证券从业资格考试教材2018 标准教材与真题题库：证券市场基本法律+金融市场基础知识（套装共4册） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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证券业从业人员一般从业资格考试教材编委会 著

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• 证券从业资格考试
• 证券市场
• 金融市场
• 教材
• 真题
• 题库
• 2018
• 标准教材
• 法律
• 基础知识

出版社： 企业管理出版社

ISBN：9787516411322

版次：1

商品编码：11791144

品牌：未来教育（Future）

包装：平装

开本：16开

出版时间：2015-10-01

用纸：轻型纸

页数：400

套装数量：4

字数：616000

正文语种：中文

附件：电脑软件、微信软件、网页软件

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产品特色

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内容简介

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　　本书适合作为参加证券从业资格考试的考生自学备考，亦适合作为相关课程的辅导资料。

作者简介

　　证券业从业人员一般从业资格考试教材编委会，是一只由国内专业的金融专家及老师组成的团队，部分编委参与新大纲修订及真题命题工作。编委会结合新考试大纲和新真考试题，为考生精心编写教材和整理真题试卷，帮助考生厘清考试重点难点，从而顺利通过考试。

目录

第1章 证券市场基本法律法规
1.1 证券市场的法律法规体系
1.1.1 证券市场法律法规体系的主要层级
1.1.2 证券市场各层级的主要法规
1.2 公司法
1.2.1 公司法概述
1.2.2 有限责任公司
1.2.3 股份有限公司
1.2.4 公司法相关规定
1.2.5 法律责任
1.3 证券法
1.3.1 证券法概述
1.3.2 证券发行与承销
1.3.3 证券交易
1.3.4 上市公司收购
1.3.5 法律责任
1.4 基金法
1.4.1 基金管理与运作
1.4.2 基金募集
1.4.3 法律责任
1.5 期货交易管理条例
1.5.1 期货概述
1.5.2 期货交易所
1.5.3 期货公司
1.5.4 期货交易
1.5.5 期货监督管理及法律责任
1.6 证券公司监督管理条例
1.6.1 证券公司相关规定
1.6.2 监督管理及法律责任
1.7 自测练习
第2章 证券从业人员管理
2.1 从业资格
2.1.1 从业资格概述
2.1.2 监督管理
2.1.3 法律责任
2.1.4 资格管理的有关规定
2.2 执业行为
2.2.1 执业行为概述
2.2.2证券经纪业务的有关规定
2.2.3 执业行为规范
2.3 自测练习
第3章 证券公司业务规范
3.1 证券经纪
3.1.1 证券公司经纪业务的主要法律法规
3.1.2 证券经纪业务的概述
3.1.3 证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定
3.1.4 证券公司经纪业务相关环节的基本准则、业务风险及规范要求
3.1.5 证券经纪业务的禁止行为
3.1.6 监管部门对经纪业务的监管措施
3.2 证券投资咨询
3.2.1 相关概念和基本关系
3.2.2 证券、期货投资咨询业务的管理规定
3.2.3 证券、期货投资咨询业务管理
3.2.4 “荐股软件”的管理
3.2.5 证券咨询业务的监管措施和自律管理措施
3.2.6 证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定
3.2.7 监管部门对证券投资顾问业务的有关规定
3.2.8 监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定
3.3 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
3.3.1 上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规
3.3.2 上市公司并购重组财务顾问业务概述
3.3.3 证券公司担任财务顾问的相关规定
3.3.4 从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则
3.3.5 财务顾问的监督管理
3.3.6 财务顾问的法律责任
3.4 证券承销与保荐
3.4.1 证券公司发行与承销业务的主要法律法规
3.4.2 证券发行保荐业务的一般规定
3.4.3 证券发行与承销信息披露的有关规定
3.4.4 证券公司发行与承销业务的内部控制规定
3.4.5 监管部门对证券发行与承销的监管措施
3.4.6 违反证券发行与承销有关规定的处罚措施
3.5 证券自营
3.5.1 证券公司自营业务的主要法律法规
3.5.2 证券公司自营业务概述
3.5.3 开展证券自营业务的相关要求
3.5.4 证券公司自营业务的禁止性行为
3.5.5 证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任
3.6 证券资产管理
3.6.1 证券资产管理概述
3.6.2 证券资产管理业务的相关内容
3.6.3 证券资产管理的风险控制
3.6.4 合格境外机构投资者的相关监管规定
3.7 其他业务
3.7.1 融资融券业务的相关内容
3.7.2 代销金融产品
3.7.3 证券公司中间介绍业务
3.7.4 另类业务的相关规则
3.8 自测练习
第4章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
4.1 证券一级市场
4.1.1 擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任
