小汉斯是一名活泼开朗的男孩，自幼备受父母宠爱。三岁的他开始对“小鸡鸡”产生强烈兴趣；到了四岁，他和身边的男女玩伴发展出各式“爱恋关系”；快满五岁时，他突然对马产生强烈畏惧，不敢出门、害怕被街上的马儿咬，甚至害怕载满重物的马车……在这一经典案例中，根据小汉斯父亲的一手记录，弗洛伊德阐明了阉割威胁、俄狄甫斯情结和潜抑等在儿童早期性发展过程中的产生和运作，并向世人展示了幼儿令人惊讶的复杂思绪与机敏的洞察力。

作者简介

弗洛伊德（Sigmund Freud）（1856-1939），奥籍犹太人，生于捷克，后随父母迁居至奥地利，于维也纳学医和行医，其后为逃避纳粹的统治而迁居英国。精神分析学派的创始人、现代心理学的奠基者，在人格理论、潜意识、梦的解析、性的本能、生/死本能、人格论、焦虑与自我防卫等方面，都有重大的贡献。其观点对精神病医学领域影响深远，而且在社会心理学、社会学、教育学、政治学、美学以及文学艺术创作等方面受到广泛应用，被誉为20世纪西方伟大的思想家之一。

简意玲，长庚大学医学系毕业，先后任职台大医院精神部住院医师、总医师、儿童精神科受训医师。现为精神科医师，并于台湾大学攻读临床医学研究所硕士班。

001／【译序】进入小小孩的内心世界
003／【导读】孩童的性幻想与阉割情结

017／一位五岁男孩畏惧症的分析
018／英文版编者说明
020／Ⅰ　引言
036／Ⅱ　病史与分析
125／Ⅲ　讨论
166／后记（1922）

168／【附录一】弗洛伊德较长之个案史列表
169／【附录二】弗洛伊德生平年表

前言/序言

【译序】进入小小孩的内心世界
在台大儿心训练期间，前辈总是教导：要帮助孩子，先要进入孩子的内心世界。夫子功夫了得，提点死穴，修炼的岁月是漫漫长路，而阅读此书确是一种快捷方式。
弗洛伊德借着一位父亲的手记，剖析一名五岁男孩小汉斯的惧马情结与性的探索。此书在 20世纪初（1909）出版之时，引起舆论界一阵哗然，评论者莫不对幼童分析大加挞伐，都认为必造成严重后果。百年后的今天，喧嚣不再，《小汉斯》已然成为孩童精神分析具代表性的珍贵史料。究竟小小孩能不能进行分析？相信读者心中自有答案。孩子不是大人的缩小版，移植成人观点难免尴尬；他们虽受制于语言与认知发展，却不一定粗糙或简略；而以其特有的生命力与创造力，用力探索世界。只是这般挣扎着长大的轨迹，在长成之后往往就被遗忘了。放下成人眼光，让我有机会再一次成长。
翻译此书是一次愉快的经历，常常一个人边翻译边觉得莞尔；文本之结局尤妙，令人会心一笑。看官如果笑不出来，表示您已经老了！忘记自己怎么长大的，险矣！
感谢巫毓荃医师起的头，宇宙老师的引荐，以及受训期间台大医院儿童精神科老师们叩其两端而竭焉。
简意玲
2006年8月
【导读】孩童的性幻想与阉割情结
林玉华
在本书出版之前，弗洛伊德曾经于《孩童的性启蒙》（The Sexual Enlightenment of Children, Freud, 1907）以及《论孩童的性理论》（On the Sexual Theories of Children, Freud, 1908）二文中论及小汉斯早期生活的部分记录。如本书编译解说及引言所载，小汉斯这个案例史并非由弗洛伊德亲自观察与治疗，而是在弗洛伊德的督导下由小汉斯的父亲（Max Graf）所执行的，并在其同意下弗洛伊德出版了整个观察记录。这案例出版的前几年，弗洛伊德已经开始邀请其亲信（工作伙伴、学生或朋友，包括小汉斯的父亲）观察自己的小孩，特别搜集有关儿童性生活的记录，因为他猜测孩童目睹父母亲原初场景（性交过程）会对孩童造成冲击。
小汉斯不到三岁时，其父亲就开始撰写关于他的观察报告，而小汉斯在四岁九个月时突然出现了害怕街上的马会咬他并拒绝出门的症状，父亲于是求教于弗洛伊德关于小汉斯惧马症的问题。随着案例的进展，害怕被马咬后来发展为，害怕装满货物的马车准备离开时，以及怕马儿在马车转弯的时候会摔倒，马儿会四脚朝天乱踢、嘶鸣，最后小汉斯将之与自己被迫停止游戏而去解便时用脚踢出的声响以及冲厕所的水所发出的噪音做联结。弗洛伊德因此几乎确定小汉斯的问题与目睹父母性交的原初场景（Primal scene）以及他对于性交、怀孕（载重物的马车）生子的好奇以及幻想有关。
