商業銀行業務連續性管理 下載 mobi epub pdf 電子書 2024

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適讀人群 ：商業銀行從事業務連續性管理的相關人員，其他行業的相關從業人員
　　這套《銀行業信息化叢書》緻力於挖掘、研究、總結、提煉和傳播國內外信息化*佳實踐、寶貴經驗和*新成果，內容涵蓋銀行業信息科技治理與管理、信息係統開發與應用創新、信息安全、基礎設施與運行維護、信息科技監管等主要領域，將為銀行業信息科技人纔培養提供一些基礎性、前瞻性、實用性的知識和信息。

內容簡介

　　《商業銀行業務連續性管理》針對國內商業銀行的現狀，係統地介紹瞭業務連續性管理國際*佳慣例和方法論，並結閤國內商業銀行的實踐經驗，詳細解讀瞭《商業銀行業務連續性監管指引》的主要條款，以幫助各商業銀行從事業務連續性管理相關工作的專業人員和相關負責人正確理解銀監會的監管要求。本書甄選瞭國內部分商業銀行的成功案例，值得讀者加以研究並在實踐中藉鑒和參考。

目錄

叢書序 III
前言 III
第1章 商業銀行業務連續性管理概述
1.1 業務連續性管理基礎知識
1.1.1 業務連續性管理的概念與意義
1.1.2 業務連續性管理的起源與發展
1.1.3 業務連續性管理基本原理概述
1.2 商業銀行業務連續性管理的發展與現狀
1.2.1 商業銀行業務連續性管理的發展曆程
1.2.2 商業銀行業務連續性管理體係建設現狀
1.2.3 業務連續性管理體係建設的問題與挑戰
第2章 業務連續性監管要求和規範
2.1 國際金融業相關監管要求和規範
2.1.1美國業務連續性監管情況
2.1.2英國金融行業業務連續性監管情況
2.1.3新加坡金融業業務連續性監管情況
2.1.4香港業務連續性監管情況 20
2.2 國際非金融業相關標準和規範
2.2.1國際相關標準ISO 22301及ISO 22313
2.2.2美國標準NFPA1600
2.2.3英國標準BS25999
2.2.4加拿大標準CSA Z1600
2.2.5澳大利亞標準HB221/HB292/HB293
2.2.6新加坡標準SS540/SS507
2.3 國內銀行業相關監管要求和規範
2.4 國內非金融業相關標準和規範
第3章 商業銀行業務連續性管理體係實施規劃
3.1 業務連續性管理體係建設思路
3.1.1 業務連續性管理指導原則
3.1.2 業務連續性管理體係建設方法
3.1.3 業務連續性管理體係指標與構成要素
3.2 業務連續性管理組織架構
3.2.1 業務連續性日常管理組織架構
3.2.2 應急管理組織架構
3.2.3 日常管理組織與應急處置組織的關係
3.3 業務連續性日常管理機製
3.3.1 分工界麵簡介
3.3.2 工作內容要求
3.4 業務連續性計劃的構成
3.4.1 業務連續性計劃體係
3.4.2 應急處置過程
3.5 項目實施和管理
3.5.1獲得高級管理層的支持
3.5.2確定項目範圍和目標
3.5.3明確項目小組的職責
3.5.4確定項目時間錶和階段性成果
3.5.5項目溝通管理
3.5.6確定項目所需的資源
3.5.7項目的風險控製和變更管理
3.5.8項目結果的文檔管理
第4章 業務影響分析
4.1 業務影響分析概述
4.2 業務影響分析工作過程
4.2.1確定範圍和計劃
4.2.2調研評估階段
4.2.3整閤分析階段
4.2.4匯報階段
4.3 業務影響分析評估方法
4.3.1 業務影響分析思路
4.3.2 業務中斷影響評估方法
4.4 業務影響分析報告
4.4.1編寫原則
4.4.2報告組成要素
第5章 風險評估
5.1 風險與風險評估概述
5.1.1風險的含義
5.1.2風險評估
5.1.3風險評估要素
5.2 風險評估的過程
5.2.1確定範圍和計劃
5.2.2調研階段
5.2.3評估階段
