　　《广东省碳排放权交易试点机制解构与评估》是由参与广东省碳排放权交易试点机制工作的研究人员经过五年多时间的文献整理、调查研究、数据分析、咨询讨论，结合试点工作心得体会编撰而成，包括碳排放权交易机制设计中需要考虑的关键要素，每个环节的设计思路、可能面临的问题与障碍，以及解决问题的思路与方法。除此以外，《广东省碳排放权交易试点机制解构与评估》还从三个层面对广东省碳排放权交易机制的运行效率、宏观影响、微观影响进行了定量评估分析，得到了一些有助于国家碳市场建设的结论与启示。最后，《广东省碳排放权交易试点机制解构与评估》将广东省政府在碳排放权交易机制试点期间颁布的主要政策文件附后，供读者参阅。
　　《广东省碳排放权交易试点机制解构与评估》主要内容分为四大部分，第一部分为国际碳排放权交易机制的经验介绍与广东省能源消费、碳排放特点分析，为碳排放权交易机制的设计奠定基础；第二部分详细解析了广东省碳排放权交易试点机制的设计与运行，主要针对试点期间（2011—2015年）碳排放权交易机制的关键要素进行解析，包括如何筛选纳入碳交易机制的行业、配额总量估算、分配方案设计、MRV机制设计方法、碳市场分析等；第三部分采用ICA/P／CGE-GD模型和DEA模型分别对广东省碳排放权交易试点机制的宏观、微观影响进行了评估，发现广东省碳交易机制具有显著的降低社会减排成本的效果，但是在运行效率方面有待提高。研究发现，碳排放权交易机制的各要素之间密切相关，环环相扣，判断某项要素投入规模是否合理需要结合其他投入要素的状况，切忌进行横向单项指标比较，或将某种投入要素进行标准化处理。从管理效率的影响要素来看，碳交易机制覆盖碳排放量大小、碳排放权配额上限松紧、企业盈利能力、减排潜力等要素对ETS管理效率发挥着关键性的作用；第四部分为政策汇编，将广东省碳排放权交易机制试点期间颁布的重要政策文件收集整理，按照时间序列附录，以便读者查阅。

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第一章总论
第一节广东省碳排放权交易试点进展回顾
第二节广东省碳排放权交易机制的经验与成效

第二章国际碳排放管理机制的实践运行与得失剖析
第一节国际主要碳排放权交易机制的建设与实践
第二节典型碳排放权交易机制的得失剖析

第三章广东省能源消费现状及主要特点
第一节广东省能源消费总量与结构
第二节广东省能源流向与消费演变特征

第四章广东省碳排放现状及主要特点
第一节广东省碳排放总量和碳流图
第二节广东省碳排放增长的驱动力分解

第五章广东省碳排放权交易机制的管理范围与配额总量研究
第一节国际碳交易体系的行业选择机制综述
第二节我国区域碳交易体系的行业选择机制研究
第三节广东省碳交易体系的行业筛选方法研究
第四节广东省碳排放权配额总量研究

第六章广东省碳排放权配额分配机制研究
第一节国内外碳排放权配额分配机制
第二节广东省碳排放权配额分配方案研究
第三节广东省碳排放权配额分配方案的关键要素剖析

第七章企业碳排放监测、报告与核查
第一节基本概念及国内外研究情况
第二节广东省现有计量、监测水平
第三节企业碳排放报告指南编制
第四节核查规则与核查质量
第五节关键问题剖析与建议

第八章广东省碳市场的运行轨迹及政策脉络
第一节碳市场要素分析
第二节一级市场分配和交易
第三节二级市场情况及分析
第四节广东省碳市场展望与建议

第九章广东省碳交易机制微观影响评价
第一节碳交易机制运行效率评价
第二节配额分配制度对企业成本和效益的影响

第十章广东省碳交易机制的宏观经济影响分析
第一节碳交易政策宏观评估研究概述
第二节建模原理及碳交易政策评估目标、方法
第三节广东省碳交易机制对经济影响的评估结果
第四节 ICAP／CGE-GD模型评估结论与建议
附录