小汉斯确实宣称当他被迫停止游戏而去解便时，会联想到自己用脚乱踢，这部分的精神官能症可以联结到另一个问题，亦即母亲究竟是自愿生孩子，或是被迫如此。但是我隐约有个感觉，这并不能完全解释“用脚发出声响”的意涵。我推测是因为它激起了小汉斯曾目睹父母亲在卧房里做爱的场景之回忆，不过此点小汉斯的父亲无法证实。所以不论我的臆测是否正确，就让我们满足于既有的发现吧。
此案例提供了直接而丰富的素材，使弗洛伊德得以证实他由成人精神官能症患者（弗洛伊德此时已开始执笔撰写《鼠人》）所推论出的性理论，例如，婴儿期的性特质、被潜抑和遗忘的婴儿期精神官能症、孩童的双性特质、性器期和前性器期的驱力、孩童的性好奇、阉割焦虑、俄狄浦斯情结以及妹妹出生后的嫉妒与竞争等。弗洛伊德明示本文除了以临床案例描绘他在《性学三论》（Three Essays on the Theory of Sexuality, 1905）中所勾勒的性理论假设之外，亦验证了他所提出的婴儿期性特质（infantile sexuality）以及婴儿期精神官能症之理论。他声称本案例并未使他发现任何新知识或启发：“严格地说，从这个案例分析中我并未发现新知识，也没有任何新的启发，是超越我从分析较年长的病患所得的经验的（虽然在成人病患案例中通常较不清晰且更为间接）。然而，在每一个案例中，这些成年病患几乎均可以回溯到相同于小汉斯之畏惧症下的婴儿期情结。”但是他在1923年于本书外加的批注显示在他发表《超越享乐原则》（Freud, 1920）以及《自我与本我》（Freud, 1923）之后，对于本案例有一些新的阐述，特别是关于俄狄浦斯情结与死之本能以及超我之间的相关性。
有关婴儿期性理论之澄清
性诱惑
弗洛伊德透过治疗歇斯底里症（Breuer & Freud, 1895, Freud, 1905b）以及成人精神官能症患者（Freud, 1909, 1918），一层层地揭开患者的心理成因（psychical formations）。开始他认为歇斯底里症可能与儿童早期的性创伤经验有关，后来发现病症的起源可能来自儿童的性幻想，因而渐渐形成关于婴儿期性特质（infantile sexuality）的假设（Freud, 1905a, 1905b）。他认为性冲动与性愿望是所有人共有的特质，是人类心性的一部分，而精神官能症只是性冲动与性愿望的过度的或变形的表现。在成人身上，我们必须试图于记忆遗迹中挖掘性冲动与性愿望的根源，但是在儿童身上，我们则有机会直接观察到这些性冲动与性愿望，并获得鲜活的第一手资料。例如，小汉斯四岁三个月时有一天母亲帮他洗好澡并帮他抹上痱子粉。当他的母亲在他的阴茎周围洒上痱子粉，并小心翼翼地避免碰触到它时，“小汉斯说：‘你的手指为什么不碰那里？’母亲说：‘因为这样做不好。’小汉斯（笑着说）：‘可是这样很舒服呀。’”在批注中弗洛伊德举了另一位母亲报告的例子。这位母亲说她正帮她三岁半的女儿试穿一件新做的内裤，为了看是否会太紧而伸手沿着孩子的大腿内侧往上移动时，小女孩倏地阖腿夹住母亲的手，并说：“噢，妈咪，把你的手放在那里，这样感觉好舒服噢。”
对于性交以及生小孩的想象
小汉斯在妹妹汉纳即将出生时特别好奇小孩是从哪里来的，一开始父母亲编了一个鹳鸟送子的故事，但是小汉斯心中可能早有“婴孩＝大便”的信念。
父亲：“汉纳来的时候看起来怎么样？”小汉斯：“像一只才出生的送子鸟。”父亲：“还像别的什么吗？比如说像大便？”小汉斯：“噢，不。大便大多了……比汉纳小一点，真的。”
在弗洛伊德教导小汉斯的父母亲必须给小孩正确的知识之后，父亲随后告诉小汉斯，孩子事实上是在母亲的身体里长大，再像大便一样被解出来的。弗洛伊德依据性学理论“小孩就是大便”回溯小汉斯的害怕，以及他因为妹妹出生的想法或愿望的联想，而认为小汉斯的惧马症可能来自排泄物情结（excremental complex）。小汉斯的父亲最后终于辨识出负载过重的马车好比盛装排泄物的身体，马车驶出闸门好比排泄物由身体排出，巴士里的马摔倒，以及马儿的脚发出的嘈杂声——是一坨粪便掉入马桶所发出的声音云云，因此小汉斯害怕解便、载重物的马车以及驶进驶出的马车都与排泄物情结有关。
