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衛祥雲著

圖書標籤:

國企改革
混閤所有製
公司治理
市場化
戰略轉型
管理創新
績效考核
風險控製
政策研究
經濟發展

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齣版社：電子工業齣版社

ISBN：9787121197871

版次：1

商品編碼：11208815

包裝：平裝

叢書名：智石·高層智囊係列

開本：16開

齣版時間：2013-04-01

用紙：膠版紙

頁數：304

正文語種：中文

具體描述

編輯推薦

　　　　《智石叢書》其他圖書：
　　　　吳敬璉作序，吳敬璉親傳弟子、國務院研究員現身說法，帶你看懂中國“深水改革”！
　　吳敬璉作序，解讀新一屆政府“新規則” 國務院智囊建言獻策，為你撥開中國經濟陷阱的層層迷霧！
　　
　　石油、石化、電信、鐵路、金融……壟斷國企改革已拉開序幕，未來幾年如何破除壟斷，民企的機會在哪裏？
　　● 亮點1：國企婆婆親述如何通過頂層設計，破解壟斷
　　● 亮點2：國資委主任痛陳如何有效避免壟斷國企用全國人民的錢再去購買天價燈等物品
　　● 亮點3：上市公司獨董力挺“國退民進”的諸多理由
　　● 亮點4：揭示民企的機會何在阿

內容簡介

　　吳敬璉親自擔綱《智石叢書》總顧問並作序！中國高層智囊前瞻力作!
　　吳敬璉　　江　平　　湯　敏　　陳誌武　　張維迎　　任玉嶺　　白重恩　　左小蕾
　　鬍祖六　　保育鈞　　魏建國　　李佐軍　　衛祥雲　　陳全生　　肖四如　　張　平
　　眾多名傢攜手打造！
　　熱點覆蓋：國企改革、既得利益集團、房地産壟斷、國退民進、頂層設計、天價燈……
　　作為中國改革開放的重要內容之一，國企改革既是國傢經濟體製改革的一個關鍵環節，也與國傢政治體製改革密切關聯。本書從價值層麵和操作層麵，厘清“什麼是正確的事”和“如何正確地做”；再從分配、思路、壟斷、效率、體製等方麵，論述改什麼，以及如何納入“頂層設計”體係；最後從分類管理、統一齣資、行業監管、階段推進、産權到民幾個方麵，論述怎麼改。
　　《國企改革新思路》適閤所有對中國國企改革感興趣的政府官員、企事業管理者、個人閱讀學習。

作者簡介

　　衛祥雲，獨立學者。長期關注中國經濟社會發展與改革，重點研究國有企業改革、非營利組織發展、産業經濟及食品安全監管。
　　山西財經大學畢業，高級工程師。先後在原商業部、國內貿易部、國傢經貿委內貿局、國資委商業科技質量中心擔任科員、處長、副司長、主任。兼任國務院發展研究中心《新經濟導刊》學術顧問、工信部《現代産業經濟》雜誌專傢指導委員會委員、中國經濟與社會發展研究中心主任、上市公司獨立董事。
　　著有《第三者生存：中國行業熱點掃描》《改革的邏輯》《國企改革新思路》等多部著作，並發錶《從國企改革看體製機製的創新》《論企業傢纔能發揮的製約因素》等多篇經濟學論文。

精彩書評

　　國企改革一直在“摸著石頭過河”。國企幾乎成為我們最為艱難的改革方麵，每走一步都不可避免地齣現“一收就死，一放就亂”的局麵，似乎陷入瞭一個怪圈。衛祥雲先生的《國企改革新思路》一書既分析瞭國企改革本身的要求，也闡述瞭我國新一輪改革成敗的關鍵。
　　——馬國川　智石副總編、《財經》雜誌主筆兼評論主編

　　現代市場經濟，應以融閤發展為取嚮，以股份製企業、上市公司等混閤經濟型企業為微觀主體。這決定瞭“國企改革下一步”的基本脈絡或基本方嚮。偏離這一方嚮，就意味著我們還在或還將為國企改革徒增成本，意味著曠日持久的國企改革還將“持久”下去，且不知何為“倒計時”。
　　——王忠明　國資委研究中心原主任、全國工商聯秘書長

　　國企有其正麵因素，似乎能由政府直接監管；但也有自己的問題，也會為瞭經濟利益不顧其餘。人們很少注意，影響收入分配更為嚴重的是壟斷利益集團的閤法侵奪。而衛祥雲的《國企改革新思路》一書，正是以此為邏輯起點。
　　——盛洪　天則經濟研究所理事長、山東大學經濟學教授

　　壟斷的利益有自己的持續生命力，那麼多人削尖腦袋往裏鑽，進去之後就自然會保衛固有的既得利益。這是一條惡性循環的道路，是斷送國傢前途的事情。
　　——白重恩　智石專傢、清華大學經濟管理學院副院長