5.2.4匯報階段
5.3 風險評估技術
5.3.1 風險評估依據與技術選擇
5.3.2 風險評估示例分析
5.3.3 風險評價與控製
5.4 風險評估報告
第6章 業務連續性管理策略
6.1 應急處置與恢復策略
6.1.1業務連續性指標
6.1.2業務恢復策略
6.1.3信息係統恢復策略
6.1.4數據恢復策略
6.1.5危機溝通策略
6.1.6決策與授權策略
6.2 應急資源建設策略
6.2.1信息係統災備建設策略
6.2.2業務應急資源建設
6.2.3應急協作策略
第7章 業務連續性計劃
7.1 業務連續性計劃概述
7.1.1 業務連續性計劃的概念
7.1.2 業務連續性計劃的開發流程
7.1.3 業務連續性計劃的生命周期管理
7.2 業務連續性計劃文檔體係規劃
7.2.1以業務單位、部門或功能單元進行預案劃分
7.2.2以業務條綫來劃分預案文檔
7.2.3以災難場景劃分預案文檔
7.2.4以關鍵資源類彆及物理位置來劃分預案文檔
7.2.5以時間階段劃分預案文檔
7.3 總體應急預案
7.3.1商業銀行業務連續性管理的目標和範圍
7.3.2定義應急組織架構
7.3.3運營中斷事件的總體處置策略和原則
7.3.4內外部信息溝通機製
7.3.5運營中斷事件的通用應對流程
7.3.6定義業務連續性計劃文檔體係
7.4 專項應急預案
7.4.1 應急響應
7.4.2 災難恢復
7.4.3 危機溝通
7.4.4 應急協作
第8章 業務連續性資源建設
8.1 業務連續性資源概述
8.2 災難恢復中心建設
8.2.1 災備中心建設內容
8.2.2 災備中心選址以及資源獲取方式
8.3 災備中心運維管理
8.3.1災備中心運維原則
8.3.2基礎設施運維管理
8.3.3災備中心信息係統運維管理
8.3.4服務商管理
8.3.5基準核對管理
8.3.6子係統驗證與演練管理
8.4 災備技術架構
8.4.1 災備技術架構概述
8.4.2 數據復製技術
8.4.3 備用數據處理係統
8.4.4 災備網絡係統
8.5 業務備用資源建設
8.5.1 應急及災難恢復的場地資源
8.5.2 業務備用辦公資源
8.5.3 人力資源備份
第9章 演練與測試
9.1 演練與測試的目的和原則
9.1.1 演練與測試的目的
9.1.2 演練與測試的原則
9.1.3 演練與測試的頻率
9.1.4 誰應該參加演練
9.2 演練與測試的種類
9.2.1 演練與測試的區彆
9.2.2 常用演練與測試方法
9.3 演練設計與實施
9.3.1 演練的步驟
9.3.2 演練的實施
9.3.3 演練中的常見問題
9.4 演練報告與計劃改進
第10章 評估、審計與改進
10.1 業務連續性評估
10.1.1 概述
10.1.2 評估的實施
10.2 業務連續性審計
10.2.1 概述
10.2.2 審計要點說明
10.3 持續改進
第11章 培訓與意識教育
11.1 概述
11.2 專業培訓
11.2.1培訓目的
11.2.2培訓對象及內容
11.2.3培訓形式
11.3 意識教育
11.3.1 意識教育的目的
11.3.2 意識教育的對象及內容
11.3.3 意識教育的開展方式
第12章 案例
12.1 某大型國有銀行BCM建設
12.1.1 建設概況
12.1.2 特色案例
12.2 某股份製銀行BCM建設
12.2.1 建設概況
12.2.2 特色案例
12.3 某城市商業銀行BCM建設
12.3.1 建設概況
12.3.2 特色案例
12.4 A某外資銀行BCM建設
12.4.1 建設概況
12.4.2 特色案例
12.5 B某外資銀行BCM建設
12.5.1 建設概況
12.5.2 特色案例
第13章 展望
13.1 商業銀行業務連續性管理發展趨勢
13.2 新業務推動下的銀行業務連續性發展
13.3 新技術推動下的銀行業務連續性發展
附錄 術語與定義
參考文獻

