【中法图】正版 私募股权基金的募集与运作：法律实务与案例（第四版） 邹菁 法律出版社 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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邹菁 著

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• 法律出版社

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出版社： 法律出版社

ISBN：9787511861290

商品编码：1222103653

包装：平装

开本：16开

出版时间：2014-05-01

基本信息

书名:私募股权基金的募集与运作：法律实务与案例（第四版）

定价：62.00元

作者:邹菁 著

出版社：法律出版社

出版日期：2014-5

ISBN：9787511861290

字数：480000

页码：439

版次：4

装帧：平装

开本：16开

编辑推荐

内容提要

本书分为总论篇、募集篇、运作篇、实务篇等部分，对私募股权基金的概述、募集模式、内部治理、投资流程、投资管理、上市推出和律师实务等方面进行全面的介绍，为投资经理和私募律师在PE的募集设立过程中的一系列法律操作提供指引。

目录

总论篇
1.私募股权基金概述
1.1什么是私募股权基金
1.1.1私募股权基金的起源
1.1.2私募股权基金的特征
1.1.3私募股权基金与其他投资基金的比较
1.2私募股权基金在中国的发展概况
1.2.1外资私募股权基金在中国的发展
1.2.2本土私募股权基金在中国的发展
1.2.3我国私募股权基金的立法及监管现状

募集篇
2.私募股权基金的募集与设立
2.1公司制私募股权基金
2.1.1《公司法》规制下的PE
2.1.2创业投资企业的独特之处
2.1.3内、外资创业投资企业的比较
2.1.4创业投资企业的税收优惠政策
2.2信托制私募股权基金
2.2.1信托制私募股权基金的运作模式
2.2.2信托制私募股权基金的法律主体
2.2.3信托制私募股权基金的特征
2.3有限合伙制私募股权基金
2.3.1有限合伙制私募股权基金的特征
2.3.2有限合伙协议的核心条款
2.3.3有限合伙企业的税收制度
2.3.4有限合伙企业设立中的若干法律问题
2.4契约基金队伍壮大，有限合伙基金面临挑战
2.4.1契约制基金的新模式
2.4.2有限合伙制基金面临挑战
2.4.3有限合伙制基金如何发挥竞争优势

3.私募股权基金的内部治理
3.1公司制私募股权基金
3.1.1一般公司的内部治理
3.1.2公司制私募股权基金的内部治理
3.2信托制私募股权基金
3.2.1以受托人为核心的信托合同架构
3.2.2信托制私募股权基金的权力机构
3.2.3信托制私募股权基金的制度缺失
3.3有限合伙制私募股权基金
3.3.1谁来执行合伙企业事务
3.3.2有限合伙人的“避风港”条款
3.3.3本土基金内部治理结构的妥协

4.私募股权基金的募集案例
4.1三种私募股权基金募集模式的比较和选择
4.2公司制私募股权基金募集案例
4.2.1深创投
4.2.2深圳达晨
4.3信托制私募股权基金募集案例
4.3.1中信锦绣一号
4.3.2中信锦绣二号
4.3.3太平洋深蓝一号
4.4有限合伙制私募股权基金募集案例
4.4.1深圳南海成长
4.4.2温州东海创投
4.5“信托 有限合伙”的混合制PE募集案例

5.几种特殊类型的私募股权基金
5.1产业基金
5.2政府引导基金
5.3反向募集基金
5.4委托管理型基金
5.5房地产私募基金

6.外资如何募集设立人民币基金
6.1外资PE离岸管理模式
6.2外资PE募集设立人民币基金的模式
6.2.1纯人民币基金模式
6.2.2非法人型中外合作基金（CJV模式）
6.2.3外商投资合伙企业型基金
6.2.4非法人型中外合作基金与外商投资有限合伙制基金比较
6.2.5中外合作平行基金
6.3人民币基金募集的关键——有限合伙人

运作篇
7.私募股权基金的投资流程
7.1私募股权基金投资的一般流程
7.1.1项目初审
7.1.2签署投资意向书
7.1.3尽职调查
7.1.4签署正式投资协议
7.1.5完成收购
7.1.6投资后的管理
7.1.7投资退出获利
7.2企业估值及估值调整
7.2.1企业估值的原理（Evaluation）
7.2.2企业估值的方法
7.2.3估值的调整（Adjustment of Evaluation）
7.3对赌案例
7.3.1蒙牛：完美对赌
7.3.2中华英才网：一场没有输赢的对赌
7.3.3太子奶：黯然出局
7.3.4对赌案例列表

