現行證券期貨法規匯編 下載 mobi epub pdf 電子書 2024

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內容簡介

《現行證券期貨法規匯編》(2016年修訂版)由中國證券監督管理委員會編輯，在2011年《現行證券期貨法規匯編》（修訂版）的基礎上修訂而成。
全書收錄瞭截至2016年3月31日、現行有效的法規文件850件。其中，法律49件、行政法規和法規性文件140件、司法解釋97件，按公司證券類、銀行保險類、行政類、民商類、刑事類等分類編排。證券期貨規章和規範性文件564件，按綜閤類、股票發行類、上市公司類、債券類、信息披露規範類、非上市公眾公司類、外資股類、市場交易類、證券公司類、證券服務機構類、基金類、期貨及其他衍生品類分類編排，各類彆依次按其調整事項歸類排列。

目錄

目錄
第一部分法律、行政法規和司法解釋
公司證券類
中華人民共和國證券法
（1998年12月29日第九屆全國人民代錶大會常務委員會第六次會議通過根據2004年8月28日第十屆全國人民代錶大會常務委員會第十一次會議《關於修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》第一次修正2005年10月27日第十屆全國人民代錶大會常務委員會第十八次會議修訂根據2013年6月29日第十二屆全國人民代錶大會常務委員會第三次會議《關於修改〈中華人民共和國文物保護法〉等十二部法律的決定》第二次修正根據2014年8月31日第十二屆全國人民代錶大會常務委員會第十次會議《關於修改〈中華人民共和國保險法〉等五部法律的決定》第三次修正）
全國人民代錶大會常務委員會關於授權國務院在實施股票發行注冊製改革中調整適用《中華人民共和國證券法》有關規定的決定
（2015年12月27日第十二屆全國人民代錶大會常務委員會第十八次會議通過）
股票發行與交易管理暫行條例
（1993年4月22日國務院令第112號）
企業債券管理條例
（1993年8月2日國務院令第121號根據2011年1月8日《國務院關於廢止和修改部分行政法規的決定》修訂）
國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特彆規定
（1994年8月4日國務院令第160號）
國務院關於股份有限公司境內上市外資股的規定
（1995年12月25日國務院令第189號）
國務院關於進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知
（1997年6月20日國發〔1997〕21號）
證券、期貨投資谘詢管理暫行辦法
（1997年12月25日經國務院批準證券委發布證委發〔1997〕96號）
境內企業申請到香港創業闆上市審批與監管指引
（1999年9月21日經國務院批準證監會發布證監發行字〔1999〕126號）
證券交易所風險基金管理暫行辦法
（2000年4月4日經國務院批準證監會、財政部發布根據2011年1月8日《國務院關於廢止和修改部分行政法規的決定》第一次修訂根據2016年2月6日《國務院關於修改部分行政法規的決定》第二次修訂）
證券公司監督管理條例
（2008年4月23日國務院令第522號根據2014年7月29日《國務院關於修改部分行政法規的決定》修訂）
證券公司風險處置條例
（2008年4月23日國務院令第523號根據2016年2月6日《國務院關於修改部分行政法規的決定》修訂）
國務院批轉國務院證券委、中國人民銀行、國傢經貿委《關於嚴禁國有企業和上市公司炒作股票的規定》的通知
（1997年5月21日國發〔1997〕16號）
國務院辦公廳關於嚴厲打擊以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的通知
（2001年8月31日國辦發〔2001〕64號）
國務院辦公廳轉發證監會關於證券公司綜閤治理工作方案的通知
（2005年7月29日國辦發〔2005〕43號）
國務院批轉證監會關於提高上市公司質量意見的通知
（2005年10月19日國發〔2005〕34號）
國務院辦公廳關於嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知
（2006年12月12日國辦發〔2006〕99號）
國務院辦公廳關於依法懲處非法集資有關問題的通知
（2007年7月25日國辦發明電〔2007〕34號）
國務院辦公廳關於當前金融促進經濟發展的若乾意見
（2008年12月8日國辦發〔2008〕126號）
國務院關於進一步促進中小企業發展的若乾意見（摘錄）
（2009年9月19日國發〔2009〕36號）
國務院關於促進企業兼並重組的意見
（2010年8月28日國發〔2010〕27號）
