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编辑推荐
本套《证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》适用于:
需要证券真题+命题预测+考试备考指南+备考计划等全方位证券从业资格考试指导的考生;没时间参加证券从业培训班的考生。
推荐理由:
复旦版与其他版辅导教材【优势对比】
内容简介
《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规(套装2册)/SAC证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》特色:
【复旦名师专业解答,精准详细 】
◆精讲考试解读—— 考生正确的复习备考。
本版块阐述了证券业资格考试的改革、一般从业资格考试改革前后对比、一般从业资格考试改革前合格成绩的效用衔接以及一般从业资格考试备考策略几个方面的内容,使考生快速了解新的考试形式,有针对性地复习备考。
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目录
《金融市场基础知识/SAC证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》:
证券业一般从业资格考试解读
证券业资格考试的改革
一般从业资格考试备考策略
第一章 金融市场概论
第一节 金融体系
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 金融市场的概念
考点2 金融市场的分类
考点3 影响金融市场的主要因素
考点4 金融市场的特点
考点5 金融市场的功能
考点6 非证券金融市场的概念
考点7 非证券金融市场的分类
考点8 全球金融市场的形成及发展趋势
考点9 国际资金流动方式
考点10 全球金融体系的主要参与者
考点11 金融危机
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第二节 中国的金融体系
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 建国以来我国金融市场的演变历史
考点2 中国金融市场发展现状
考点3 银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况
考点4 我国金融市场“一行三会”的监管架构
考点5 存款准备金制度与货币乘数的概念
考点6 货币政策的概念、措施及目标
考点7 货币政策工具的概念及作用原理
考点8 货币政策的传导机制
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第三节 中国多层次资本市场
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 资本市场的分层特性
考点2 多层次资本市场的主要内容与结构特征
考点3 场内市场的定义、特征和功能
考点4 场外市场的定义、特征和功能
考点5 主板、中小板、创业板的概念
考点6 上市公司的类型和管理规定
考点7 全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定
考点8 私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点
考点9 中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势
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本章命题预测
参考答案及解析
第二章 证券市场主体
第一节 证券发行人
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券市场融资活动的概念、方式及特征
考点2 直接融资和间接融资的概念、特点和分类
考点3 直接融资与间接融资的区别
考点4 证券发行人的概念和分类
考点5 政府和政府机构直接融资的方式及特征
考点6 企业(公司)直接融资的方式及特征
考点7 金融机构直接融资的特点
考点8 直接融资对金融市场的影响
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第二节 证券投资者
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券市场投资者的概念、特点及分类
考点2 我国证券市场投资者结构及演化
考点3 机构投资者的概念、特点及分类
考点4 机构投资者在金融市场中的作用
考点5 政府机构类投资者的概念、特点及分类
考点6 金融机构类投资者的概念、特点及分类
考点7 合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点
考点8 企业和事业法人类机构投资者的概念与特点
考点9 基金类投资者的概念、特点及分类
考点10 个人投资者的概念
考点11 个人投资者的风险特征与投资者适当性
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第三节 中介机构
