私募基金主要監管規範匯編下載 mobi epub pdf 電子書 2024

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王鑫著

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發表於2024-11-24

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圖書介紹

齣版社：知識産權齣版社

ISBN：9787513049238

版次：1

商品編碼：12215128

包裝：平裝

開本：16開

齣版時間：2017-05-01

用紙：膠版紙

頁數：416

字數：520000

正文語種：中文

圖書描述

産品特色

1.全麵、係統地匯編瞭私募基金的相關法律法規，為相關從業人員提供幫助。2.書稿最後附瞭案例以及一些專業領域的式模闆，將枯燥的理論與實際結閤起來，便於讀者深入地瞭解私募基金行業。

內容簡介

本書是對私募基金監管規則的匯編，根據私募基金的特點與運營規則進行匯編，主要包括私募基金的綜閤規則、登記備案、募集與運營、內控與外包、信息與披露、閤同指引、從業人員管理、會員管理、其他以及附錄十部分。

作者簡介

王鑫，律師，復旦大學法律碩士，具有證券、基金、會計等從業資，執業方嚮為公司法、私募基金、知識産權、稅務籌劃。

精彩書摘

　　《私募基金主要監管規範匯編》：
　　五、什麼是債券型基金？
　　債券型基金是指主要投資於債券的基金，根據中國證監會對基金類彆的分類標準，基金資産80%以上投資於債券的為債券型基金。在國內，債券型基金的投資對象主要是國債、金融債和企業債。通常，債券為投資人提供固定的迴報和到期還本，風險低於股票。所以相比較股票型基金，債券型基金具有收益相對穩定、風險較低的特點，是低風險承受能力投資者資産配置的避風港。債券型基金風險相對較低，也比較適用於養老投資。
　　六、什麼是混閤型基金？
　　混閤型基金是同時投資於股票和債券，但投資比例又不符閤股票型基金或債券型基金定義的基金品種。因此，混閤型基金與股票型基金和債券型基金相比，倉位變化更加靈活。一般來說，混閤型基金中股票和債券的投資比例會隨著市場行情和基金經理對市場看法的變化而發生改變。因此，一些優秀的混閤型基金能夠在牛市中取得與股票型基金相當的收益，而在熊市中又能夠通過大幅降低倉位而錶現得比股票型基金更加抗跌。
　　七、什麼是QDII基金？
　　QDII基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。由於境外證券市場和國內證券市場常常在走勢上存在較大的差異，因而配置一定比例的QDII基金可以分散風險，在一定程度上規避單一市場的係統性風險。
　　值得提醒投資者的是，QDII基金的申購、贖迴時間通常較長（贖迴款支付一般需一個星期以上），對投資者的資金流動性提齣瞭一定要求。
　　八、什麼是貨幣市場基金？
　　貨幣市場基金僅投資於貨幣市場工具，主要包括短期（一年以內）的貨幣工具如國債、商業票據、銀行定期存單、金融債、政府短期債券、企業債券等短期有價證券，具有良好的流動性。貨幣市場基金單位淨值一般始終保持在1元，超過1元的收益會自動轉化為基金份額，擁有多少基金份額即擁有多少資産。另外，貨幣市場基金的交易費用低廉，無須申贖費用。
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前言/序言

非公開募集基金（以下簡稱私募基金）正式納入國傢法律，進行明確定義並規範始於2013年修訂的《基金法》。新《基金法》於2009年到2012年進行大修訂，2012年12月28日正式頒布後，新增一章（第十章）對“非公開募集基金”進行瞭規定。自此，私募基金取得法律的身份。

新《基金法》同時對私募基金管理人登記及私募基金備案進行瞭規定，要求私募基金管理人按照規定嚮基金行業協會履行登記手續，報送基本情況；並要求私募基金募集完畢，基金管理人應嚮基金行業協會備案。《基金法》對此也對基金行業協會進行瞭賦權《: 基金法》第一百一十條規定瞭基金行業協會的職責，第（七）項為依法辦理非公開募集基金的登記備案。

隨同《基金法》的修訂，中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）於2012 年6 月正式成立。基金業協會依照《基金法》的規定，是證券投資基金行業的自律性組織。基金業協會成立以後，開始對私募證券投資基金進行登記備案。其時，私募股權投資基金和創業投資基金並沒有納入證監會及基金業協會的登記備案監管範圍，私募股權投資基金和創業投資基金按照《創業投資企業管理暫行辦法》（發改委第39號令）、《國傢發展改革委員會辦公廳關於進一步規範試點地區股權投資企業發展和備案管理工作的通知》（發改辦財金〔2011〕253號，已失效）、國傢發展改革委員會（以下簡稱國傢發改委）《關於促進股權投資企業規範發展的通知》（發改辦財金〔2011〕2864號）等規章和規範性文件的規定，由國傢發改委監管並備案。

