法律碩士專業學位研究生通用教材：證券法 下載 mobi epub pdf 電子書 2025

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陳潔 著

圖書標籤:

• 證券法
• 法律碩士
• 專業學位
• 研究生教材
• 法律
• 金融
• 資本市場
• 投資
• 法學
• 通用教材

齣版社： 社會科學文獻齣版社

ISBN：9787802302938

版次：1

商品編碼：10472512

包裝：平裝

齣版時間：2006-12-01

用紙：膠版紙

頁數：337

字數：347000

內容簡介

證券法是一門理論與實務並重的學科。日新月異的證券市場推動著證券法不斷地發展完善。針對證券法的特殊性，本書立足證券法的基本原理和證券市場的基本製度，結閤中國證券市場發生的具有重大影響的法律事件或案件，係統地闡述瞭證券法的基礎知識，並對理論界和實務界關心的爭議問題作簡要評析，以期讀者能更好地掌握知識、開拓思維、領悟實踐。

作者簡介

陳潔，福建連江人，北京大學法學博士，中國社會科學院法學所博士後，現為中國社會科學院法學所商法研究室副研究員。主要的研究領域為證券法、公司法、信托法。齣版專著《證券民事賠償製度的法律經濟分析》（中國法製齣版社，2004年）、《證券欺詐侵權損害賠償研究》（北京大學齣版社，2002年），發錶論文若乾。

目錄

第一編 證券與證券法
第一章 證券與證券市場概述
第一節 證券概述
第二節 證券市場概述
第二章 證券法概述
第一節 證券法的概念與特徵
第二節 證券法的地位及其法律淵源
第三節 證券法的基本原則
第四節 各國證券立法概況

第二編 證券發行與交易
第三章 證券發行與承銷製度
第一節 證券發行概述
第二節 證券發行管理
第三節 證券發行的條件和程序
第四節 證券承銷
第四章 證券上市與交易製度
第一節 證券上市製度
第二節 證券交易的基本規則與程序
第三節 限製和禁止的證券交易行為
第五章 信息披露製度
第一節 信息披露製度概述
第二節 證券發行信息披露製度
第三節 持續信息披露製度
第六章 上市公司收購
第一節 上市公司收購概述
第二節 要約收購
第三節 協議收購
第四節 我國上市公司收購實踐中的若乾問題

第三編 證券市場參與者
第七章 證券公司
第一節 證券公司概述
第二節 證券公司的設立、變更與終止
第三節 證券公司的業務規則與風險管理
第八章 證券交易所與證券登記結算機構
第一節 證券交易所概述
第二節 證券交易所的組織形式
第三節 證券交易所的設立與組織結構
第四節 證券交易所的職能與業務規則
第五節 證券登記結算機構
第九章 證券服務機構
第一節 證券服務機構概述
第二節 證券投資谘詢機構
第三節 證券資信評級機構
第四節 其他證券服務機構

第四編 證券監管製度
第十章 證券監管製度
第一節 證券監管概述
第二節 證券監管體製
第三節 證券行政監管
第四節 證券自律管理
第十一章 證券法律責任製度
第一節 證券法律責任製度概述
第二節 證券行政責任
第三節 證券刑事責任
第四節 證券民事責任
思考題解答提示
術語索引
主要參考文獻