4.1.2 欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任
4.1.3 非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任
4.1.4 违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定
4.1.5 擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任
4.2 证券二级市场
4.2.1 诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定
4.2.2 利用未公开信息交易的法律责任
4.2.3 内幕交易、泄露内幕信息的法律责任
4.2.4 操纵证券、期货市场的法律责任
4.2.5 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任
4.2.6 背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任
4.3 自测练习
附录 参考答案及解析
金融市场基础知识目录
第1章 金融市场体系
1.1 全球金融体系
1.1.1 金融市场概述
1.1.2 影响金融市场的主要因素
1.1.3 非证券金融市场
1.1.4 全球金融市场的形成及发展趋势
1.1.5 国际资金流动方式
1.1.6 金融危机
1.2 中国的金融体系
1.2.1 中国金融市场
1.2.2 我国各类金融行业的有关情况
1.2.3 我国金融市场“一行三会”的监管架构
1.2.4 我国中央银行的主要职能
1.2.5 存款准备金制度
1.2.6 货币乘数
1.2.7 货币政策
1.3 中国多层次资本市场
1.3.1 资本市场概述
1.3.2 多层次资本市场
1.3.3 中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势
1.3.4 场内市场
1.3.5 场外交易市场
1.4 自测练习
第2章 证券市场主体
2.1 证券发行人
2.1.1 证券市场融资活动概述
2.1.2 直接融资和间接融资
2.1.3 证券发行人
2.1.4 政府和政府机构直接融资的方式及特征
2.1.5 企业（公司）直接融资的方式及特征
2.1.6 金融机构直接融资的特点
2.1.7直接融资对金融市场的影响
2.2 证券投资者
2.2.1 证券市场投资者
2.2.2 我国证券市场投资者结构及演化
2.3 中介机构
2.3.1 证券公司概述
2.3.2 证券公司的监管制度及具体要求
2.3.3 证券公司的主要业务
2.3.4 证券服务机构
2.4 自律性组织
2.4.1 证券交易所
2.4.2 中国证券业协会
2.4.3 证券登记结算公司的自律管理
2.4.4 证券投资者保护基金
2.5 监管机构
2.5.1 证券市场监管的意义和原则
2.5.2 证券市场监管的目标和手段
2.5.3 证券市场监管机构
2.6 自测练习
第3章 股票市场
3.1 股票
3.1.1 股票概述
3.1.2 与股票相关的部分资本管理概念
3.1.3 股票的价值
3.1.4 股票的价格
3.1.5 普通股票
3.1.6 优先股票
3.1.7 我国的股票类型
3.1.8 我国的股权分置改革
3.2 股票发行
3.2.1 股票发行制度
3.2.2 保荐制度和承销制度
3.2.3 股票的无纸化方式和初始登记制度
3.2.4 上市公司公开发行新股的法定条件及关注事项
3.2.5 非公开发行股票的条件
3.3 股票交易
3.3.1 证券账户
3.3.2 证券托管与存管
3.3.3 委托买卖
3.3.4 证券交易原则和交易规则
3.3.5 竞价原则与竞价方式
3.3.6 交易费用
3.3.7 股票交易的清算与交收
3.3.8 做市商交易
3.3.9融资融券交易
3.3.10 股票的非交易过户和担保业务
3.3.11 股票价格指数
3.3.12 沪港通
3.4 自测练习
第4章 债券市场
4.1 债券
4.1.1 债券概述
4.1.2 政府债券概述
4.1.3 中央政府债券
4.1.4 地方政府债券
4.1.5 金融债券
4.1.6 公司债券和企业债券
4.1.7 国际债券
4.2 债券的发行与承销
4.2.1 国债的发行与承销
4.2.2 地方政府债券的发行与承销
4.2.3 金融债券的发行与承销
4.2.4 企业债券和公司债券的发行与承销
4.2.5 短期融资券的发行与承销
4.2.6 中期票据的发行与承销
4.2.7 中小非金融企业集合票据
4.2.8 证券公司债券的发行与承销
4.2.9 国际开发机构人民币债券的发行与承销
4.3 债券交易
4.3.1 债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易
4.3.2 债券报价的主要方式
4.3.3 债券交易程序
4.3.4 债券登记、托管、兑付及付息的有关规定
4.3.5 债券评级
4.3.6 银行间债券市场与交易所债券市场
4.3.7 债券市场转托管
4.4 自测练习
第5章 证券投资基金与衍生工具
5.1 证券投资基金
5.1.1 证券投资基金概述
5.1.2 我国证券投资基金的发展概况
5.1.3 证券投资基金的分类
5.1.4 证券投资基金当事人
5.1.5 证券投资基金的费用与资产估值
5.1.6 证券投资基金的收入与风险
5.1.7 证券投资基金的投资
5.2 衍生工具
5.2.1 衍生工具概述
5.2.2 金融期货
5.2.3 金融期权
5.2.4 人民币利率互换与信用违约互换
5.2.5 可转换公司债券和可交换公司债券
5.2.6 其他衍生工具
5.2.7 金融衍生工具
5.3 自测练习
第6章 金融风险管理
6.1 风险概述
6.1.1 风险
6.1.2 金融风险的来源、作用机制和影响因素
6.1.3金融风险的分类
6.2 风险管理
6.2.1 风险管理概述
6.2.2 风险管理方法
6.2.3 风险管理的过程
6.2.4 风险管理发展趋势
6.4 自测练习