前言/序言

　　气候变化是当今人类社会面临的共同挑战，中国在全球气候风险治理进程中表现出负责任大国的担当，推动了《巴黎协定》的达成和生效。2015年中国向《联合国气候变化框架公约》秘书处提交的国家自主减排贡献方案中，提出要在我国碳排放权交易试点基础上稳步推进全国碳排放权交易体系建设，将碳排放权交易市场建设作为实现国家自主减排行动目标的一项重要行动措旌，以充分发挥市场在资源配置中的决定性作用。
　　我国碳市场建设起步于2011年启动的两省五市碳排放权交易试点，广东省承担了先行先试省级碳交易试点任务，2013年广东省碳市场正式上线运行，至今已经运行了三个履约周期，连续两年100％履约率，减排效果显著、市场运行平稳。截至2016年年底，广东省碳交易现货市场配额累计成交已达4700多万t，总成交额为12．61亿元，已经成为中国第一大、世界第三大规模碳市场；80％以上的控排企业实现了碳强度下降，为广东省“十二五”碳强度目标的超额完成和产业转型升级工作做出了突出贡献。作为国内第一个上线运行的省级碳交易试点机制，广东省结合自身特点进行许多创新性探索：首创了碳强度减排目标下的配额总量管理制度、存量企业与新上项目分别预算管理与流转衔接制度、省市分级管理制度、积极探索有偿拍卖与免费分配相结合的配额分配方式等，广东省试点充分发挥了“排头兵、先行地、试验区”功能，体现出省级碳交易机制在架构和管理层级上的特点。
　　根据全国碳市场建设计划，国家碳排放权交易机制将于2017年启动，除了目前已经完成碳排放权交易机制试点的七个地区，我国大部分省市还没有建立碳排放权交易机制的经验，如何在短时间内快速深入地了解碳排放权交易机制中各要素的关系？在国家碳交易机制整体框架下，构建本土碳交易机制需要重点考虑哪些问题？如何评估设计效果？是这些地区亟需解决的问题。中国科学院广州能源研究所作为广东省碳排放权交易试点机制的牵头研究单位，得到中国清洁发展机制赠款项目“广东省碳排放权交易试点项目”、英国战略繁荣基金项目（SPF）“广东省碳排放交易机制影响评估”、广东省低碳发展专项资金等项目支持，在国家和广东省发展改革委的领导和精心组织下，参与和见证了广东省碳排放权交易机制的诞生和成长，在这个过程中深刻感受到，碳排放权交易机制设计是一项实操性非常强的系统工程，从机制管理架构设置到控排企业筛选，从减排目标到碳抵消规则，从配额总量设定到配额分配方法，从注册登记系统到碳市场风险控制，各个部分环环相扣，每个环节相对独立但又密切相关，为此，机制实施前进行各要素的科学性、科学性分析和机制系统性效果评估都不可或缺。
　　本书由中国科学院广州能源研究所能源战略与低碳发展研究室负责完成，根据作者团队参与广东省碳排放权交易试点机制研究工作的体会、与其他试点地区的交流，以及与同行研讨过程中得到的启发思考，对广东省碳排放权交易试点机制的各要素进行解构，将政策还原为每个环节的设计思路，通过展现政策背后的理论研究过程，对碳交易机制进行深度分析，为地方政府参与国家碳市场建设提供试点经验，推动国家碳排放权交易体系顺利开展。在此衷心感谢广东省发展和改革委员会应对气候变化处的信任与支持，感谢共同参与广东省碳排放权交易机制研究设计的其他机构伙伴们。
　　本书主要编写人员如下：第一章：赵黛青；第二章：王乐；第三章和第四章：赵黛青、林楚彬；第五章：王文军；第六章：骆跃军、王文军；第七章：漆小玲、谢鹏程；第八章：骆志刚，高国辉；第九章：王文军、骆跃军；第十章：汪鹏、任松彦。本书各章内容仅代表作者对广东省碳排放权交易机制的理解，由于编者水平有限，作者文字风格各异，本书难免有不妥之处，恳请读者批评指正，文责作者自负。
　　赵黛青
　　201612.20
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