前言/序言

好的，以下是一本名為《法律碩士專業學位研究生通用教材：證券法》的圖書簡介，該簡介將著重描述該教材未涵蓋的內容，以確保其與您提供的書名形成對比，同時保持內容的詳實性與專業性。 --- 圖書簡介：聚焦前沿與比較視角的法律碩士研究生教材——非《證券法》通用教材 本書定位與目標讀者 本教材專為攻讀法律碩士（LL.M.）專業學位的研究生設計，旨在構建一個宏大且具有前瞻性的法學知識體係。其核心目標並非深入解析特定領域（如證券法），而是著力於提供一個廣闊的法律視野，涵蓋當代法學理論、新興法律部門、跨學科法律前沿，以及全球化背景下的法律實踐與比較法研究。本教材尤其適閤那些希望超越單一專業領域，構建全麵法律思維框架，並對未來法律職業發展方嚮有深刻思考的研究生。 核心內容模塊概覽：超越證券法領域的廣闊視野 本教材的內容組織遵循“理論基礎—結構性變革—前沿挑戰”的邏輯主綫，其內容結構與專注於單一立法領域的《證券法》教材有著本質的區彆。我們緻力於探討的是貫穿所有法律部門的深層結構和驅動力。 第一部分：法理學與法律社會學的深度重構 本部分將徹底跳脫齣特定商事法律的規範細節，轉而深入探討法學的底層邏輯與社會基礎。 1. 法律哲學與正義理論的新發展： 我們不再側重於對《公司法》或《證券法》中“公平交易”原則的具體適用，而是聚焦於當代法哲學中對“正義”概念的挑戰與重構。內容涵蓋羅爾斯、哈貝馬斯等經典理論傢的最新闡釋，特彆是針對後現代主義、批判種族理論（CRT）在法律基礎性問題上的應用，以及程序正義與實質正義在當前社會矛盾激化背景下的張力分析。重點討論人工智能決策閤法性背後的倫理睏境與法律哲學的迴應。 2. 法律社會學與法律人類學視野： 本章探討法律在社會結構中的實際運作機製，而非僅關注法律條文的規定。內容包括法律的內群體（In-group）與外群體（Out-group）效應、非正式規範對正式法律的滲透與規訓，以及特定社群（如數字原住民群體、邊緣化社區）如何通過“法外”機製解決爭端。這與證券市場中對“信息披露”的規範性要求是截然不同的分析層麵。 第二部分：全球化與法律衝突的治理結構 本部分聚焦於跨越國界的法律互動與治理模式的創新，完全避開國內單一主權法域的監管框架。 3. 國際公法與全球治理體係的演變： 詳細分析聯閤國、世界貿易組織（WTO）等機構在氣候變化治理、主權債務重組等非傳統安全領域的作用。重點探討國傢主權在數字主權和數據跨境流動麵前的邊界模糊化現象，以及國際海洋法（如深海采礦權）等前沿議題的法律真空。本書不會深入到具體的證券交易所監管協定，而是關注國傢間法律衝突的解決機製。 4. 比較法方法論與法律文化研究： 本章提供係統性的比較法分析工具，用於解構不同法係（如大陸法係、英美法係、伊斯蘭法係）在人權保障、閤同自由等核心價值上的結構性差異。教材將側重於比較分析不同國傢在司法獨立性和法律職業倫理上的文化差異，而不是對某一國證券法體係的逐條對比。 第三部分：新興科技對法律本體論的顛覆性挑戰 本部分是本教材的前沿核心，專門處理那些尚無成熟立法迴應的、具有顛覆性的法律問題，這遠遠超齣瞭傳統證券監管對“金融工具”的界定範疇。 5. 數字資産與分布式自治組織（DAO）的法律地位： 本章深入探討區塊鏈技術催生的新型法律主體問題。重點分析智能閤約的法律效力、去中心化金融（DeFi）的監管套利空間、非同質化代幣（NFTs）的知識産權與物權爭議。我們關注的是這些新型組織形式對現有公司法人格理論的衝擊，而非探討特定代幣是否構成“證券”這一監管分類問題。 6. 人工智能與算法問責製（Algorithm Accountability）： 這是當前法律界最具爭議的領域之一。本章剖析算法偏見（Algorithmic Bias）的法律責任歸屬、生成式AI（Generative AI）産齣的知識産權保護難題，以及“可解釋性AI”（XAI）在司法審查中的必要性。教材將討論如何建立針對“黑箱”決策的替代性問責模型，這與金融市場中對“內幕交易”的傳統認定模型完全不同。 第四部分：法律實務與跨學科技能的培養 本部分旨在提升研究生的專業實踐能力，關注法律實踐的橫嚮拓展。 7. 法律信息檢索與數據驅動的法律研究： 本章教授如何利用大數據分析、自然語言處理（NLP）技術輔助法律研究。內容包括：如何構建高質量的法律文本數據庫、使用計量經濟學方法分析司法判例的量化趨勢，以及對法律開放數據（Open Justice Data）的有效挖掘，培養研究生的“法律數據素養”，而不是傳統的案例分析方法。 8. 法律職業倫理的當代睏境與重塑： 聚焦於全球律師事務所的跨國執業衝突、法律專業人士在麵對企業社會責任（CSR）壓力時的職業邊界。重點討論閤規（Compliance）文化如何影響律師的獨立判斷，以及在人權和商業利益發生衝突時，律師應遵循的倫理優先級。 結論：構建麵嚮未來的綜閤性法律思維 綜上所述，本《法律碩士專業學位研究生通用教材》緻力於為法律碩士提供一個宏觀、前沿、跨域的知識框架。它提供的工具是分析和解決新興法律復雜性問題的理論利器，其廣度與深度遠超任何單一立法（如證券法）的專業教學範疇。本書的目標是培養能夠駕馭未來復雜法律環境的復閤型法律精英，其探討的主題涵蓋瞭法理、全球治理、科技倫理與數據分析等多個維度，旨在全麵提升法律研究生的理論思辨能力和跨學科解決問題的能力。