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券公司的定义
考点2 我国证券公司的发展历程
考点3 我国证券公司的监管制度及具体要求
考点4 证券公司主要业务的种类及内容
考点5 证券服务机构的类别
考点6 对律师事务所从事证券法律业务的管理
考点7 对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理
考点8 对证券、期货投资咨询机构的管理
考点9 对资信评级机构从事证券业务的管理
考点10 对资产评估机构从事证券、期货业务的管理
考点11 对证券金融公司从事转融通业务的管理
考点12 证券服务机构的法律责任与市场准入
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第四节 自律性组织
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券交易所的定义、特征及主要职能
考点2 证券交易所的组织形式
考点3 我国证券交易所的发展历程
考点4 证券业协会的性质和宗旨
考点5 证券业协会的历史沿革
考点6 证券业协会的职责和自律管理职能
考点7 证券业协会的机构设置
考点8 证券登记结算公司的设立条件与主要职能
考点9 证券登记结算公司的登记结算制度
考点10 证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理
考点11 中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责
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第五节 监管机构
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段
考点2 我国的证券市场的监管体系
考点3 国务院证券监督管理机构及其组成
考点4 《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限
真题精选精测
本章命题预测
参考答案及解析
第三章 股票市场
第四章 债券市场
第五章 证券投资基金与衍生工具
第六章 金融风险管理
《证券市场基本法律法规/SAC证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》:
证券业一般从业资格考试解读
证券业资格考试的改革
一般从业资格考试备考策略
第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券市场法律法规体系的主要层级
考点2 证券市场各层级的主要法律、法规
真题精选精测
第二节 公司法
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 公司的种类
考点2 公司法人财产权的概念
考点3 关于公司经营原则的规定
考点4 分公司和子公司的法律地位
考点5 公司的设立方式及设立登记的要求
考点6 公司章程的内容
考点7 关于公司对外投资和担保的规定
考点8 关于禁止公司股东滥用权利的规定
考点9 有限责任公司的设立和组织机构
考点10 有限责任公司注册资本制度
考点11 有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权
考点12 有限责任公司股权转让的相关规定
考点13 股份有限公司的设立方式与程序
考点14 股份有限公司的组织机构
考点15 股份有限公司的股份发行和转让
考点16 上市公司组织机构的特别规定
考点17 董事、监事和高级管理人员的义务和责任
考点18 公司财务会计制度的基本要求和内容
考点19 公司合并、分立的种类及程序
考点20 高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
考点21 关于虚假注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立帐簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任
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第三节 证券法
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券法的适用范围
考点2 证券发行和交易的“三公”原则
考点3 发行交易当事人的行为准则
考点4 证券发行、交易活动禁止行为的规定
考点5 公开发行证券的有关规定
考点6 证券承销业务的种类、承销协议的主要内容
考点7 承销团及主承销人
考点8 证券的销售期限
考点9 代销制度
考点10 证券交易的条件及方式等一般规定
考点11 股票上市的条件、申请和公告
考点12 债券上市的条件和申请
考点13 证券交易暂停和终止的情形
考点14 信息公开制度及信息公开不实的法律后果
考点15 内幕交易行为
考点16 操纵证券市场行为
考点17 虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为
考点18 上市公司收购的概念和方式
考点19 上市公司收购的程序和规则
考点20 违反证券发行规定的法律责任
考点21 违反证券交易规定的法律责任