8.私募股权基金如何签署Term Sheet
8.1什么是Term Sheet
8.1.1Term Sheet中的进入条款
8.1.2Term Sheet中的公司治理条款
8.1.3Term Sheet中的退出条款
8.1.4Term Sheet与我国《公司法》的冲突与适用
8.2Term Sheet范例

9.私募股权基金的投资管理
9.1我国民营企业的管理困境
9.2私募股权基金提供的增值服务
9.3私募股权基金如何参与企业管理
9.4面对危机的处理和控制
9.5投资管理案例
9.5.1联想弘毅投资先声药业
9.5.2深圳高新投投资大族激光

10.私募股权基金的上市退出
10.1公开上市
10.1.1境内IPO
10.1.2境外IPO
10.1.3境内、外资本市场的选择
10.2境外上市重组架构设计
10.2.1经典红筹
10.2.2新浪模式
10.2.3买壳上市
10.2.4红筹上市受10号文阻碍及对策
10.3境内、外证券市场退出锁定期之比较
10.4上市退出案例
10.4.1境内：同洲电子
10.4.2境内：海普瑞
10.4.3境外：盛大网络
10.4.4境外：航美传媒

11.私募股权基金的其他退出方式
11.1兼并收购
11.1.1M&A;退出与IPO退出的比较
11.1.2M&A;退出的类型及对价
11.1.3外国投资者并购境内企业的相关规定（内转外）
11.1.4外国投资者并购外商投资企业股东股份的相关规定（外转外）
11.1.5外国投资者并购上市公司股份的特殊规定
11.2股权回购
11.3清算退出
11.4M&A;案例
11.4.1分众传媒并购聚众传媒
11.4.2用友软件收购英孚思为

实务篇
12.私募股权基金募集及运作的律师实务
12.1私募股权基金的募集阶段
12.2私募股权基金的运作阶段
12.3私募股权基金的投资管理阶段
12.4私募股权基金的退出阶段

附录
1.外资募集人民币基金典型案例
2.政府引导型基金募集案例
3.私募股权基金募集及运作的法律法规列表
3.1《中华人民共和国证券投资基金法》
3.2《中华人民共和国合伙企业法》
3.3《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》
3.4《外商投资合伙企业登记管理规定》
3.5《外商投资创业投资企业管理规定》
3.6《创业投资企业管理暂行办法》
3.7《关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》
3.8《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》
3.9《信托公司集合资金信托计划管理办法》
3.10《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》
3.11《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》
3.12《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
3.13《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
3.14《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》
3.15《关于外国投资者并购境内企业的规定》（“10号文”2009年修订版）
3.16《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
3.17《国家外汇管理局关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（“75号文”）
3.18《〈国家外汇管理局关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知〉操作规程的通知》（“106号文”）
4．参考文献