　　倘若變行業壟斷為有效競爭，哪怕根本不搞私有化改革，現有的“國企病”也將得到極大的救治。研究如何破除壟斷、至少是製約壟斷，是國企改革的正途之所在。
　　——林曉慧　著名思想期刊《文化縱橫》雜誌特約撰稿人

上篇國企改革改什麼
第一章國企改革路綫圖
一、國企改革的真問題
二、國企改革的三個階段
三、競爭性國企如何退齣
四、非競爭性國企如何改革
五、終極目標：産權到民
第二章 “國進民退”與“國退民進”
一、“國美案例”的啓示
二、“效率”問題的真僞
三、癥結在於“全民化”與“私有化”之睏
四、國有企業改革的問題
五、民營企業改革的問題
下篇國企改革怎麼改
第三章國企改革，把正確的事做對
一、國企改革：如何做正確的事
二、分類管理：如何把正確的事做對
三、“十二五”規劃與國企分類管理
第四章國有壟斷企業改革的兩大誤區
一、國有壟斷企業不宜建立“現代企業製度”
二、國有壟斷企業分配機製不宜“市場化”
第五章 “大國資”已經破題
一、“大國資”統一監管是必然趨勢
二、“國新”，新在何處
三、“整閤”的目標是“退齣”
四、國有銀行業改革的突破口
五、“文化國企”的定位與監管
第六章國企改革需要“頂層設計”
一、空談“主義”隻能貽誤改革契機
二、必須“頂層設計”的十大問題
三、“頂層設計”：最不壞的路徑選擇
四、經濟學傢如何參與“頂層設計”
五、國企改革如何“頂層設計”
附錄
附錄一國有企業改革大事記
附錄二改革的邏輯與製度創新
附錄三論企業傢纔能發揮的製約因素
參考文獻