考点22 上市公司收购的法律责任
考点23 违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任
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第四节 基金法
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的概念、权利和义务
考点2 设立基金管理管理公司的条件
考点3 基金管理人的禁止行为
考点4 公募基金运作的方式
考点5 基金财产的独立性要求
考点6 基金财产债券债务独立性的意义
考点7 基金公开募集与非公开募集的区别
考点8 非公开募集基金的合格投资者要求
考点9 非公开募集基金的投资范围
考点10 非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金备案要求
考点11 非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金备案相关法律责任
真题精选精测
第五节 期货交易管理条例
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 期货的概念、特征及其种类
考点2 期货交易所的职责
考点3 期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定
考点4 期货公司设立的条件
考点5 期货公司的业务许可制度
考点6 期货交易的基本规则
考点7 期货监督管理的基本内容
考点8 期货相关法律责任的规定
真题精选精测
第六节 证券公司监督管理条例
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定
考点2 禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定
考点3 证券公司股东出资的规定
考点4 关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定
考点5 证券公司设立时业务范围的规定
考点6 证券公司变更公司章程重要条款的规定
考点7 证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定
考点8 证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定
考点9 有关证券公司组织机构的规定
考点10 证券公司及其境内分支机构经营业务的规定
考点11 证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定
考点12 关于客户资产保护及证券公司客户交易结算资金管理的规定
考点13 证券公司信息报送的主要内容和要求
考点14 证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施
考点15 证券公司主要违法违规情形及其处罚措施
真题精选精测
本章命题预测
参考答案及解析
第二章 证券从业人员管理
第三章 证券公司业务规范
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
精选金融学与证券市场前沿探索:跨越2018基石的深度洞察 本书旨在为渴望在当代金融市场中建立坚实理论基础并紧跟最新监管动态的学习者和从业者提供一套系统而前沿的学习资料。我们精选了与“证券从业资格考试教材2018 证券从业:证券市场基本法律法规+金融市场基础知识”主题相关,但内容上进行深度拓展、视角更新或专业细化的核心读物。 第一部分:当代证券市场法律法规与合规前沿(超越2018框架的演进) 本部分内容聚焦于证券法律体系的最新发展与实践,尤其关注自2018年以来,中国资本市场在公司治理、信息披露、投资者保护以及金融科技监管方面发生的重大变革。2018年的法规框架是基础,但市场实践要求我们必须理解其后的迭代与深化。 1. 金融安全与系统性风险防范的法律构建 本章节深度剖析了中国金融监管体系在近年来面对复杂经济形势下所采取的结构性改革与风险防控措施。重点讨论了“一委一行两会一局”改革后的监管协调机制,以及如何在宏观审慎管理框架下,将法律法规应用于跨市场、跨业态的金融活动监管。 系统重要性金融机构认定与监管(D-SIBs/G-SIBs): 详细解读了相关监管要求和资本充足率的特殊规定,这是对基础法律框架下机构稳健性的重要补充。 金融控股公司的监管尝试: 探讨了近年来对于非金融企业投资控股金融机构的穿透式监管思路,以及相应的法律合规要求,这对于理解集团层面风险隔离至关重要。 非法金融活动与跨境风险治理: 集中分析了针对P2P清退后的新型非法集资手段(如虚拟资产、场外配资的变种),以及在“一带一路”背景下,跨境证券业务中的反洗钱(AML)和反恐怖融资(CFT)的合规升级。 2. 信息披露的精细化与诚信建设 2018年后的信息披露监管趋势是“更严格、更及时、更关注实质”。本书深入探讨了超越传统财务信息披露的新要求: ESG信息披露的强制化趋势与实践: 分析了证监会及交易所对于环境、社会责任和公司治理信息披露的最新指引,以及如何将其纳入定期报告和招股说明书的强制性要求。 