作者介绍

文摘

序言

好的，根据您的要求，以下是为您定制的图书简介，内容完全围绕【中法图】正版 私募股权基金的募集与运作：法律实务与案例（第四版） 邹菁 法律出版社 之外的其他法律实务书籍的详细介绍： --- 图书名称：《中国公司法实务操作与前沿解析（2024年修订版）》 作者： 王建民 教授，张薇 律师 出版社： 法律实务研究中心出版社 字数： 约 85 万字 装帧： 精装 定价： 480.00 元 --- 深度剖析中国公司法前沿实践：从设立到治理的全面指南 本书概述： 《中国公司法实务操作与前沿解析（2024年修订版）》是针对当前中国公司法领域快速发展的实践需求和司法解释更新而精心编撰的权威性实务指南。本书以新修订的《公司法》为核心脉络，结合近年来最高人民法院的最新司法判例和监管机构的实践要求，旨在为公司法务、企业高管、律师、法官及法学研究者提供一套系统、深入、且具有极强实操性的工具书。全书结构严谨，内容详实，尤其侧重于在复杂的商业环境中如何有效运用法律规则，规避潜在风险，并优化公司治理结构。 核心内容与章节重点： 第一部分：公司设立与组织架构的精细化设计 本部分重点解析了公司设立过程中的关键法律环节和最新的监管要求。内容涵盖： 1. 特殊类型公司设立的合规路径： 详细阐述了有限责任公司、股份有限公司、一人有限责任公司以及特殊目的实体（如SPV）的设立流程、资本注入的法律效力审查，并特别关注外商投资企业设立涉及的最新外资准入政策。 2. 公司章程的实务拟定艺术： 探讨了如何通过公司章程实现差异化治理和股东权利的定制化保护。内容包括表决权差异化设置、利润分配顺位约定、以及“僵局条款”的有效构建与触发机制。 3. 董监高（董事、监事、高级管理人员）的任命与责任边界： 深入分析了董事的勤勉义务和忠实义务在不同商业决策中的司法认定标准。重点讲解了董监高在面对重大诉讼或监管调查时的法律应对策略。 第二部分：股权管理、投融资与重组的法律实务 这是本书篇幅最长且实务价值最高的部分，聚焦于公司生命周期中的资本运作环节： 1. 股权的设立、转让与退出机制： 详尽阐述了股权转让的内部批准程序（特别是涉及国有资产或上市公司关联方时的合规性），以及股权质押、司法冻结等操作的法律后果。对于有限合伙企业中的有限合伙人权益转移，也提供了详细的实务指引。 2. 增资扩股的法律风险防范： 详细对比了定向增资与向社会公开增资的法律要件，特别是对于老股东的优先购买权在实务中的行使限制和救济途径。书中包含了多起因增资程序瑕疵引发的股东知情权和表决权争议的判例分析。 3. 公司并购与重组的法律架构设计： 涵盖吸收合并、新设合并、股权收购与资产收购的法律结构选择。重点剖析了反垄断审查、债务重组中对现有债权人利益的保护，以及后合并时代的公司债务责任承继问题。 第三部分：公司治理的痛点与前沿争议解决 本部分紧密围绕《公司法》修订后对公司治理提出的新要求，以及司法实践中的热点难点： 1. 股东知情权与派生诉讼的运用： 详细解读了股东行使知情权时，公司拒绝提供的法律依据和限制条件。对于股东代表提起派生诉讼的启动条件、诉讼主体资格认定，以及法院对滥用诉权的行为的审查标准，提供了详尽的实务指引。 2. 中小股东权益的司法保护： 聚焦于“滥用股东权利”、“大股东操纵”等情形下的救济措施。系统分析了法院在裁定解散公司、强制回购股份等极端救济手段适用的具体情形和裁判思路。 3. 关联交易的法律规制与责任追究： 结合最新的会计准则和信息披露要求，分析了公司控股股东、实际控制人与公司之间进行不公允交易时的法律责任认定，以及如何通过内部审计和合规委员会进行事前预防。 本书特色： 紧跟最新立法： 全面吸收《中华人民共和国公司法》（2023年修订）的精神，并对涉及的数百条司法解释和部门规章进行了同步更新与分析。 案例导向的解析： 穿插了近五年内最高人民法院和主要地方高级人民法院审结的典型案例约 200 余例，每一个法律规则的阐述后，都附有判例支撑或反面案例的警示。 工具箱式设计： 提供了大量可直接用于工作的文件范本（如股东会决议模板、股权转让协议关键条款示例），并附有风险提示清单，便于读者快速应用于日常工作。 适用读者群体： 企业法务部： 作为日常合规审查、合同起草和风险预警的必备参考。 执业律师： 代理公司诉讼、进行公司架构设计和尽职调查的首选实务手册。 公司董事会成员及高级管理人员： 理解其法律义务、防范个人法律责任的重要读物。 商事法方向的研究生及学者： 把握中国公司法实务前沿动态的权威参考资料。 ---

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收到这本《【中法图】正版 私募股权基金的募集与运作：法律实务与案例（第四版）》，我首先关注的是其“正版”的标识。在信息爆炸的时代，一本经过正规出版、内容可靠的书籍显得尤为珍贵。我个人对私募股权基金的运作一直抱有浓厚的兴趣，虽然我不是直接从业人员，但在接触商业信息时，经常会遇到与此相关的讨论。我深知，私募股权基金的成功与否，很大程度上取决于其募集的合规性和运作的规范性。这本书的“募集与运作”这几个字，精准地抓住了私募股权基金的两个核心流程。而“法律实务与案例”的定位，更是直击痛点，意味着它将理论与实践紧密结合，能够提供可操作的指导。我尤其想了解书中关于基金募集的细节，比如不同类型的LP（包括合格投资者、机构投资者等）在法律上的要求有哪些不同？在基金份额的转让和退出机制上，有哪些合规的安排？再者，关于基金的运作，书中是否会对常见的基金治理结构、风险控制措施、信息披露义务等方面进行深入的探讨？我期望这本书能够提供一个系统性的框架，让我能够清晰地理解私募股权基金从无到有、再到实现价值的过程，并且能够识别其中潜在的法律风险，提前做好防范。