精彩书摘

　　第1章 证券市场基本法律法规
　　考点概览
　　考试大纲 考查要点 考查概率
　　证券市场的法律法规体系 证券市场法律法规体系的主要层级 ★
　　证券市场各层级的主要法规 ★
　　公司法 公司法概述 ★★
　　有限责任公司 ★★
　　股份有限公司 ★★
　　公司法相关规定 ★
　　法律责任 ★★
　　证券法 证券法概述 ★★★
　　证券发行与承销 ★★
　　证券交易 ★★★
　　上市公司收购 ★★
　　法律责任 ★★
　　基金法 基金管理与运作 ★★★
　　基金募集 ★
　　法律责任 ★
　　期货交易管理条例 期货概述 ★★★
　　期货交易所 ★★
　　期货公司 ★
　　期货交易 ★
　　期货监督管理及法律责任 ★
　　证券公司监督管理条例 证券公司相关规定 ★★
　　监督管理及法律责任 ★
　　*注：依据《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》要求，书中标注★★★表示考生需要掌握的内容；标注★★表示考生需要熟悉的内容；标注★表示考生需要了解的内容。本书的法律法规截止到2015年7月9日。
　　1.1 证券市场的法律法规体系
　　1.1.1 证券市场法律法规体系的主要层级
　　证券市场的法律法规分为4个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
　　1.1.2 证券市场各层级的主要法规
　　1.法律
　　现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国刑法》。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
　　2.行政法规
　　现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月23日国务院公布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。
　　3.部门规章及规范性文件
　　部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》。
　　4.行业自律性规则
　　行业自律性规则是根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等法律法规制定的。
　　【例题?选择题】一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（）制定。
　　A.中国证监会
　　B.中国银监会
　　C.中国保监会
　　D.国务院
　　【答案】A
　　【解析】涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
　　1.2 公司法
　　1.2.1 公司法概述
　　公司是指依法设立，以营利为目的，由股东投资形成的企业法人。公司法是规定公司法律地位，调整公司组织关系，规范公司在设立、变更与终止过程中的组织行为的法律规范的总称。下面对公司及公司法相关内容进行介绍。
　　1.公司的种类
　　按照法律的规定及学理的解释，可以对公司做出以下分类：
　　①按照公司资本结构和股东对公司债务承担责任的方式，可将公司划分为有限责任公司、股份有限公司、无限公司和两合公司，具体内容如表1-1所示。
　　②按照公司的信用基础，可将公司划分为资合公司、人合公司和资合兼人合公司，具体内容如表1-2所示。
　　③按照公司组织关系，可将公司划分为母公司和子公司、总公司和分公司，具体内容如表1-3所示。
　　【例题?选择题】按照（），可将公司划分为资合公司、人合公司和资合兼人合公司。
　　A.公司资本结构
　　B.股东对公司债务承担责任的方式
　　C.公司的信用基础
　　D.公司的组织关系
　　【答案】C
　　【解析】按照公司的信用基础，可将公司划分为资合公司、人合公司和资合兼人合公司。
　　2.公司法人财产权
　　《公司法》规定，公司作为企业法人享有法人财产权。公司的财产虽然源于股东的投资，但股东一旦将财产投入公司，便丧失对该财产直接支配的权利，只享有公司的股权，由公司享有对该财产的支配权利，即法人财产权。
　　法人财产权是指公司拥有由股东投资形成的法人财产，并依法对该财产行使占有、使用、受益、处分的权利。因此，股东投资于公司的财产需要通过对资本的注册与股东的其他财产明确分开，在公司成立后股东不得抽逃投资，或者占用、转移和支配公司的法人财产。
　　公司的法人财产权既是公司作为法人对外承担责任的基础，也是公司对股东履行责任的基础，为了维持公司资本充足，保障公司债权人的利益，《公司法》对公司行使法人财产权做出如下限制性规定：
　　①公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
　　②公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。接受担保的股东或者受实际控制人支配的股东，不得参加上述规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。
　　③公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
　　3.公司经营原则
　　公司是为一定的经营目的而设立的企业组织，公司的经营就是公司运用所能控制的各种资源，包括人力资源、物质资源、财力资源，从事生产、流通、服务活动，满足社会的需要，同时获取经营利润，并承担经营风险。公司经营是公司的最基本的活动，在经营活动中，应当体现的基本原则具体内容如表1-4所示。
　　4.分公司和子公司的法律地位
　　（1）分公司的法律地位
　　公司可以设立分公司，分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担。总公司通常先于分公司而设立，在公司内部管辖系统中，处于领导、支配地位。分公司是指业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法律上和经济上的独立地位，其设立程序简单。分公司有自己的法定名称、营业场所、负责人和一定的经营范围(经营范围不能超出总公司的经营范围)；但分公司不独立享受权利和承担业务，其经营所得归于总公司，在总公司授权范围内以自己名义进行业务活动。
