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长期以来，困扰证券领域行政执法的一个重要问题就是行政处罚与刑事制裁的衔接问题。《证券行政处罚与刑事制裁衔接问题研究》从涉及证券行政处罚和刑事制裁的具体法律规范的分析出发，就实体衔接、程序衔接、衔接监督及法律责任等方面进行探讨，并通过实证研究，指出当前证券领域行政处罚与刑事制裁衔接中存在的问题和面临的困境，同时从立法、执法两个视角对证券领域的行政处罚与刑事制裁的衔接进行重构，对维护市场的公平交易秩序、保障本来就起步较晚的我国证券市场的长远发展具有很强的现实意义。内容简介
长期以来，困扰证券领域行政执法的一个重要问题就是行政处罚与刑事制裁的衔接问题。《证券行政处罚与刑事制裁衔接问题研究》从涉及证券行政处罚和刑事制裁的具体法律规范的分析出发，就实体衔接、程序衔接、衔接监督及法律责任等方面进行探讨，并通过实证研究，指出当前证券领域行政处罚与刑事制裁衔接中存在的问题和面临的困境，提出自己的衔接机制方案。本书的主要内容框架由导论和四大部分组成：导论、第一编“规范分析”、第二编“实证分析”、第三编“困境及原因”、第四编“反思与重构”，共十二章。我国证券市场各种违法行为屡禁不止扰乱了正常的市场交易秩序损害了广大投资者公平参与市场交易的合法权利。本书从立法、执法两个视角就证券领域的行政处罚与刑事制裁的衔接进行重构，对维护市场的公平交易秩序、保障本来就起步较晚的我国证券市场的长远发展具有很强的现实意义。
作者简介
练育强，男、副研究员、硕士生导师、兼任中国行政法学会理事。华东政法大学法学硕士和博士研究生，中国政法大学法学博士后。主要从事行政法学和行政诉讼法学的研究。精彩书评
NULL目录
导论１第一节 相关概念和研究范围２
第二节 文献综述６
第三节 研究意义和分析路径１７
第一编 规范分析
第一章 证券行政处罚的规范分析２７
第一节 证券行政违法行为２７
第二节 证券行政违法行为实施主体３８
第三节 证券行政处罚种类与设置４６
第二章 证券刑事制裁的规范分析７６
第一节 证券刑事犯罪７６
第二节 证券刑事犯罪主体８３
第三节 证券刑事制裁种类与设置８５
第三章 证券行政处罚与刑事制裁衔接
的规范分析９４
第一节 实体衔接９５
第二节 程序衔接９７
第三节 衔接监督及法律责任１０５
２ 证券行政处罚与刑事制裁衔接问题研究
第二编 实证分析
第四章 证券行政处罚的实证分析１１７
第一节 证券行政违法行为１１９
第二节 证券行政违法行为实施主体１２４
第三节 证券行政处罚种类１３０
第五章 证券刑事制裁的实证分析１４０
第一节 证券刑事犯罪行为１４１
第二节 证券刑事犯罪主体１８５
第三节 证券刑事制裁种类２０２
第六章 证券行政处罚与刑事制裁衔接
的实证分析２１９
第一节 证券违法行为涉嫌犯罪移送
刑事制裁的形式２１９
第二节 移送后行政处罚决定合法性
的司法认定２２７
第三节 徇私舞弊不移交刑事案件罪
的司法判定２３７
第三编 困境及原因
第七章 证券行政处罚与刑事制裁衔接之困境２４５
第一节 实体衔接上的困境２４５
第二节 程序衔接上的困境２５１
第三节 衔接监督上的困境２５７
３ 目 录
第八章 证券行政处罚与刑事制裁衔接之问题２６３
第一节 有案不移、以罚代刑２６３
第二节 部分移送程序不符合法规要求２６４
第三节 有案难移及移送后得不到及时
处理２６６
第九章 证券行政处罚与刑事制裁衔接困境
之原因２６７
第一节 衔接困境的一般原因２６７
第二节 证券领域衔接困境的原因２７３
第四编 反思与重构
第十章 证券行政处罚与刑事制裁衔接制度
重构理论反思２９７
第一节 刑事优先原则之反思２９７
第二节 一事不再罚原则之反思３０５
第三节 检察权性质之反思３１６
第十一章 境外证券处罚制度之借鉴３２３
第一节 美国３２３
第二节 德国３２７
第三节 中国香港地区３３０
第十二章 证券行政处罚与刑事制裁衔接
制度重构３３３
第一节 指导思想与理论需求３３３
第二节 可选方案３４３
４ 证券行政处罚与刑事制裁衔接问题研究
第三节 重构的原则与价值取向３４６
第四节 重构的制度设计３５０
附件 各年度行政处罚表３５３
参考文献４４３
后记４５１
用户评价