除了排泄物情结之外，小汉斯所报告的两个想象似乎显示他隐隐约约“知道”性交和生小孩的历程，虽然有点扭曲。在他的想象中水管工人用一个大钢钻戳入他的肚子；他将母亲的一把小刀顺着橡胶娃娃身体上的吹气圆洞插进去，然后再拉开娃娃的腿让它掉出来。这两个想象似乎显示小汉斯“知道”性交是将什么东西插入母亲身体里面，然后东西会由母亲身体里面掉出来（生小孩）。在他的想象中这是一件痛苦和危险的事情（母亲生产时的呻吟——小汉斯称之为咳嗽——以及脸盆的血迹都再次证实他的信念）。弗洛伊德解释这是小汉斯心中施虐式的生产幻想，就像小汉斯之后明白地表示他想鞭打母亲就像马车夫鞭打马儿一样。两年后，弗洛伊德于《一个小孩被鞭打》中进一步阐述鞭打幻想的来源与意义（Freud，1911）。
阉割情结
本案例记载了几个与阉割焦虑（castration anxiety）有关的情境：在格蒙登（Gmunden）听到小女孩被警告如果靠近马则会被马咬；母亲威胁小汉斯如果再碰“小鸡鸡”就叫医生来把他的“小鸡鸡”切掉；看见小男生踢到石头后跌倒、脚流血；母亲生下妹妹之后，小汉斯被叫进父母亲的卧房时盯着房间里装满血水的脸盆和其他容器，指着沾到血的便盆，以震惊的口吻说“可是血不是从我的‘小鸡鸡’流出来的”；小汉斯非常在意妹妹的“小鸡鸡”太小，并安慰自己反正有一天妹妹的“小鸡鸡”会长大的，之后又必须向自己确定“‘小鸡鸡’总是长在我身上”。这句话显示小汉斯似乎在想，如果人们可以将妹妹的“小鸡鸡”割掉，那么有一天就有可能轮到他。以上记录显示当小汉斯满脑子想着“小鸡鸡”的大小以及其存无的事时，许多意外情境皆可被联结到阉割的可能。
“阉割情结”之概念在《梦的解析》（Freud, 1900）以及《孩童的性理论》（Freud, 1908）中皆曾探究过，在这两篇文章以及本文中弗洛伊德皆从女性性器官是被阉割掉的男性性器官的思路出发。继这些著作发表之后，莎乐美〔Lou Andreas-Salomé（1916）〕、史达尔克〔A. St.rcke（1910）〕、亚历山大〔F.Alexander（1922）〕等人更进一步地将阉割情结扩展到分娩、婴儿离开母亲的乳房，以及当婴儿排出粪便时。然而弗洛伊德在本文批注中再次强调“阉割情结”一词应被限定用于与失去阴茎相关的刺激与后果，并将此情结的发生归因于生活周遭细微的暗示所建构起来的危险信号。（Freud, 1916；1918）
俄狄浦斯情结与死之本能
对父亲的敌意
弗洛伊德在整个案例观察中当着小汉斯面所做的唯一诠释显示其以俄狄浦斯情结为主的思路。弗洛伊德对小汉斯说他喜爱母亲，因此害怕父亲会生气。小汉斯以“教授跟上帝说话了吗？不然他怎么能预先知道那些事”来响应并同意弗洛伊德的诠释。
弗洛伊德表示小汉斯的案例证实了他在《梦的解析》（Freud，1900）以及《性学三论》（Freud，1905）中所提的孩子与双亲之间的性（俄狄浦斯）关系。小汉斯希冀父亲“出局”，以便与母亲独处并同眠。这愿望后来转变成害怕被马咬，怕马进入房里来，害怕马摔跤，以及希望他的父亲永远离开（死亡-愿望，death-wishes），因而引发不敢出门的恐惧症。弗洛伊德表示小汉斯所报告的关于两只长颈鹿（代表父母亲）的梦证实了小汉斯与父亲竞争的信念：
晚上房间里有一只很大的长颈鹿和一只皱皱的长颈鹿；然后大的那一只大声喊叫着，因为我从它身边带走了那只皱皱的长颈鹿。然后它停止喊叫；而我就坐在那只皱皱的长颈鹿上面。
小汉斯生动地以“坐在它身上”象征“占有”母亲。继长颈鹿故事，小汉斯又制造了与父亲强行潜入一个被禁止进入的空间，以及击碎了火车车厢窗户玻璃的幻想。两者都彰显出犯规且应受罚的本质，似乎显示小汉斯朦胧地“意识到”想占有母亲的欲望与暴力和禁忌有关，而父亲也在做同样的事。弗洛伊德认为那些是性交场景的象征性幻想。对于小汉斯描述水管工人用一个大钢钻戳入他肚子里的幻想，小汉斯的父亲认为大钢钻指的是父亲的大阴茎，父亲用它逼小汉斯离开妈咪身旁。