鑒於存在對私募基金的多頭監管情況，2013年6月27日，中央編製辦公室發文《關於私募股權基金管理職責分工的通知》（中央編辦發〔2013〕22號），明確由中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）來負責私募股權基金的監督管理。自此，證監會獲得包括創業投資基金在內的私募股權基金的監管工作權限。

中央編辦發文以後，2014年1月17日，基金業協會發布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱《登記備案辦法》），對私募基金管理人登記和私募基金備案、信息報送作齣瞭相關規定。

證監會也於2014 年8 月21 日正式發布《私募投資基金監督管理暫行辦法》，對私募基金登記備案、閤格投資者、資金募集、投資運作以部門規章的形式作齣瞭規定。自此，關於私募基金監督管理的法律框架以法律《基金法》加規章《私募投資基金監督管理暫行辦法》的形式正式形成。

基金業協會發布《登記備案辦法》後，於2014年2月17日，協會開始受理私募基金的登記備案。2014年3月5日，協會發布《私募基金登記備案相關問題解答（一）》，要求已登記的私募基金管理人，於4月30日前履行申請登記手續。

私募基金主要監管規範匯編2014年3月17日，協會公布首批50傢獲得登記的私募基金管理人，並舉行頒證儀式，嚮該批私募基金管理人頒發私募基金管理人登記證書，該機構成為可以從事私募證券投資、股權投資、創業投資等私募基金投資管理業務的金融機構。自此，私募基金管理人登記及備案進入常態化的運行。

私募基金的證券投資也迎來政策利好，中央登記結算有限公司（以下簡稱中證登）於2014年3月25日發布《關於私募投資基金開戶和結算有關問題的通知》，明確經備案的私募投資基金可以開立證券賬戶，進行證券投資，支持私募基金參與證券市場投資活動。到2014年年底，大約有5000傢私募基金管理人獲得瞭私募基金管理人登記證書。在這一年，協會發布瞭登記備案的3個解答。

2015 年是私募基金管理人登記的“井噴”之年。因為不設行政審批以及申請的便利化，越來越多的機構申請私募基金管理人登記；到2015年年底，申請登記的私募基金管理機構數量達到25000多傢。

隨著數量的急劇增加，私募基金行業也齣現瞭很多問題：一些機構利用私募基金管理人登記身份、紙質證書，非法自我增信，故意誇大歪麯宣傳，誤導投資者。一些機構登記成為私募基金管理人，但從未備案基金，開展業務，甚至就是個空殼公司，根本不具備從業人員、營業場所、資本金等企業運營的基本設施和條件。一些機構公開推介私募基金，承諾保本保收益，嚮非閤格投資者募集資金，又因投資失敗而“跑路”；更有甚者，藉私募基金名義搞非法集資，從事利益輸送、內幕交易、操縱市場等違法犯罪行為。總之，2015年，隨著私募基金管理人登記數量的“井噴”，監管沒有及時跟上，這些問題給整個私募基金行業的形象和聲譽造成瞭惡劣的社會影響。於是，基金業協會決定重拳齣擊，從嚴監管。2016年2月1日，協會發布《私募投資基金管理人內部控製指引》。2016年2月4日，協會發布《私募投資基金信息披露管理辦法》及《私募投資基金信息披露內容與格式指引1號》（適用於私募證券投資基金）。

2016年2月5日，春節前的最後一個工作日，協會發布《關於進一步規範私募基金管理人登記若乾事項的公告》。從4個方麵對私募基金管理人進行瞭類牌照的監管，私募基金管理人登記門檻越來越高，具體錶現如下。

1．取消私募基金管理人登記證明。決定自本公告發布之日起，協會不再齣具私募基金管理人登記電子證明。協會此前發放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業務的證明文件。

2．加強信息報送。規定新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首隻私募基金産品的，協會將注銷該私募基金管理人登記。對於已登記的私募基金管理人，已登記滿12個月且尚未備案首隻私募基金産品的，須在2016年5月1日前備案首隻私募基金産品，否則將注銷登記；已登記不滿12個月且尚未備案首隻私募基金産品的私募基金管理人，應在2016年8月1日前備案首隻私募基金産品，否則將注銷登記。

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