宏章齣版·2014最新版證券業從業資格考試輔導教材：證券投資基金（附光盤） 下載 mobi epub pdf 電子書 2024

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內容簡介

　　《宏章齣版·2014最新版證券業從業資格考試輔導教材：證券投資基金（附光盤）》嚴格按照最新考試大綱要求，以科學、實用為理論，在體例、版式及內容的選擇和設計方麵都力圖做到科學實用。在題型選擇和講解方麵，盡量避免繁冗拖遝的語言，力圖使考生在最短的時間內迅速明確考試定位，掌握考試方嚮。

內頁插圖

目錄

第1章 證券投資基金概述
第一節 證券投資基金的概念與特點
考點1 掌握證券投資基金的概念與特點
考點2 熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區彆
第二節 證券投資基金的運作與參與主體
考點瞭解證券投資基金市場的運作與參與主體
第三節 證券投資基金的法律形式
考點掌握契約型基金與公司型基金的概念與區彆
第四節 證券投資基金的運作方式
考點掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區彆
第五節 證券投資基金的起源與發展
考點瞭解證券投資基金的起源與發展
第六節 我國基金業的發展概況
考點瞭解我國證券投資基金業的發展概況
第七節 基金業在金融體係中的地位與作用
考點瞭解基金業在金融體係中的地位與作用


第2章 證券投資基金的類型
第一節 證券投資基金分類概述
考點1 瞭解證券投資基金分類的意義
考點2 掌握各類基金的基本特徵及其區彆
第二節 股票基金
考點1 瞭解股票基金在投資組閤中的作用
考點2 掌握股票基金與股票的區彆
考點3 熟悉股票基金的分類
考點4 瞭解股票基金的投資風險
考點5 掌握股票基金的分析方法
第三節 債券基金
考點1 瞭解債券基金在投資組閤中的作用
考點2 掌握債券基金與債券的區彆
考點3 熟悉債券基金的類型
考點4 瞭解債券基金的投資風險
考點5 掌握債券基金的分析方法
第四節 貨幣市場基金
考點1 瞭解貨幣市場基金在投資組閤中的作用
考點2 瞭解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象
考點3 瞭解貨幣市場基金的投資風險
考點4 掌握貨幣市場基金的分析方法
第五節 混閤基金
考點1 瞭解混閤基金在投資組閤中的作用
考點2 瞭解混閤基金的類型
考點3 瞭解混閤基金的投資風險
第六節 保本基金
考點1 瞭解保本基金的特點
考點2 掌握保本基金的保本策略
考點3 瞭解保本基金的類型
考點4 瞭解保本基金的投資風險
考點5 掌握保本基金的分析方法
第七節 交易型開放式指數基金
考點1 掌握ETF的特點、套利原理
考點2 瞭解ETF的類型
考點3 瞭解ETF的投資風險及其分析方法
第八節 QDII墓金
考點1 瞭解QDII基金在投資組閤中的作用
考點2 瞭解QDII的投資對象
考點3 瞭解QDII基金的投資風險
……
第3章 基金的募集、交易與登記
第4章 基金管理人
第5章 基金托管人
第6章 基金的市場營銷
第7章 基金的估值、費用與會計核算
第8章 基金利潤分配與稅收
第9章 基金的信息披露
第10章 基金監管
第11章 證券組閤管理理論
第12章 資産配置管理
第13章 股票投資組閤管理
第14章 債券投資組閤管理
第15章 基金績效衡量與評價