根据弗洛伊德的解释，小汉斯认为父亲横阻在他与母亲之间，当父亲出现时，小汉斯就不能与母亲共眠，而当母亲想带小汉斯一起上床时，父亲又总是会大呼小叫（长颈鹿之梦），因此小汉斯希冀能摆脱父亲的束缚，尤其当父亲编了个关于送子鸟的谎言，使小汉斯无法继续满足他的求知欲时，更增强了他对父亲的敌意。克莱恩学派的Donald Meltzer（1998）从小汉斯的女性特质出发，认为这关于大钢钻戳入他肚子里的幻想也可能表达小汉斯渴望以女性位置接受父亲的大阴茎，就像他也想跟妈妈一样生小孩，因此有和母亲竞争的意味。
对父亲的爱恨交织
弗洛伊德在治疗小汉斯的前几个月开始撰写《鼠人》（Freud, 1909），然而相较于《鼠人》，他在《小汉斯》一文中对于孩子对父亲的爱恨交织情结着墨并不多。弗洛伊德在《小汉斯》的文本中提到这个令小汉斯无法不恨的对手，也是他所深爱着的父亲，爱与恨并生的情结，是婴孩阶段的性理论带给他的困惑。
小汉斯：“为什么我喜欢你，你却说我爱妈咪，还说那就是造成我害怕的原因？”
弗洛伊德认为小汉斯展现了不寻常的清晰思路，他注意到自己对父亲的爱与敌意彼此角力，并责怪父亲未提醒他注意这些力量间的交互作用，而使他持续处在焦虑中。父亲开窍后终于领悟到这个指责背后的意义，而重新理解小汉斯为何每天清晨一定要来他的房间确定一下他是否还在。
父亲：“当你一个人的时候，会因为我不在而感到害怕，所以才跑来找我。”
小汉斯：“当你不在的时候，我很怕你不回家。”
父亲：“所以你怕我会因为你不乖而走掉，因此才天天来找我。”
早餐后当我从餐桌起身，小汉斯说：“爹地，不要急着趹开（trot away）！”对于他用马的“趹”（trot），而非人的“跑”（run），我愣了一下，回他说：“哦喔！所以你怕马儿从你身边趹开。”说到这里他笑了起来。
小汉斯对父亲既钟爱而又充满敌意，对于父亲的爱使小汉斯害怕自己的敌意会奏效，因此需要确定父亲没有因他的敌意而消失。这种对于父母亲情感上的冲突显示在他害怕出门的症状中：在半路上因为焦虑发作而折回，正是因为他怕回家时发现父母亲已经双双离他而去，他守着家是为了确定父母亲没有因为其敌意与竞争而消失。在出版《超越享乐原则》（Freud, 1920）以及《自我与本我》（1923）之后，弗洛伊德在本书 1923年新增脚注中以“欲力本能”与“毁灭”（或“死亡本能”）阐释了这两种本能之间的对立与融合。
死之本能与超我
除了摧毁本能之外，克莱恩进一步将动物恐惧症与超我联结。克莱恩在她的《儿童精神分析》（Klein, 1932）一书中阐释动物恐惧症是对抗与食人幻想有关的焦虑之防卫，它们也与超我形成的最早阶段有关。孩童将内在的食人幻想投射到动物身上，借此修饰他们对于那具有威胁性的超我的害怕，以及对于其“危险本我”的害怕。
第一个动作是将这两种东西推到外在世界并且将超我同化到真实的客体身上。第二个动作是我们所熟悉的，意指将它们置换到感觉起来像真实父亲的（个体所害怕的）动物身上……在此光照之下，动物恐惧症就不仅是将害怕被父亲阉割的想法，扭曲为害怕被马咬或是害怕被狼吃掉。因此其中的原因不只是害怕被阉割，还有被超我所吞噬的最早期的害怕……因此恐惧症可说是属于最早阶段之焦虑的修饰。（Klein, 132, p. 178）
关于儿童精神分析
本书可说为儿童精神分析拉开了序幕，然而弗洛伊德却未持续思考这问题，反而为针对一名如此年幼的孩童进行精神分析耿耿于怀。他在本书前言中强调能够对于一名如此年幼的孩童进行精神分析，系因父亲与医生的权威结合在一个人身上。虽然在本文中弗洛伊德发现孩童向父亲透露其幻想、报告他的梦以及在治疗中表现出其敌意的临床现象令人备感讶异，并表示孩童可以容忍精神分析的情境以及治疗方式，但是在本书后记中，弗洛伊德仍然强调小汉斯在十五年后来见他时，是一名状况良好的十九岁青年，完全不受抑制之苦，似乎显示弗洛伊德必须以此证实儿童分析并未伤害小汉斯的发展或夺去他的童稚天真。
小汉斯在接受访谈中对于当时拜访弗洛伊德的情景如此说：“书桌后面的弗洛伊德，看起来就像留有胡须的希腊哲学家，我在学校见过那些半身雕像。弗洛伊德站起身来，热情地拥抱并对我说，就他的理论而言，没有比这个幸福健康的十九岁年轻男人，更好的辩护与愿望了，而这年轻人就是我。”（St .rcke, 1910）