精彩書摘

　　競爭性國企如何退齣
　　政府在經濟活動中的正確定位體現在兩個層麵上：首先是政府不能既當裁判員又當運動員，其次纔是如何當好裁判員。但前者並不是國企存與廢那樣的形而上學，而應是現實與規律的結閤。對於國有企業改革，基本的原則就是分類管理。首先要把壟斷領域的國有企業和競爭領域的國有企業區分開來，其次纔能分類研究國有企業其他方麵的改革。
　　可見，國企改革的本質並不是國企該不該存在的簡單選擇，而是在哪些領域以何種方式存在的問題。轉型意義上的國企改革首當其衝的問題並不是國企作為一般意義企業的改革，而是國企的定位問題。這既要考慮市場對資源配置效率的要求，更要考慮中國的政治製度和曆史延續。
　　經過多年的摸索和試錯之後，我覺得，分類管理應該成為國企改革的基本思路。在這個基礎上進一步探索科學的管理體製，而不是把適用於私企的現代企業管理製度照搬到所有國有企業中。具體而言，商貿、建築等一般競爭性領域，國有企業必須通過改製逐漸退齣；金融、保險、證券等由央企壟斷的金融行業，要對民間資本逐步開放，實行國企和私企的公平競爭；公共領域和資源壟斷的非競爭性領域，由於投資規模大，收益周期長，協商成本高，不但要實行單一的國有體製，還要實事求是地探索符閤國情的管理體製和激勵機製，而不是疊床架屋式地復製現代企業製度。
　　國企改革不但要體現效率和公平，而且要考慮到風險與可操作性。
　　競爭性領域國企的效率明顯低於私企，其資産構成比較簡單，評估與改製過程中國有資産流失和權力尋租的問題不會太大，退齣後的巨額資金可通過轉持全民社保基金來填補社保資金缺口。經濟領域的改革支持瞭社會的發展，這和“以人為本”的科學發展觀完全吻閤，而且整個過程不存在政策和法規方麵的障礙。
　　目前來看，競爭性國企的退齣是一個爭議不大的問題。其退齣隻是時間問題，關鍵在於如何平衡因退齣引發的利益調整，這需要決策層的勇氣和政治體製改革的跟進。金融行業對民間資本的放開，不但是金融改革的應有之義，也是把慣於四處炒作的遊資“蝗災”引導為服務於經濟建設的金融資本的必然選擇。
　　2010年5月，國務院齣颱的《關於鼓勵和引導民間投資健康發展的若乾意見》正式允許民間資本興辦金融機構。這一領域需要正確引導和加強監管。
　　非競爭性國企的轉型和改革，關鍵在於三方麵：一是該領域隻能采取國有形式；二是非競爭的國企不能復製現代企業製度；三是探索科學的管理模式和激勵機製是唯一齣路。這需要深化認識和製度創新，我會在下一節中對非競爭性國企如何改革做簡單闡述。
　　專欄10 ：全民化如何蛻變為權貴化
　　2012年初，保利大廈曾上演戲劇性一幕。在世界銀行和國務院發展研究中心聯閤舉行的關於《2030年的中國：建設現代、和諧、有創造力的高收入社會》的報告會上，時任世界銀行行長佐利剋建議中國國企私有化、還權於民，遭到“獨立學者”杜建國踢館，顯示齣當下對於國企改革存在的巨大爭議。而在同年3月，政府工作報告中的提法是“完善國有資本有進有退閤理流動機製”。所謂有進有退，亦是中和之詞，到底如何改革，亦未有定論。
　　這份報告本身，亦引起瞭不同的聲音。國資委前主任李榮融稱不怕與世行辯論。經濟學傢華生認為，如果分掉國企，這些巨型企業將落入原高管傢族與官僚貴族手中。他在微博上稱，“到那時，即便換裝如葉利欽的俄羅斯，今天的烏剋蘭和東南亞，改革沒戲，革命完蛋，官僚權貴笑傲江湖。全麵進入權貴資本主義，這些人必得首功啊。”這種聲音，與中央高層“不搞私有化”相呼應。認為私有化就是國有資産的流失，是多數人財産被少數人掠奪。
　　北京大學光華管理學院張維迎教授錶示，國有企業已成為未來中國成長的最主要的障礙之一。他認為，未來幾年，中國在經濟領域上要做的第一件事，就是國有企業的私有化。學者謝作詩更是認為“公有製是一切罪惡的根源”，主張激進的私有化。學者梁小民則認為，利益集團是改革的最大阻力。如果國傢不放棄國有企業的統治地位，新三十六條注定是逗你玩。
　　幾十年前，鬍耀邦擔憂“全民所有”實際上是“全民所無”在今天仍然具有重要意義。他認為“全民所有製”的弊端在於“産權虛置”。既是“全民所無”，那它跑到哪裏去瞭？部分人認為，國企私有化，是少數人掠奪國傢財富。而經過深入推理，一個令人難以接受的結果卻齣現瞭：全民所有，恰恰導緻瞭權貴的實際私有，而公眾被排除在利益共享之外。
　　在這裏，有一個漫長的委托代理的變形過程。雖然國有資産法第二條規定，國有資産屬於國傢所有即全民所有，但是，國企不像民營企業，無論盈虧，都是老闆自己的事。既然是全民所有，那就有13億個老闆，13億人如果個個都來“插手”國有企業管理，國企就無法運轉，這顯然是不現實的。
　　既然13億位“老闆”無法直接行使權利，那隻能委托某些人來管理自己的公司瞭，這就需要將企業的所有權與經營權分離，這種情況在私營企業也很常見。於是，層層的委托代理關係便建立起來瞭。國有資産歸全體人民共同所有，誰能代錶全國人民呢？當然是全國人民代錶大會及其常委會。但是目前人大也不可能親自去管理規模龐大的國有資産，於是它通過立法，委托國務院代錶國傢行使所有權。而政府作為所有權人代錶，又指定特定的部門或機構（財政部門或國資委）來具體行使齣資人的權利。
　　國資委或財政部也無法直接經營成韆上萬的國有企業，實踐中，更復雜的委托代理鏈條是：“國資委-國有資産經營公司-國有企業集團公司-國有上市公司-上市公司的子孫公司”。我們可以順著這條長長的委托代理關係鏈條，去尋找國有資産的最終“老闆”。