　　（2）子公司的法律地位
　　公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，依法承担民事责任。母公司是指掌握其他公司的股份，从而能够在实际上控制这些公司经营活动的公司，也称控股公司。子公司是指其一定比例以上的股份被另一公司所掌握而受其实际控制的公司。子公司也可以通过控制其他公司一定比例以上的股份而成为控股公司，被控制的公司成为子公司。子公司具有法人地位，可以独立承担民事责任。
　　1.7 自测练习
　　一、选择题
　　1.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。
　　A.《期货交易管理条例》
　　B.《证券公司融资融券业务管理办法》
　　C. 《中华人民共和国公司法》
　　D.《中华人民共和国证券投资基金法》
　　2.下列关于公司的说法不正确的是（）。
　　A.凡是依法设立的公司都是法人
　　B.凡是依法设立的企业都是公司
　　C.公司是依照《公司法》设立的企业法人
　　D.公司享有法人财产权
　　3.下列关于公司对外投资和担保的说法不符合《公司法》规定的是（）。
　　A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议
　　B.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任
　　C.公司可以向其他企业投资
　　D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议
　　4.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。
　　A.代销方式
　　B.助销方式
　　C.包销方式
　　D.直销方式
　　5.收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给（）造成损失的，应当按照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。
　　A.收购公司股东
　　B.被收购公司法定代表人
　　C.被收购公司及其股东
　　D.被收购公司
　　6.下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
　　A.将自营账户借给他人使用
　　B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
　　C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
　　D.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
　　二、组合型选择题
　　1.下列说法错误的是（）。
　　Ⅰ.公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见
　　Ⅱ.公司对涉及公司机密的会计信息，不得向聘用的会计师事务所提供相关的会计账簿和凭证
　　Ⅲ.公司除法定的会计账簿外，也可以另立会计账簿
　　Ⅳ.对公司资产，以公司负责人名义开立账户储存
　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
　　2.股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括（）。
　　Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
　　Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3 000万元
　　Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
　　Ⅳ.公司最近2年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　3.下列关于证券交易所决定暂停上市公司股票交易的说法，正确的是（）。
　　Ⅰ.公司有重大违法行为时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易
　　Ⅱ.公司最近5年连续亏损时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易
　　Ⅲ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易
　　Ⅳ.公司不按照规定公开其财务状况时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
　　4.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，下列选项属于基金管理人的职责的是（）。
　　Ⅰ.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产
　　Ⅱ.安全保管基金财产
　　Ⅲ.保存基金的会计账册、记录15年以上
　　Ⅳ.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告
　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
　　5.证券公司应当依法向社会公开披露的信息包括（）。
　　Ⅰ.参股及控股情况
　　Ⅱ.负债及或有负债情况
　　Ⅲ.经营管理状况
　　Ⅳ.员工薪酬
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
　　6.有限责任公司的经理的职权包括（）。
　　Ⅰ.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议
　　Ⅱ.组织实施公司年度经营计划和投资方案
　　Ⅲ.拟订公司内部管理机构设置方案
　　Ⅳ.决定公司的经营方针
　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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前言/序言