國務院關於加快培育和發展戰略性新興産業的決定（摘錄）
（2010年10月10日國發〔2010〕32號）
國務院辦公廳轉發證監會等部門關於依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知
（2010年11月16日國辦發〔2010〕55號）
國務院辦公廳轉發銀監會發展改革委等部門關於促進融資性擔保行業規範發展意見的通知
（2011年6月21日國辦發〔2011〕30號）
國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定
（2011年11月11日國發〔2011〕38號）
國務院關於同意建立清理整頓各類交易場所部際聯席會議製度的批復
（2012年1月10日國函〔2012〕3號）
國務院關於進一步支持小型微型企業健康發展的意見（摘錄）
（2012年4月19日國發〔2012〕14號）
國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關於加快培育國際閤作和競爭新優勢指導意見的通知（摘錄）
（2012年5月24日國辦發〔2012〕32號）
國務院辦公廳關於清理整頓各類交易場所的實施意見
（2012年7月12日國辦發〔2012〕37號）
國務院辦公廳關於金融支持經濟結構調整和轉型升級的指導意見（摘錄）
（2013年7月1日國辦發〔2013〕67號）
國務院辦公廳關於金融支持小微企業發展的實施意見（摘錄）
（2013年8月8日國辦發〔2013〕87號）
國務院關於同意建立金融監管協調部際聯席會議製度的批復
（2013年8月15日國函〔2013〕91號）
國務院關於開展優先股試點的指導意見
（2013年11月30日國發〔2013〕46號）
國務院關於全國中小企業股份轉讓係統有關問題的決定
（2013年12月13日國發〔2013〕49號）
國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者閤法權益保護工作的意見
（2013年12月25日國辦發〔2013〕110號）
國務院關於印發注冊資本登記製度改革方案的通知
（2014年2月7日國發〔2014〕7號）
國務院關於進一步優化企業兼並重組市場環境的意見
（2014年3月7日國發〔2014〕14號）
國務院辦公廳關於金融服務“三農”發展的若乾意見（摘錄）
（2014年4月20日國辦發〔2014〕17號）
國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若乾意見
（2014年5月8日國發〔2014〕17號）
國務院關於促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若乾意見
（2014年6月4日國發〔2014〕20號）
國務院關於加快發展現代保險服務業的若乾意見（摘錄）
（2014年8月10日國發〔2014〕29號）
國務院關於加強地方政府性債務管理的意見
（2014年9月21日國發〔2014〕43號）
國務院關於扶持小型微型企業健康發展的意見（摘錄）
（2014年10月31日國發〔2014〕52號）
國務院關於創新重點領域投融資機製鼓勵社會投資的指導意見（摘錄）
（2014年11月16日國發〔2014〕60號）
國務院關於清理規範稅收等優惠政策的通知
（2014年11月27日國發〔2014〕62號）
國務院辦公廳關於發展眾創空間推進大眾創新創業的指導意見（摘錄）
（2015年3月2日國辦發〔2015〕9號）
國務院關於大力推進大眾創業萬眾創新若乾政策措施的意見（摘錄）
（2015年6月11日國發〔2015〕32號）
國務院辦公廳關於運用大數據加強對市場主體服務和監管的若乾意見
（2015年6月24日國辦發〔2015〕51號）
國務院辦公廳關於推廣隨機抽查規範事中事後監管的通知
（2015年7月29日國辦發〔2015〕58號）
國務院關於印發《基本養老保險基金投資管理辦法》的通知
（2015年8月17日國發〔2015〕48號）
國務院關於“先照後證”改革後加強事中事後監管的意見
（2015年10月13日國發〔2015〕62號）
國務院關於進一步做好防範和處置非法集資工作的意見
（2015年10月19日國發〔2015〕59號）
國務院辦公廳關於加強金融消費者權益保護工作的指導意見
（2015年11月4日國辦發〔2015〕81號）
國務院辦公廳關於印發國務院部門權力和責任清單編製試點方案的通知
（2015年12月28日國辦發〔2015〕92號）
最高人民法院關於凍結、劃撥證券或期貨交易所、證券登記結算機構、證券經營或期貨經紀機構清算賬戶資金等問題的通知
（1997年12月2日法發〔1997〕27號）