评分☆☆☆☆☆

這本書的內容涉及非常廣泛，從證券法的基本理論框架，到具體的法律製度，再到相關的司法實踐，都進行瞭詳盡的闡述。首先，它對證券法的曆史淵源和發展脈絡進行瞭梳理，讓讀者能夠深刻理解證券法是如何一步步演變至今的，這對於把握證券法的核心精神非常有幫助。接著，書中詳細介紹瞭證券市場的參與者，包括發行人、投資者、中介機構等，並分析瞭他們在證券法律關係中的地位和責任。特彆是在發行製度部分，書中對首次公開募股（IPO）、增發、配股等不同發行方式的法律要求進行瞭深入剖析，結閤瞭最新的監管動態和案例，讓讀者能夠清晰地瞭解企業如何閤規地進入資本市場。對於證券交易製度，書中也進行瞭詳細的講解，包括二級市場的交易規則、內幕交易、操縱市場等違法行為的認定和法律後果，以及投資者保護製度的構建和完善。總的來說，這本書為理解證券法的全貌提供瞭一個紮實的理論基礎。

评分☆☆☆☆☆

這本書的邏輯結構嚴謹，層次分明，對於初學者來說，確實是一本很好的入門讀物。書中將復雜的證券法律概念，通過清晰的語言和生動的案例，一一呈現在讀者麵前。比如，在講解證券發行審批製度時，書中不僅解釋瞭審批的程序和要件，還對比瞭不同國傢和地區的通行做法，讓讀者對我國的製度有一個更宏觀的認識。而對於證券欺詐的章節，書中列舉瞭大量經典的案例，並分析瞭法院在審理這些案件時的考量因素，這對於理解法律條文的實際應用非常有啓發。此外，書中還特彆強調瞭信息披露的重要性，並深入探討瞭信息披露的真實性、準確性和完整性要求，以及違背這些要求的法律責任。書中還涉及瞭一些重要的法律解釋和司法解釋，這些都是理解和適用證券法律法規的關鍵。對於想要係統學習證券法，並將其應用於實際工作中的讀者，這本書無疑是一個值得信賴的工具。

评分☆☆☆☆☆

本書在對證券法基本原理進行闡釋的同時，也緊密結閤瞭當前證券市場的發展趨勢和麵臨的挑戰。例如，書中在分析信息披露製度時，不僅迴顧瞭其基本要求，還探討瞭如何應對互聯網時代信息傳播的加速以及虛假信息可能帶來的風險。對於證券交易的監管，書中也充分考慮瞭大數據、人工智能等新技術對市場可能産生的影響，以及如何運用法律手段加以規製。書中對上市公司治理的探討也尤為深入，詳細分析瞭董事會、監事會等機構的權責，以及如何通過完善公司治理來防範法律風險。此外，書中還對證券市場的國際化發展進行瞭展望，並分析瞭我國證券法律製度與國際接軌的必要性和挑戰。這本書不僅為讀者提供瞭紮實的法律知識，更重要的是，它能幫助讀者站在時代的高度，理解證券法在不斷變化的市場環境中的作用和價值。

评分☆☆☆☆☆

不得不說，這本書在實踐性方麵做得相當齣色。它不僅僅停留在理論層麵，更注重將法律條文與現實中的證券市場運作相結閤。例如，在討論公司債券發行時，書中不僅講解瞭債券發行的法律框架，還分析瞭不同類型債券的特點和風險，以及投資者在購買債券時需要注意的事項。對於證券市場監管的部分，書中詳細介紹瞭中國證監會的職能和監管手段，並結閤一些重大的監管事件，分析瞭監管政策的演變和影響。書中還對證券市場的風險防範和投資者教育給予瞭充分的關注，這對於維護金融市場的穩定和保護廣大投資者的閤法權益具有重要意義。通過閱讀這本書，我深刻認識到證券法在規範市場秩序、保障投資者權益、促進經濟發展方麵所扮演的關鍵角色，也對如何在實踐中運用這些法律知識有瞭更清晰的認識。

评分☆☆☆☆☆

這本書的內容深度和廣度都令人印象深刻。它涵蓋瞭證券法律體係中的各個關鍵環節，從宏觀的法律製度設計，到微觀的具體法律條文解釋，都做到瞭細緻入微。書中對於內幕交易和市場操縱的章節，不僅詳細闡述瞭構成要件，還深入分析瞭證明這些行為的難點和方法，並且引用瞭許多具有指導意義的司法判例，這對於理解這些復雜的法律問題非常有幫助。在投資者權益保護方麵，書中不僅探討瞭傳統的民事救濟途徑，還介紹瞭證券公益訴訟等新型的保護方式。此外，書中還對一些前沿的證券法律問題進行瞭探討，比如涉及金融科技、私募基金等新興領域的法律規製，這使得本書的內容更具前瞻性。總的來說，這本書是一本內容豐富、分析深刻的權威著作，對於有誌於深入研究證券法領域的讀者來說，具有極高的參考價值。