金融市场与法律法规前沿解析：2024年度深度学习指南 本书并非针对特定年份考试大纲的应试工具，而是致力于为金融从业人员和高阶学习者提供一个广阔、深入且与时俱进的知识框架。它聚焦于金融市场运行的底层逻辑、最新的监管动态，以及未来趋势下的风险管理策略。 --- 第一篇：宏观经济金融环境与市场结构演进（约400字） 本篇深入剖析了当前全球及国内宏观经济周期的关键特征，并着重探讨了货币政策、财政政策与金融市场之间的复杂互动机制。我们摒弃了对基础公式的机械罗列，转而强调政策传导机制的实证分析，例如量化宽松（QE）的退出对固定收益市场定价的影响，以及财政赤字货币化风险的量化评估模型。 内容涵盖： 1. 全球供应链重塑与通胀预期的长期化： 分析地缘政治冲突、技术脱钩（Decoupling）对国际资本流动和资产回报率的系统性冲击。 2. 数字经济时代的金融基础设施升级： 探讨央行数字货币（CBDC）的试验进展，以及其对现有支付体系、商业银行盈利模式的颠覆性潜力。 3. 可持续金融与ESG投资的深度融合： 详细解析气候风险（TCFD框架）如何被纳入信贷决策和资产组合管理中，以及绿色债券市场的标准制定与“漂绿”（Greenwashing）识别技术。 本篇的理论深度旨在帮助读者理解“为什么市场会这样反应”，而非仅仅描述“市场反应了什么”。 --- 第二篇：现代资产定价理论与量化策略前沿（约450字） 本部分超越了传统的CAPM模型，引入了更贴近现实市场摩擦和行为偏差的定价框架。重点在于复杂衍生品定价的数值方法和高频交易背景下的市场微观结构。 行为金融学与非理性决策： 引入了前景理论（Prospect Theory）在投资者决策中的应用，并结合行为资产定价模型（Behavioral Asset Pricing Models），解释市场异象，如价值因子（Value Factor）的持续表现与周期性失效。 随机波动性模型与跳跃扩散过程： 详细介绍了Heston模型在期权定价中的优势，并对比了GARCH族模型在波动率预测上的局限性。我们提供了利用蒙特卡洛模拟（Monte Carlo Simulation）对奇异期权（Exotic Options）进行有效定价的实践步骤。 另类数据（Alternative Data）在量化投资中的应用： 探讨卫星图像数据、社交媒体情绪指标如何被清洗、标准化，并用于构建因子模型。重点关注数据处理的偏差（Bias）控制和因果推断方法（Causal Inference）。 机器学习在风险平价策略中的优化： 讨论如何使用深度强化学习（Deep Reinforcement Learning）来动态调整资产配置权重，以适应极端市场条件下的风险预算约束。 --- 第三篇：金融监管框架的迭代与合规挑战（约400字） 本篇关注的是近年来全球金融监管哲学和工具箱的重大转变，特别是从“资本充足率驱动”向“系统重要性与行为监管并重”的转型。 1. 系统性风险的监测与干预工具： 深入分析了逆周期资本缓冲（CCyB）、宏观审慎评估体系（MPA）的设计逻辑，以及压力测试（Stress Testing）在识别金融机构脆弱性中的作用。特别关注影子银行部门的监管套利风险。 2. 金融科技（FinTech）监管的全球共识与分歧： 探讨了“监管沙盒”（Regulatory Sandbox）机制的有效性，以及针对加密资产、去中心化金融（DeFi）的监管思路——如何平衡创新与保护投资者利益。 3. 反洗钱/反恐怖融资（AML/CFT）的科技升级： 分析了基于图数据库（Graph Database）的交易监测系统，以及对受益所有人（UBO）尽职调查的合规要求如何深化。 4. 数据治理与隐私保护的冲突： 探讨GDPR、CCPA等数据保护法规对金融机构跨境数据传输、客户画像构建的深远影响，以及数据主权问题在金融合作中的新议题。 --- 第四篇：金融市场基础设施与交易效率提升（约300字） 本部分聚焦于交易结算的效率和安全性，这是现代金融市场稳定运行的基石。 分布式账本技术（DLT）在清算结算中的应用潜力： 评估区块链技术在降低交易对手风险（Counterparty Risk）、实现原子化交割（Atomic Settlement）方面的技术成熟度与监管接受度。 交易成本分析（TCA）的精细化： 不再满足于简单的滑点计算，而是深入探讨了市场冲击成本（Market Impact Cost）的预测模型，以及如何根据不同类型的指令（如冰山订单、时间优先订单）进行最优执行路径的选择。 市场操纵行为的识别与监控： 介绍了先进的异常检测算法，用于识别新型的“拉高出货”（Pump-and-Dump）或“幌骗”（Spoofing）行为，特别是针对新兴的衍生品市场。 本书旨在提供一个跨越基础知识点的、具有前瞻性的知识体系，是面向未来十年金融从业者和研究人员的深度参考读物。