内幕交易与市场操纵的识别与惩戒: 结合近年的典型案例,详细阐述了利用大数据、高频交易等新兴手段实施市场操纵的认定标准,以及司法实践中对“未公开信息”的界定范围的拓宽。 “穿透式”审查与中介机构的责任强化: 重点剖析了保荐机构、律师、会计师在尽职调查中的注意义务的提升,以及独立董事在信息真实性核查中的法律责任。 3. 证券从业人员职业道德与行为规范的深化 本部分侧重于对从业人员职业行为的软性约束与刚性约束的结合。 禁止利益冲突与“一拖一”服务规范: 深入解析了在跨业务条线(如投行与资管)之间如何有效隔离信息、避免利益冲突的内部控制要求。 金融科技应用中的合规红线: 探讨了AI投顾、区块链存管等新技术应用中,对客户适当性管理和数据安全保护的法律要求,这是对2018年基础知识的重大更新。 第二部分:金融市场基础知识的深度拓展与前沿分析(超越基础模型的深化) 本部分内容将基础知识点进行拓展,引入了更复杂的金融工具、现代资产定价模型及其在当前市场环境下的应用,并特别关注了中国市场特色产品的结构与风险。 1. 宏观经济与货币政策传导机制的实证研究 本书不再停留在对基础货币、利率工具的定义层面,而是深入探讨了在“以我为主”的货币政策框架下,政策工具如何精确传导至实体经济和资本市场。 结构性货币政策工具的效用分析: 重点分析了支农支小再贷款、碳减排支持工具等新型工具对特定行业板块估值和流动性的影响。 汇率风险中性与跨境资本流动管理: 结合人民币国际化的进程,深入解析远期、掉期等外汇衍生品的定价逻辑,以及企业如何利用这些工具实现汇率风险对冲。 2. 资本市场结构与定价模型的高级应用 在金融市场基础知识的理论框架之上,本书着力于前沿模型的应用和局限性分析。 债券市场:期限结构与收益率曲线的动态分析: 详述了从基准利率(LPR改革后)出发,如何构建和解读不同期限的国债、地方债以及信用债的收益率曲线,并引入了Nelson-Siegel模型等先进拟合方法。 股票估值:从DCF到相对估值法的实战校准: 探讨了在低利率和高不确定性环境下,如何调整折现率(WACC)的假设,以及如何对标的进行“同质化”处理以确保市盈率、市净率等相对估值指标的可比性。 金融衍生品:期权定价模型的应用与波动率交易: 详细介绍了Black-Scholes-Merton模型的应用边界,重点分析了波动率微笑现象和波动率的期限结构,并结合ETF期权和股指期权,讲解了跨式、勒式等复杂策略的盈亏平衡点计算。 3. 现代资产管理与投资组合理论的实战演进 本部分着重于资产管理行业在近年来从“规模驱动”转向“价值驱动”背景下的理论实践。 MPT(现代投资组合理论)的局限与后现代投资组合管理: 分析了在极端市场条件下(如2008、2020年),传统基于历史协方差的风险度量(VaR)的不足,并介绍了条件风险价值(CVaR)在压力测试中的应用。 量化投资基础:因子模型构建与阿尔法挖掘: 简要介绍了Fama-French三因子模型及更复杂的风格因子模型,以及如何利用这些模型对主动管理型基金的超额收益进行归因分析。 另类投资:私募股权(PE/VC)与基础设施投资的风险特征: 对比了公募市场与私募市场在流动性、估值方法和退出机制上的根本差异,这是对传统“金融市场”范畴的有效补充。 4. 金融科技(FinTech)对市场运作的重塑 虽然基础知识体系可能提及科技对市场的影响,但本书将聚焦于技术的具体落地及其对市场结构(Market Structure)的深远影响。 高频交易(HFT)与市场微观结构: 分析了HFT在订单簿中的作用,对买卖价差的影响,以及交易所为应对其带来的挑战所进行的监管技术升级(如“熔断机制”的经验教训)。 分布式账本技术(DLT)在资产托管与清算中的潜力: 探讨了区块链技术在提高交易后处理效率、降低对手方风险方面的应用前景,及其对传统中介机构角色的潜在颠覆。 本书的读者群体定位为:已掌握2018年核心考试知识,寻求知识体系升级、理解当前市场复杂性和监管前沿动态的专业人士、高校师生及准备进阶考试(如中级或专业类资格)的人员。它提供的是一套从“合格”走向“精通”的桥梁。
这套教材给我的感觉就像一位经验丰富的导师,循循善诱,将复杂晦涩的证券行业知识,分解成易于理解的板块,并辅以大量生动形象的案例。 “证券市场基本法律法规”这一册,对我这种非法律专业背景的考生来说,真是如获至宝。它没有简单粗暴地罗列条文,而是通过深入浅出的讲解,将法律法规与实际市场运作紧密结合。例如,在介绍“欺诈发行”这一章节时,书中详细分析了欺诈发行行为的构成要件、识别方法以及监管处罚措施,并引用了几个近年的典型案例,让我对该类违法行为的危害性和法律后果有了更清晰的认识。这种“知其然,更知其所以然”的学习方式,让我能够真正理解法律法规背后的逻辑,而非死记硬背。 “金融市场基础知识”这一册,则是一个非常完善的知识体系构建器。它从最基础的金融概念开始,逐步深入到各种金融工具的运作原理、市场结构以及风险管理。我尤其欣赏书中对于不同金融工具的比较分析,例如,在讲解股票、债券和基金时,书中不仅介绍了它们各自的特点,还对比了它们的风险收益特征、流动性以及投资价值,这让我能够根据不同的投资目标,做出更明智的选择。 书中大量的图表和模型,对于理解复杂的金融概念非常有帮助。我曾一度对“利率互换”的概念感到头疼,但书中通过一个详细的流程图和实际交易场景的模拟,让我很快就掌握了其核心原理。 总而言之,这套教材的内容既有理论的深度,又不乏实践的广度,而且讲解方式非常人性化,对于想要系统学习并顺利通过证券从业资格考试的考生来说,绝对是不可多得的优秀学习资料。