現代維護市場功能穩定的監管目標演變。重點分析瞭“效率”與“公平”這兩大監管支柱之間的張力與平衡策略。 監管哲學與工具箱： 詳細闡述瞭基於原則的監管（Principles-Based Regulation, PBR）與基於規則的監管（Rules-Based Regulation, RBR）的優劣對比及其在不同司法管轄區的適用性。我們引入瞭“監管沙盒”（Regulatory Sandbox）等創新型工具，探討如何在不犧牲風險控製的前提下，支持金融科技（FinTech）的健康發展。 全球化與跨境監管協作： 鑒於證券市場的高度國際化，本書深入分析瞭國際證監會組織（IOSCO）的原則體係及其對各國國內法的實質影響。特彆關注瞭跨境信息交換、協同執法機製的構建難度與現實路徑，以及在反洗錢（AML）和恐怖主義融資（CFT）背景下，證券監管機構的角色定位。 第二部分：市場微觀結構與重點風險識彆 本部分側重於對證券市場運行機製的精細化剖析，並針對不同層麵的市場參與者和交易環節，識彆潛在的係統性風險。 發行與上市監管： 深入探討瞭注冊製改革的核心理念及其對發行人信息披露義務的重塑。書中詳細分析瞭招股說明書中的“重大遺漏”認定標準、持續信息披露的質量控製，以及保薦人、獨立董事的法律責任邊界。對於 SPAC（特殊目的收購公司）等新型上市工具，提供瞭其內在的監管挑戰分析，包括“去目標化”後的信息披露真空問題。 交易行為的閤規監控： 重點剖析瞭市場操縱行為的界定與識彆，包括“拉高齣貨”（Pump and Dump）、“洗售”（Wash Trading）和利用未公開信息進行交易的復雜案例。我們詳細研究瞭高頻交易（HFT）帶來的“閃電崩盤”風險，並探討瞭交易所層麵和監管機構如何通過技術手段（如交易監控係統）實現實時預警和事後追責。 中介機構的審慎監管： 證券公司、基金管理公司、期貨公司等中介機構是市場風險的緩衝器和傳遞者。本書著重分析瞭它們的資本充足率要求、流動性風險管理、業務隔離要求（防火牆製度）以及客戶資産管理中的信義義務（Fiduciary Duty）。對於資産管理行業的“影子銀行”風險，進行瞭專門的風險畫像和監管對策討論。 第三部分：信息披露的穿透式監管與投資者保護 信息不對稱的治理是證券監管的核心使命。本部分著眼於信息披露的有效性、及時性以及監管穿透力。 財務信息與非財務信息的質量： 超越傳統的會計準則，本書探討瞭環境、社會和治理（ESG）信息披露的強製性與自願性框架。我們分析瞭“漂綠”（Greenwashing）現象，並研究瞭如何通過監管手段確保可持續發展信息的真實性。對於關鍵內部控製報告、高管薪酬披露等敏感信息，提供瞭更嚴格的審查視角。 內幕交易的偵查與證據鏈構建： 內幕交易的認定往往涉及復雜的商業秘密和信息接觸路徑。本書詳述瞭“重大性”的判斷標準、信息“泄漏”與“不正當獲取”的認定，並結閤司法實踐，分析瞭如何有效追蹤資金流嚮和通信記錄，構建紮實的證據鏈條，以提高刑事和行政處罰的成功率。 集體訴訟與代錶人訴訟製度： 投資者保護的最後防綫在於救濟機製的有效性。本書比較瞭不同國傢和地區的集體訴訟機製，探討瞭如何平衡投資者的集體救濟需求與公司的正常運營壓力，特彆是對虛假陳述訴訟中因果關係和損失計算方法的最新司法見解進行瞭梳理。 第四部分：金融科技與監管科技的融閤 隨著區塊鏈、人工智能等技術滲透到證券發行、交易和結算的各個環節，監管工作也麵臨範式轉移。 數字資産與證券屬性認定： 深入分析瞭 ICO、IEO、穩定幣等新型數字金融産品如何被監管機構判定為“證券”。本書側重於 Howey Test（或其本土化變體）在數字資産分類中的應用，以及對去中心化金融（DeFi）活動中潛在的“無主體”監管難題的探討。 監管科技（RegTech）的應用： 詳細介紹瞭利用人工智能和大數據分析技術，賦能監管機構進行效率提升。這包括利用自然語言處理（NLP）技術自動分析海量報告，利用機器學習模型識彆異常交易模式，以及利用分布式賬本技術優化監管報告的實時性和準確性。 網絡安全與數據治理： 鑒於證券機構持有的敏感客戶數據和交易記錄，本書將網絡安全視為係統性風險的重要組成部分。討論瞭關鍵信息基礎設施保護、數據跨境傳輸的閤規要求，以及在發生網絡安全事件時，機構的報告義務和監管機構的應急響應機製。 本書特色： 本書結構嚴謹，理論深度與實務操作性並重。我們避免瞭對特定應試技巧的冗餘介紹，轉而關注監管邏輯的內在一緻性和前瞻性。通過對大量監管案例、判例法和國際標準的深入剖析，本書旨在培養讀者從宏觀監管政策製定者和微觀閤規執行者兩個維度，全麵理解現代證券市場復雜性與治理藝術的能力。它為讀者提供的是理解“為什麼監管如此”和“如何應對監管要求”的深度視角，而非簡單的知識點羅列或測試攻略。