评分☆☆☆☆☆

当我打开这套书的时候，首先映入眼帘的是它清晰的目录结构和逻辑严谨的章节安排。感觉编辑团队在内容编排上花了很多心思，力求让读者能够清晰地把握整个证券市场的知识体系。每一章节的开头都会有一个小引言，简要介绍本章的学习目标和主要内容，结尾还会有一个小结，帮助我们回顾本章的要点。这种结构化的学习方式，让我觉得非常容易上手，即使是第一次接触证券领域的知识，也不会感到茫然。而且，书中大量的图表和案例，也起到了很好的辅助作用，让那些抽象的概念变得更加形象化、具体化。比如在讲到金融衍生品的时候，配上清晰的图示，就比单纯的文字描述要容易理解得多。我特别喜欢书中穿插的一些“专家解读”或者“重点提示”的栏目，这些内容往往是考试中的高频考点，或者是容易出错的地方，提前了解一下，可以省去很多自己摸索的时间。虽然这套书的内容很丰富，但整体感觉条理清晰，重点突出，不会让人觉得杂乱无章。

评分☆☆☆☆☆

老实说，我之前对证券市场这个领域一直都觉得挺高深的，好像离我们普通人有点远。但当我翻开这套书的时候，感觉它像是打开了一扇新的大门。它不仅仅是教你考试知识，更像是把整个证券市场的发展历程、内在逻辑，以及它在整个金融体系中扮演的角色，都给讲透了。我喜欢它在讲到法律法规的时候，会追溯到这些法规产生的历史背景，以及它们是为了解决哪些现实问题而制定的。这种“知其然，更知其所以然”的讲解方式，让我对这些冰冷的条文不再感到枯燥，反而觉得很有意思。书中的案例也很多，而且都很有代表性，能够帮助我理解那些复杂的交易规则和风险管理策略是如何在实践中应用的。我经常会一边看书，一边在网上搜索相关的案例信息，感觉知识的关联性一下子就建立起来了。这种学习方式，让我不仅仅是为了考试而学习，更是对整个金融市场产生了浓厚的兴趣，觉得这不仅仅是一本教材，更是一本引导我进入金融世界入门指南。