《金融犯罪的边界：调查、处罚与协同》这本书，给我的感受是它在“实践”层面上非常扎实。金融犯罪，是证券市场健康发展的巨大威胁。这本书，就像是为我们描绘了一幅打击金融犯罪的“全景图”。它不仅仅是讲述犯罪行为本身，更是深入到调查、处罚以及不同部门之间的协同作战。 我特别关注书中关于“调查”的部分，这部分详细地阐述了在金融犯罪案件中，如何进行证据的收集、分析，以及如何运用科技手段来提升调查的效率和准确性。这让我对执法部门的工作有了更直观的认识，也理解了金融犯罪的复杂性。而“处罚”的部分，则不仅仅是罗列刑罚，更是探讨了处罚的合理性、必要性，以及如何通过处罚来达到教育和警示的目的。最让我眼前一亮的是“协同”这个概念，书中强调了不同执法部门、监管机构之间信息共享和协作的重要性，这对于形成打击金融犯罪的合力至关重要。这本书让我看到了法律体系在维护金融秩序方面的决心和能力。
评分《资本市场的法律逻辑：监管、约束与责任》这本书，给我最深的感受是它的“逻辑性”。在金融这样一个高度专业化的领域，没有清晰的逻辑支撑，一切的规定都可能显得空泛而难以执行。这本书，就像是为资本市场量身打造了一套严谨的法律分析框架。它不仅仅是告诉你“是什么”，更重要的是告诉你“为什么会这样”，以及“接下来会走向何方”。 我着重阅读了书中关于“监管”和“责任”的部分。在当前的经济环境下，金融监管的力度和方向备受关注。这本书没有停留在表面，而是深入探讨了监管背后的理论基础，以及监管工具的选择和应用。它解释了为什么某些监管措施会被采用，它们是如何与市场的发展相互适应的。同时，对于“责任”的界定，书中也给出了非常细致的论述，无论是机构的责任，还是个人的责任，都进行了一一梳理。这让我明白，在资本市场中，责任的承担是不可推卸的，也是法律能够发挥作用的关键。
评分《金融秩序的守护者：违法惩戒与市场公平》这本书，我一开始是被它题目里透出的“守护”二字所打动。证券市场，说到底是一个关于信任的市场，而信任的基石，就是公平和秩序。这本书，就好像是站在这个宏观视角下，细致地剖析了维护这种秩序的法律武器。它没有回避问题，而是直面那些挑战者，那些试图利用信息不对称、利用监管漏洞来谋取不正当利益的行为。 我特别喜欢书中对“惩戒”机制的阐述，这不仅仅是简单的惩罚，更重要的是它所蕴含的威慑力，以及它如何帮助重建市场信心。书中通过一些案例的分析，生动地展示了法律的严厉性，也让我们看到，每一次有效的惩戒，都是在为市场的健康运行扫清障碍。它让我们明白，惩戒不是目的，而是手段，是为了让所有参与者都能在一个公平、透明的环境中竞争。这一点，对于理解整个证券市场的生态，以及我们作为普通投资者的权益保障，都非常有启发性。
评分《证券市场中的法律博弈：合规、惩处与未来展望》这本书，我拿到手的时候，就被它厚重的纸张和一丝不苟的排版吸引了。虽然我不是法律专业人士，但一直对金融市场里的那些“潜规则”和法律的边界非常好奇。这本书的主题，听起来就充满了智慧的碰撞和现实的考量。它似乎不仅仅是罗列条文，更多的是在探讨，在证券交易这个高度复杂且充满变数的领域，法律的监管是如何与市场参与者的行为相互作用，又该如何才能达到一种动态的平衡。 我尤其关注书中关于“合规”的部分，因为在如今这个信息爆炸的时代，一家企业能否持续健康地发展，合规经营可以说是生命线。这本书没有简单地讲“不能做什么”，而是深入分析了在监管框架下，企业如何构建有效的内部控制机制，如何预判潜在的风险点，以及如何在创新与合规之间找到最佳路径。读完这部分，我感觉自己对企业运营的风险管理有了更深层次的理解，也更加清晰地认识到，合规并非一成不变的教条，而是一个需要企业主动思考、不断调整的动态过程。这对于我日常工作中与合规相关的决策，无疑提供了极具价值的参考。
评分《证券市场法律的演进与实践：挑战、回应与前瞻》这本书，给我的感觉是充满了“时代感”和“前瞻性”。证券市场本身就是在不断发展变化的，与之相适应的法律体系也需要不断地革新。这本书，恰恰捕捉到了这种动态，它不仅仅回顾了过去，更重要的是在思考未来。 我非常欣赏书中对“挑战”和“回应”的分析。作者没有回避当前证券市场面临的各种新问题，比如金融科技带来的新业态，跨境交易中的法律冲突，以及信息传播速度带来的监管难题等等。这些都是非常现实且棘手的问题。而书中对这些挑战的回应，并不是简单的解决方案，而是对不同策略的权衡和分析，展现了一种深刻的洞察力。更令我印象深刻的是，书中对“前瞻”的探讨，它不仅仅是预测，更是基于对当前趋势的深刻理解，对未来可能出现的法律空白和监管需求进行预判，并提出了一些建设性的思考。
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