评分☆☆☆☆☆

對於很多學習金融法的朋友來說，最大的挑戰往往不是記憶法條，而是如何將這些抽象的法律條文與復雜的金融實踐相結閤。這套《金融法-階梯式突破試捲》係列，在這一點上做得相當齣色。我之前也接觸過一些金融法的學習資料，但很多要麼過於理論化，要麼過於零散，很難形成體係。這套試捲的“階梯式”設計，恰恰解決瞭這個問題。 我尤其欣賞它的“仿真捲”和“密押捲”。仿真捲的題目設計非常貼近真實的考試情境，既有基礎的客觀題，也有考驗分析能力的案例分析題。做仿真捲的過程，就像是在真實考場上的一次彩排，讓我能夠充分檢驗自己的知識掌握程度，並及時發現那些被我忽略的知識盲點。而密押捲則更加考驗功底，題目往往更加深入和具有前瞻性，能夠幫助我觸及到一些更深層次的考點，甚至是一些最新的監管動態。 我記得在做關於“反洗錢”的密押捲時，有一道題目涉及到瞭跨境交易的報告義務，解析部分不僅詳細解釋瞭《反洗錢法》的相關規定，還引用瞭國際組織FATF發布的最新指南，讓我對金融犯罪的防範有瞭更全麵的認識。這種將理論與實踐、國內法與國際視野相結閤的解析方式，對於我們這種希望在金融法領域有所建樹的學習者來說，是非常寶貴的。

评分☆☆☆☆☆

這本《金融法-階梯式突破試捲》係列，簡直是給我這種法律小白量身定做的“救星”！當初選金融法這門課，就是因為它聽起來高大上，但實際接觸下來，感覺那些條條框框像一座座大山，壓得我喘不過氣。特彆是那些專業術語，比如“證券發行注冊製”、“金融衍生品交易的監管框架”、“信托財産的特定性”等等，每個詞都像是外國語。 這套試捲最大的優點，就在於它的“階梯式”設計。一開始的基礎單元捲，題目難度適中，講解也特彆到位，基本上就是手把手教我理解那些最基本的概念。每道題後麵都有詳細的解析，不是簡單地給齣答案，而是會把相關的法條、理論和實際案例聯係起來，讓我恍然大悟，原來那些抽象的概念是這樣應用的。我印象最深的是有一次做關於“非法集資”的題目，解析裏不僅解釋瞭法律規定，還結閤瞭近幾年發生的典型案例，讓我對金融風險有瞭更直觀的認識。 仿真捲和密押捲更是將我的能力提升瞭一個檔次。仿真捲的題型和難度完全模擬瞭真實考試，讓我提前體驗瞭考試的緊張感，也暴露瞭我哪些知識點掌握得不夠牢固。密押捲則更加刁鑽，題目質量非常高，很多都是老師們精心設計、預測的考點，做完之後，我感覺自己對金融法的理解上升到瞭一個新的高度，不再是零散的知識點堆砌，而是形成瞭一個相對完整的知識體係。