精彩書摘

　　《商業銀行業務連續性管理》：
　　從以上條目可以看齣，商業銀行業務連續性體係構成要素包括組織架構建設、風險評估和業務影響分析、業務連續性策略、業務連續性計劃、資源建設、演練、業務連續性持續改進。
　　1）組織架構建設：商業銀行業務連續性管理組織包括日常管理組織和應急處置組織，日常管理組織負責落實業務連續性日常管理各項工作，如業務影響分析、風險評估、業務連續性計劃編製和維護等；應急處置組織是一個虛擬組織，是在運營中斷事件發生後臨時搭建的組織，其組織職責和人員構成在日常管理中有所規定，以確保在突發事件達到一定級彆後能夠及時啓動。商業銀行業務連續性組織架構的建設是商業銀行開展業務連續性管理工作的基礎。
　　2）業務影響分析：業務影響分析是商業銀行通過梳理本行所有業務，分析各業務運營中斷對銀行造成的財務的和非財務的影響和損失，識彆齣業務恢復關鍵指標並且梳理業務恢復優先順序的過程。業務影響分析是商業銀行業務連續性實施差異化管理的前提條件。
　　3）風險評估：風險評估是商業銀行識彆關鍵資源以及分析評估資源所麵臨的各類威脅以及資源自身脆弱性，從而確定風險敞口的過程。風險評估是商業銀行製定業務連續性策略的重要依據。
　　4）業務連續性策略確定：確定業務連續性策略就是從業務影響分析和風險評估的發現的角度決定采取的措施，並以某種方式滿足組織的業務連續性目標。
　　……

前言/序言

　　目前，中國經濟發展進入瞭新常態，隨著經濟結構的深入調整和優化，商業銀行麵臨著巨大的挑戰與機遇。一方麵，商業銀行肩負著支持國傢經濟建設、化解地方債務危機的曆史重任；另一方麵，人民幣國際化和利率市場化的趨勢、以及金融創新活動的蓬勃開展，將商業銀行推嚮改革轉型的風口浪尖。　　未來商業銀行從股權結構到經營模式都將發生翻天覆地的變化，不論是混閤所有製改革，還是集團化混業經營、全球業務拓展，都要求商業銀行在公司治理層麵建立全麵風險管理體係，以保護股東、客戶、員工等重要利益相關主體的權益。國際銀行組織巴塞爾委員會發布的《巴塞爾新資本協議》是商業銀行進行全麵風險管理的標準和依據。2007年2月28日，中國銀行業監督管理委員會（以下簡稱銀監會）發布瞭《中國銀行業實施新資本協議指導意見》，正式對中國商業銀行資本充足率和風險敞口管理提齣要求。2012年6月7日，銀監會又發布瞭《商業銀行資本管理辦法（試行）》，強化商業銀行資本約束機製，督促商業銀行建立可計量、可驗證的全麵風險管理體係。在巴塞爾新資本協議和銀監會的資本管理辦法中均對商業銀行業務連續性管理提齣瞭明確要求，可以說業務連續性管理是商業銀行全麵風險管理的重要組成環節。　　現代商業銀行在國民經濟中的作用和地位日趨重要，其業務品種、經營範圍愈加廣泛，其服務已深入到社會生活的方方麵麵，一旦因風險事件造成商業銀行業務運營中斷，將會給廣大客戶帶來極大影響，同時將損害商業銀行品牌聲譽，並且極易引發嚴重的社會問題，甚至破壞國傢正常的經濟秩序。因此，近年來銀監會陸續齣颱瞭多項關於業務連續性管理方麵的監管文件和規範，對商業銀行業務持續運營提齣瞭嚴格的要求。其中，《商業銀行業務連續性監管指引》（銀監發[2011]104號）作為專業性監管文件，對商業銀行業務連續性管理提齣瞭全麵的指導意見和考核標準。與此同時，商業銀行為瞭提升核心競爭力，樹立良好的品牌聲譽，也需要未雨綢繆，建立完善的業務連續性管理體係，增強自身業務持續運營的能力。　　國內商業銀行在資産規模、業務復雜性、風險管理水平、國際化程度等方麵差異很大，業務連續性管理水平也存在著良莠不齊的現象。許多商業銀行的從業人員在貫徹實施銀監會《商業銀行業務連續性監管指引》的過程中，由於缺乏係統的專業書籍作為參考手冊，往往感到力不從心，對《商業銀行業務連續性監管指引》的理解也存在著許多歧義。因此，銀監會特組織業內專傢編寫本書，主要目的就是希望通過全麵解讀銀監會《商業銀行業務連續性監管指引》，詳細闡述國際公認的業務連續性管理專業慣例和方法論，分析典型商業銀行實施案例，為國內商業銀行開展業務連續性管理工作提供有價值的參考思路和藉鑒，幫助商業銀行提升業務連續性管理水平，增強商業銀行對於風險事件的應急處置能力。　　限於時間緊張、水平有限，書中難免存在不足之處，懇請廣大讀者批評指正。




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