评分☆☆☆☆☆

这套书实在是太厚实了，刚拿到的时候都有点被它的分量“震撼”到了。我本身是零基础，打算考证券从业资格，但完全不知道从何下手。翻开第一本，确实是内容非常扎实，每一个概念都讲得很透彻，而且举的例子也很贴近实际，这一点我特别喜欢。感觉编辑们在编排内容的时候，是站在完全不懂的读者的角度去思考的。从最基础的证券市场概念，到各种交易规则，再到法律法规，循序渐进，一点一点地把知识点铺开。我最怕的就是那种上来就讲一大堆专业术语，让人云里雾里的书，这套书在这方面做得就很好，语言相对比较通俗易懂，即使是复杂的法律条文，也给出了详细的解释和解读，甚至还会分析潜在的风险点，让你在学习知识的同时，也能有所警惕。当然，毕竟是考试教材，理论性还是比较强的，需要静下心来慢慢消化，反复阅读。但不得不说，这样的内容深度，对于真正想把知识学牢固的考生来说，是非常有价值的。我每天都会抽出几个小时来学习，感觉进度虽然不快，但每学一点都有扎实的收获，而不是像有些书，感觉学了很多，但真正能记住和理解的却不多。

评分☆☆☆☆☆

说实话，我最看重的是这套书的实操性，毕竟考试是要考真题的，脱离了真题的教材，那不就成了纸上谈兵了吗？这套书的特点就在于它把“真题题库”这个部分做得非常突出，真的可以说是“干货满满”。我粗略地翻了一下，感觉近几年的真题几乎都涵盖进去了，而且，不仅仅是简单地罗列题目，更重要的是，它对每一道题都做了非常详尽的解析。这种解析不是简单地告诉你哪个选项是对的，而是会深入分析这个题目考查的是哪个知识点，为什么其他选项是错的，甚至还会补充一些相关的联想知识点，有时候还会告诉你这个题目在实际工作中可能会遇到哪些情况。这种“刨根问底”式的解析，让我觉得不仅是在做题，更是在学习和巩固知识。我每天学习完教材的一部分，就会立刻去做对应的真题，通过做题来检验自己的学习效果，同时也能及时发现自己的薄弱环节。这种“理论+实践”的学习模式，让我觉得特别有效率，也更有信心去应对考试。有时候做完一道题，看了解析，感觉之前教材里没太理解的地方，一下子就豁然开朗了。

评分☆☆☆☆☆

这套书的另一个亮点，我觉得在于它对“金融市场基础知识”的梳理。很多时候，我们在学习证券市场的时候，很容易陷入具体的交易细节，而忽略了更宏观的背景。但这本书在讲证券市场之前，会先花一部分篇幅来介绍整个金融市场的构成、不同金融机构的功能、以及各种金融工具的基本原理。这种“由大到小”的讲解逻辑，让我能够更好地理解证券市场在整个金融体系中的定位和作用。比如，在理解了银行、保险等金融机构的运作模式之后，再去看证券公司是如何与它们协同运作的，就感觉豁然开朗。而且，对于一些基础的金融概念，比如利率、汇率、通货膨胀等等，书中的讲解也相当到位，清晰易懂，没有用太多晦涩的专业术语。这对于我这种之前金融知识比较薄弱的考生来说，真的太友好了。感觉这套书不仅是针对证券从业资格考试，更像是为想要系统了解金融市场运作的人量身打造的。我会在学习完证券市场的知识后，回头再重新梳理一下金融市场基础知识的部分，加深理解。

评分☆☆☆☆☆

书很薄，详细阅读后已顺利通过考试

评分☆☆☆☆☆

用了3周的时间把书看完题目过了几遍，考试顺利通过了，很不错的书

评分☆☆☆☆☆

认真的好好学学，希望能过关啊。

评分☆☆☆☆☆

跟图片一模一样 没有损坏

评分☆☆☆☆☆

很便宜，有视频和题库赠送，希望能过

评分☆☆☆☆☆

证券从业资格必备之书。趁618活动价，再加上超给力的优惠券，赶紧拿下，非常划算。

评分☆☆☆☆☆

现在正在看 祝我考试顺利通过

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评分☆☆☆☆☆

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