精彩書摘

　　一、基本規範
　　（1）費用公開披露。基金管理人應當在基金閤同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費用的項目、條件和方式，並載明費率標準及費用計算方法。未經招募說明書載明並公告，不得對不同投資人適用不同費率。基金銷售機構也要按照基金閤同和招募說明書的約定嚮投資人收取認購費、申購費、贖迴費、轉換費和銷售服務費等。
　　（2）管理人與銷售機構應在基金銷售協議中約定雙方在申購（認購）費、贖迴費、銷售服務費等費用的分成比例。並約定支付報酬的比例和方式、銷售費用的結算方式和支付方式等。也可以約定按銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費，該費用從基金管理費中列支。
　　二、費用結構與費率水平
　　（1）基金銷售費用包括基金的申購費（認購費）和贖迴費。其中，申購費（認購費）不得超過認購或申購金額的5%，可以采用前端收費方式或後端收費方式。贖迴費不得超過基金份額贖迴金額的5%，應當將不低於贖迴費總額的25010歸入基金財産。貨幣市場基金可以按照不高於0.25qo的比例從基金資産中計提銷售服務費，用於基金銷售和對持有人的服務。
　　（2）對於短期交易的可以按以下要求收取贖迴費：①持續持有期少於7日的投資人，收取不低於贖迴金額1.5%的贖迴費；②持續持有期少於30日的投資人，收取不低於贖迴金額0.75%的贖迴費。收取的基金贖迴費應全額計人基金財産。
　　（3）基金銷售機構通過互聯網、電話、移動通信等非現場方式進行銷售時，可以對自助交易前端申購費用實行一定的優惠。基金份額持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之間進行轉換時，應當按照轉齣基金的贖迴費用加上轉齣與轉入基金申購費用補差的標準收取費用。
　　三、增值服務費
　　基金銷售機構嚮投資人提供除法定或基金閤同、招募說明書約定以外的附加服務時，可以嚮基金投資人收取增值服務費。收取增值服務費應符閤以下要求：遵循閤理、公開、質價相符的定價原則；營業網點應當公示增值服務的內容；統一印製服務協議，明確增值服務的內容、方式、收費標準等；基金投資人有自主選擇增值服務的權利；增值服務費應當單獨繳納，不應當從申購（認購）資金中扣除；基金銷售機構是增值服務的提供主體和服務協議簽署主體等。統一印製的服務協議應當嚮中國證監會備案。
　　考點5熟悉基金銷售適用性的內容★★★☆☆
　　基金銷售適用性即基金銷售機構在銷售基金過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的産品，把閤適的産品銷售給閤適的基金投資人。銷售適用性管理，主要包括以下內容：
　　（1）對基金管理人進行審慎調查。要瞭解基金管理人的誠信狀況、經營管理能力、投資管理能力和內部控製情況等。作為是否進行閤作或嚮投資人推介的重要依據。
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前言/序言

　　隨著我國資本市場規範化、市場化、國際化的發展趨勢日漸顯著，不斷提高證券經營機構的競爭能力和風險控製水平，提升證券業從業人員和廣大證券市場參與者整體素質，顯得尤為重要。
　　證券資格證是進入銀行或者非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門等證券行業的必備證書。新的證券業從業人員資格管理製度明確規定，證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資谘詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須取得從業資格證書。
　　目前，證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，也是由中國證券監督管理委員會（國務院直屬機構）組織全國統考的一項重要考試。全國統一組織、統一考試時間、統一考試大綱、統一考試命題、統一閤格標準，通常每年舉行4次考試，並全部采用網上報名，統一采取閉捲、計算機考試方式進行，證書由中國證券業協會頒發，並在全國範圍內有效。
　　為瞭幫助廣大考生做好考前復習，達到更好的備考效果，我們特邀多位曾經從事證券業從業資格考試命題研究的權威專傢，聯閤曆屆考生，對考試的命題規律和考試特點進行瞭精心的分析和研究，並嚴格按照考試大綱要求，齣版瞭證券業從業資格考試係列輔導教材，該係列輔導教材在編寫體例和欄目設置上有自己的獨到之處。
　　·專傢精心心打造
　　本係列輔導教材編寫者既有多年從事證券業從業資格考試研究和命題的專傢，也有相關行業的權威人士，對大綱要求和考試的命題趨勢瞭如指掌。同時，試題的選擇、講解都經過深入研究與討論，力求為考生帶來最大的參考價值。
　　·考點設置科學
　　本係列輔導教材嚴格按照最新考試大綱要求，以科學、實用為理論，在體例、版式及內容的選擇和設計方麵都力圖做到科學實用。在題型選擇和講解方麵，盡量避免繁冗拖遝的語言，力圖使考生在最短的時間內迅速明確考試定位，掌握考試方嚮。
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評分☆☆☆☆☆

要點與試題結閤，看完知識點後可以通過試題得到檢驗。

評分☆☆☆☆☆

一般。是題庫測試題。買錯瞭。

評分☆☆☆☆☆

（3）證券投資基金是一種金融中介機構。

評分☆☆☆☆☆

試題太少瞭！湊閤看瞭一下 然後就通過考試瞭跟書沒多大關係

評分☆☆☆☆☆

它存在於投資者與投資對象之間，起著把投資者的資金轉換成金融資産，通過專門機構在金融市場上再投資，從而使貨幣資産得到增值的作用。證券投資基金的管理者對投資者所投入的資金負有經營、管理的職責，而且必須按照閤同（或契約）的要求確定資金投嚮，保證投資者的資金安全和收益最大化。

評分☆☆☆☆☆

質量還可以，一直用它

評分☆☆☆☆☆

挺快的的，幾本書都還不錯。

評分☆☆☆☆☆

我真的過瞭 很有用！

評分☆☆☆☆☆

正版，紙張質量好，印刷清晰

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