最高人民法院關於貫徹最高人民法院法發〔1997〕27號通知應注意的幾個問題的緊急通知
（1998年7月22日法明傳〔1998〕213號）
最高人民法院關於凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題的通知
（2004年11月9日法〔2004〕239號）
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會關於查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知
（2008年1月10日法發〔2008〕4號）
關於印發《公安機關辦理刑事案件適用查封、凍結措施有關規定》的通知
（2013年9月1日最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國傢安全部、司法部、國土資源部、住房和城鄉建設部、交通運輸部、農業部、人民銀行、林業局、銀監會、證監會、保監會、民航局公通字〔2013〕30號）
最高人民法院關於受理證券市場因虛假陳述引發的民事侵權糾紛案件有關問題的通知
（2002年1月15日法明傳〔2001〕43號）
最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若乾規定
（2003年1月9日法釋〔2003〕2號）
最高人民法院關於對與證券交易所監管職能相關的訴訟案件管轄與受理問題的規定
（2005年1月25日法釋〔2005〕1號）
最高人民法院關於審理涉及會計師事務所在審計業務活動中民事侵權賠償案件的若乾規定
（2007年6月11日法釋〔2007〕12號）
最高人民法院關於中國證券登記結算有限責任公司履行職能相關的訴訟案件指定管轄問題的通知
（2007年6月20日法〔2007〕177號）
最高人民法院關於依法審理和執行被風險處置證券公司相關案件的通知
（2009年5月26日法發〔2009〕35號）
最高人民法院印發《關於審理證券行政處罰案件證據若乾問題的座談會紀要》的通知
（2011年7月13日法〔2011〕225號）
最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若乾問題的解釋
（2012年6月1日法釋〔2012〕6號）
最高人民法院印發《關於為維護國傢金融安全和經濟全麵協調可持續發展提供司法保障和法律服務的若乾意見》的通知
（2008年12月3日法發〔2008〕38號）
最高人民法院關於應對國際金融危機做好當前執行工作的若乾意見
（2009年5月25日法發〔2009〕34號）
最高人民法院關於印發《關於當前形勢下做好行政審判工作的若乾意見》的通知
（2009年6月26日法發〔2009〕38號）
關於印發《關於建立和完善執行聯動機製若乾問題的意見》的通知
（2010年7月7日中紀委、中組部、中宣部、中央社會治安綜閤治理委員會辦公室、最高人民法院、最高人民檢察院、發改委、公安部、監察部、民政部、司法部、國土資源部、住房和城鄉建設部、人民銀行、稅務總局、工商總局、法製辦、銀監會、證監會法發〔2010〕15號）
最高人民法院印發《關於人民法院為防範化解金融風險和推進金融改革發展提供司法保障的指導意見》的通知
（2012年2月10日法發〔2012〕3號）
最高人民法院印發《關於充分發揮審判職能作用為深化科技體製改革和加快國傢創新體係建設提供司法保障的意見》的通知
（2012年7月19日法發〔2012〕15號）
最高人民法院關於人民法院為企業兼並重組提供司法保障的指導意見
（2014年6月3日法發〔2014〕7號）

前言/序言

編輯說明
一、《現行證券期貨法規匯編》(2016年修訂版)由中國證券監督管理委員會編輯，在2011年《現行證券期貨法規匯編》（修訂版）的基礎上修訂而成。
二、全書收錄瞭截至2016年3月31日有效的法規文件850件。其中，法律49件、行政法規和法規性文件140件、司法解釋97件，按公司證券類、銀行保險類、行政類、民商類、刑事類等分類編排。證券期貨規章和規範性文件564件，按綜閤類、股票發行類、上市公司類、債券類、信息披露規範類、非上市公眾公司類、外資股類、市場交易類、證券公司類、證券服務機構類、基金類、期貨及其他衍生品類分類編排，各類彆依次按其調整事項歸類排列。
三、中國證監會法律部承擔瞭具體的編輯工作，係統各單位和會內各部門積極配閤，提供瞭許多寶貴的建議和意見。此外，本書的編輯工作還得到瞭中國證監會福建監管局、四川監管局的大力支持和幫助。在此一並錶示衷心感謝。
四、為方便讀者查閱，配套發行全文檢索光盤一張。

中國證券監督管理委員會
2016年7月1日
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