评分☆☆☆☆☆

我對這本《金融法-階梯式突破試捲》係列，簡直可以用“相見恨晚”來形容！我是一名對金融法充滿好奇但又感覺無從下手的社會人士，平時工作繁忙，很難投入大量時間去啃讀枯燥的法條。這套試捲就像一位經驗豐富的引路人，帶領我在金融法的世界裏逐步探索。 最先映入我眼簾的是“單元捲”。它將龐雜的金融法內容分解成一個個小的知識模塊，比如“存款保險製度”、“信托法基礎”、“票據法概論”等等。每個單元都配有精心設計的練習題，題目難度循序漸進，不會一開始就讓人感到畏難。而且，每道題的解析都非常詳盡，不會讓你僅僅知道“對”或“錯”，而是會解釋“為什麼對”或“為什麼錯”，並且還會補充相關的背景知識和法律依據。這對於我這種零基礎的讀者來說，簡直是福音。 接著是“仿真捲”。當我感覺對基本概念有些掌握後，仿真捲的齣現讓我有瞭實戰演練的機會。它的題型和難度都盡可能地貼近實際考試，讓我能提前預判考試的風格，找齣自己的薄弱環節。我記得有一次做關於“金融監管機構的職權劃分”的仿真捲，題目涉及好幾個不同的監管部門，一開始我有些混亂，但通過反復練習和迴顧解析，我逐漸理清瞭它們之間的職責界限和協調機製。

评分☆☆☆☆☆

作為一名在金融行業摸爬滾打多年的從業者，我一直深感金融法律法規的更新迭代速度之快，以及其對業務開展的深遠影響。這次有幸接觸到這本《金融法-階梯式突破試捲》，纔真正體會到瞭什麼叫做“與時俱進”和“精準打擊”。不同於市麵上許多泛泛而談的教材或輔導資料，這套試捲的編排思路極為清晰，將看似龐雜的金融法律體係，通過“單元捲”、“仿真捲”、“密押捲”和“真題捲”的層層遞進，為我這樣一個有一定基礎但渴望係統性提升的讀者，提供瞭一條高效的學習路徑。 尤其值得稱贊的是其“真題捲”部分。這些題目不僅是過去幾年考試的真實寫照，更蘊含著齣題人的思維邏輯和考察側重點。通過反復研習這些真題，我能夠洞察到金融法考試的“風嚮標”，從而調整我的復習策略。例如，在處理涉及“商業銀行監管”和“保險業監管”的題目時，我發現近年來更側重於對風險防範和消費者權益保護的考察。而“證券法”部分，則對公司債券的發行與交易、信息披露的要求等細節問題尤為關注。 更讓我驚喜的是，試捲中的解析部分並非簡單的答案羅列，而是深入剖析瞭考點背後的法理依據，並常常引用最新的司法解釋或監管規定。這種深入淺齣的講解方式，極大地幫助我加深瞭對法律條文的理解，並能夠靈活運用到實際工作中。例如，在遇到關於“金融控股公司監管”的題目時，解析中詳細闡述瞭新修訂的《金融控股公司監督管理試行辦法》的核心要點，並結閤瞭近期一些案例，讓我瞬間明白瞭這項製度的意義和實踐要求。

评分☆☆☆☆☆

坦白說，我之前對金融法的理解一直停留在“大概知道有這麼迴事”的層麵，真正要深入進去，感覺門檻很高。這套《金融法-階梯式突破試捲》係列，可以說是我的“破冰之旅”。它的“階梯式”學習模式，讓我這個初學者也能一步一步地攻剋難關。 我最先接觸的是“單元捲”。這些題目就像一個個小小的“知識點激活器”，將龐雜的金融法概念，通過簡單明瞭的題目呈現齣來。每道題的解析都寫得特彆清晰，不是那種一筆帶過的敷衍，而是會把相關的法律條文、基本原理，甚至是相關的行業背景都介紹得明明白白。我記得有一次做關於“金融消費者權益保護”的題目，解析裏不僅解釋瞭《消費者權益保護法》的適用，還特彆強調瞭金融機構在信息披露、風險提示等方麵的具體義務，讓我對金融消費者權益有瞭更深刻的認識。 隨後，“仿真捲”和“密押捲”的齣現，則讓我感覺自己像是在接受“實戰訓練”。仿真捲的題目質量很高，題型也很多樣，讓我能夠充分模擬考試的場景，提前適應考試的節奏和壓力。而密押捲更是讓我眼前一亮，很多題目都設計得非常精巧，能夠觸及到金融法中一些比較棘手和有深度的問題。通過做密押捲，我感覺自己對金融法的理解層次得到瞭顯著提升，不再是停留在錶麵，而是能夠開始思考更深層次的問題。