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这本《【中法图】正版 私募股权基金的募集与运作：法律实务与案例（第四版）》的书名非常吸引人，它点明了内容的核心——私募股权基金的募集与运作。我一直对私募股权基金这个行业非常感兴趣，但由于其专业性和复杂性，一直觉得难以入门。这本书明确标示为“法律实务与案例”，这对我来说是最大的亮点。我更倾向于通过实际案例来学习和理解复杂的法律概念。因此，我非常期待书中能够包含大量真实的、具有代表性的案例，并且对这些案例进行深入的法律分析。例如，在基金的募集环节，书中是否会分析一些因募集不合规而引发的纠纷案例，并从中提炼出关键的法律要点？在基金的运作过程中，是否会涉及对投资项目进行尽职调查时的法律风险，以及在投资协议的谈判和签署过程中可能遇到的法律问题？此外，书中对“运作”的理解是否也包含了基金的日常管理、信息披露、合规审查等方面的内容？我希望这本书能够帮助我理解私募股权基金在法律层面的“游戏规则”，让我能够更清晰地认识到其中的法律风险点，并且学习到如何运用法律手段来规避和解决这些问题。

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这本书，我拿到手之后，就迫不及待地翻开了。虽然我不是法律专业的科班出身，但这些年工作下来，对私募股权基金的运作多少有了一些接触，也深知其中涉及的复杂法律条文和实操细节。这本书的标题就非常有吸引力——“募集与运作”，这正是私募股权基金的核心环节，而“法律实务与案例”更是点出了其价值所在，它不是空泛的理论，而是贴近现实的指导。封面设计简洁大气，印刷质量也很好，让人一看就觉得是正版好书，值得信赖。尤其是“第四版”这个字眼，表明了其内容的更新迭代，能够跟上最新的法规和市场变化，这一点对于关注前沿信息的人来说至关重要。我特别想知道，书中对于如何合规有效地进行基金的募集，比如LP（有限合伙人）的选择、出资协议的拟定、信息披露的要求等等，有哪些具体的指引和建议。毕竟，募集是基金成功的第一步，也是最容易出现风险的环节之一。而“运作”的部分，更是让人充满期待，如何管理基金的投资组合，如何与被投企业进行沟通，如何退出并实现回报，这些都需要扎实的法律知识和丰富的实操经验来支撑。这本书能否为我提供清晰的思路和可借鉴的经验，让我对私募股权基金的运作有更深入的理解，这正是我最想从阅读中获得的。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧设计给我留下深刻的印象，封面的配色和字体选择都显得非常专业和权威。作为一本关于私募股权基金法律实务的书籍，其内容的准确性和前沿性是读者最关心的问题。“第四版”的标志，让我知道这本书并非陈旧的资料，而是经过多次修订和更新，能够反映当下最新的法律法规和市场实践。我一直觉得，私募股权基金的运作涉及多方面的法律法规，包括但不限于公司法、证券法、基金法等，而且这些法规本身也在不断地更新和完善。因此，一本能够及时跟进法律变化的书籍，对于从业者和对此感兴趣的人来说，其价值是无可估量的。我非常好奇，书中在讲解私募股权基金的募集过程中，是如何具体阐述合规性的要求？例如，在对投资者进行穿透核查时，有哪些法律上的注意事项？在基金合同的起草中，如何平衡基金管理人和投资者的利益，同时确保合同的法律效力？而在基金的运作层面，我更想了解书中是否会涉及对投资标的进行尽职调查的法律风险，以及在投资过程中可能出现的合规问题。这本书是否能为我提供一份详尽的法律“工具箱”，帮助我在私募股权基金的实践中规避风险，保驾护航。

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这本书的作者是邹菁，法律出版社出版，光是这两个名字就已经让我对接下来的内容有了很高的期许。法律出版社一直是国内法律类图书的权威出版机构，其出品的书籍往往严谨、专业且具有高度的参考价值。邹菁教授（如果她是教授的话，我还没有来得及查证）的署名，则预示着书中内容可能融合了学术研究的深度和实践经验的广度。我一直认为，对于私募股权基金这样的专业领域，理论与实践的结合是至关重要的。很多时候，枯燥的法律条文很难直接套用到复杂的商业场景中，而如果能够辅以真实的案例分析，就能极大地降低理解门槛，并且提供更具操作性的解决方案。我希望这本书能在法律法规的讲解上做到详尽透彻，同时在案例的选择上也能具有代表性，能够涵盖基金募集和运作过程中可能遇到的各种典型问题，例如：在基金成立阶段，如何规避法律风险？在投资过程中，如何处理股权变更、争议解决等问题？在基金退出阶段，如何实现公平合理的退出？这些问题都不是一成不变的，需要结合具体的法律框架和市场环境来分析。我迫切想知道，本书是否能为我解答这些疑惑，并提供一些“避坑指南”，让我能够更从容地应对私募股权基金领域的挑战。

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不错

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非常不错的专业pe书籍

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很好

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值得购买

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学完就成巴菲特，非巴特。不信试试

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