十年后在“狼人”（Wolf Man）个案史中，弗洛伊德才肯定了儿童精神分析之价值（Freud, 1918）。然而在这期间Herimne HugHellmuth已经发表了数十篇有关儿童分析的文章（Hug-Hellmuth 1912a, 1912b；Geissman & Geissman, 1992/8），梅兰妮?克莱恩（Grosskurth, 1986,林玉华, 2005）也于1919年在匈牙利精神分析学会宣读她的论文《一名儿童的发展》（Der Familienromain in Statu Nascendi, Klein, 1921）。
（作者系临床心理师、台湾辅仁大学医学院
临床心理学系副教授）
参考文献
林玉华：《回应“还原克莱恩”：探究潜意识幻想的执着者——克莱恩》，《中华心理卫生学刊》第18卷第4期，124-132页。 (TSSCI)
Alexander, F. (1922).“Kastrationskomplex und Charakter”Int. Z. Psychoanal., 8,121 (8)〔trans.“The Castration Complex in the Formation of Character”, International Journal of Psychoanalysis, 4 (1923), 11〕.
Andreas-Salomé，L (1916).“‘Anal’und‘Sexual’”, Imago, 4, 249.
Breuer & Freud, S. (1895).“Studies on Hysteria.”in James Stratchey (ed). The Standard Edition of the Complete Psychological Works of Sigmund Freud. (S.E.) Vol.2. London：Hogarth Press.
Freud, S. (1900).“The Interpretation of Dreams.”S.E. Vol. 4. London：
Hogarth Press.
Freud, S. (1905a).“?ree Essays on Sexuality.”S.E. Vol. 7. London：Hogarth Press. Freud, S. (1905b). A Case of Hysteria. S.E. Vol. 7. London：Hogarth Press.（中译本：刘慧卿译，《朵拉：歇斯底里案例分析的片段》，2004，心灵工坊。）
Freud, S. (1907).“The Sexual Enlightenment of Children.”S.E. Vol. 9.London：Hogarth Press.
Freud, S. (1908).“On the Sexual ?eories of Children.”S.E. Vol. 9. London：Hogarth Press.
Freud, S. (1909).“Notes Upon a Case of Obsessional Neurosis.”S.E. Vol. 10. London：Hogarth Press.（中译本：林怡青、许欣伟译，《鼠人：强迫官能症案例摘录》，2006，心灵工坊。）
Freud, S. (1911).“A child is being beaten.”S.E. Vol. 11. London：Hogarth Press.
Freud, S. (1916).“Introductory Lectures.”S.E. Vol. 16. London：Hogarth Press.
Freud, S. (1918).“From the History of an Infantile Neurosis.”S.E. Vol. 17.
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