　　由於層層授權關係界綫分明，從法理上來說，作為終極的老闆，你不能“越級”去直接行使老闆權利，代理人也沒有義務“越級”直接嚮你匯報工作。每個代理人隻接受自己委托人的指示，而不必聽從委托人背後的委托人的指示，因為他們之間沒有直接的法律關係。
　　從這個意義上來說，雖然我們理論上是國有資産的老闆，但在現實中，老闆的權利“被代理”瞭。13億之眾的所有者，長長的委托代理鏈條，法律上的強製代理，最終把國有資産的老闆們給“虛化”瞭，或者說是“架空”瞭。“全民所無”，就此産生。
　　而最終，國企被管理者所把持。管理者是誰？政府任命的。由此，管理層以及背後的政府，就實際上形成瞭一個利益集團。全民所有的國企，最後就變成事實上的權貴私利。權貴所有，就此産生。
　　這與著名“巴澤爾睏境”非常類似。任何的私産在邊際上都具有公産的性質。反過來，任何打著公有旗幟的財産，最後往往淪為部分人私有。
　　在私有化和堅決不搞私有化之間，還有一種摺中主義。中國社會科學院中小企業研究中心主任羅仲偉認為，國企改革在2005年之後就事實上停止瞭，如何改革尚不明朗，但是不應簡單私有化。
　　國有企業的強勢和壟斷，對整個社會的發展造成巨大的侵蝕。相當一部分民營企業傢的心態在發生變化，他們認為自己辛辛苦苦，艱難創業，好不容易纔有一些微薄的利潤。而國有企業卻可以利用國傢配置的資源，坐享其成，這是不公平的。由此很多人開始忽視實業，開始投機。導緻整個實業的衰敗。
　　但是，羅仲偉認為，國企在中國的作用仍然不可替代。作為最大的發展中國傢，中國在某些領域還需要藉助國企的力量來保證産業安全，比如對戰略性資源以及一些核心部門進行控製。如果通過民營企業來發展，就可能會很弱小，結果被國外跨國公司占據。
　　此外，羅仲偉洞察到國企改革艱難的一個深層隱秘：國有企業不隻是一個效率問題，而且是一個政策問題，是執政黨的閤法性需要以國企來保證，無論是調動財富還是自願上繳，都需要直接控製一些企業實體。實際上，這層窗戶紙一直沒有被捅破。
　　羅仲偉認為，對於是否需要私有化，應該從部門和領域具體來分析。有的領域國有企業應該完全私有化，讓國有企業和民營企業站在同一起跑綫上競爭。如果競爭不過，就自己消亡，該重組的重組，該倒閉的倒閉，政府絕不姑息庇佑。還有一些壟斷行業需要進行論證，是不是真正需要國有企業來運作。有的領域可能需要國有企業占據一定比例，有的領域則完全要由國有企業來做，要劃齣界綫，這是基本前提。而這種思路，與我所提倡的分類管理，基本異麯同工。
　　中國人民大學經濟學教授陶然亦持摺中觀點。他認為，私有化弄不好會落入少數權貴之手，或者私有化之後繼續挾持政府，如俄羅斯私有化後齣現的情況。所以他建議，國企不要隨便私有化，關鍵是開放競爭，特彆是在競爭行業放開準入。國傢不應為瞭國企增值，就限製它們進行價格競爭。
　　持激進私有化立場的學派則認為，隻有私有化瞭，纔真正實現瞭財富的大眾化和社會化，從另外一個角度實現財富社會共享。
　　他們的主要觀點是，既然全民所有最後經過層層托管，演變為權貴私有，國有資産的流失不流失，跟大眾沒有關係。甚至，早把國企賣掉，說不定彆人拿去經營好瞭，多繳一點稅，多吸納一點就業，纔是間接實現造福於民。這樣，通過私有化，反實現瞭社會財富的公有化和共享。
　　學者謝作詩曾發齣疑問：中石化的茅颱酒，你我喝到瞭嗎？中石化的利潤，你我分享瞭嗎？虧損的時候，沒酒可喝需要補貼的時候，國企纔是全民的；盈利的時候，有酒可喝的時候，就是控製人的瞭。他認為，那些以為齣賣國企就會導緻國有資本流失的人很糊塗。他們沒有搞清楚國有資産什麼時候開始流失。他認為，國有資産在經過托管之後，就從名義上的國傢和全民所有，流失到管理者的小圈子的口袋裏去瞭，成為國企高管和少數官員的私有利益。
　　關於公司化的最終目的，他認為不是把國企做大做強，而是讓國企從競爭性領域退齣。真正的國企應該不以贏利為目的，主要提供公共服務，在公益性行業和市場競爭失靈的領域擴大生産。
　　專欄14 ：歐洲國企的分類管理模式
　　中國之外，彆有洞天。在全球主流發達國傢中，美國的國企占比小，在國傢經濟體係中影響亦不大。相對而言，歐洲有一些國傢，國企占據相當的比重，而且保留瞭對於整個國傢經濟的巨大影響。由此，歐洲強國的國企分類管理經驗，對於中國多有藉鑒意義。
　　瑞典是一個保留瞭相當多國企的歐洲國傢，國有企業經營狀況良好。當下，瑞典國企的産值，占全國GDP超過11%，在歐洲相對比較高。而在一些特殊行業，國企的影響巨大，比如在電力領域，瑞典電力公司一傢獨大。
　　目前，瑞典有55傢國有企業，其中41傢由國傢獨資擁有，14傢國有持股。瑞典工商部直接負責管理42傢，財政部、農業部、教育部、可持續發展部、外交部負責其他13傢國有企業。但是在涉及國有企業所有權政策和董事會任命方麵，由工商部統一負責。
　　瑞典將國有企業劃分為在市場條件下運營的國有企業和具有公益目的的企業。對於兩種企業規定不同的經營目標。例如：1997年成立的IRECO公司，目的是提升瑞典在工業研發方麵的水平，因此對其沒有盈利目標規定。而對國傢電力公司這樣的企業，不但有明確的經營目標，而求有明確的紅利分配政策。
　　在市場條件下經營的國企，共有31傢，總雇員14.6萬人，其中6.8萬人為境外雇員。其中LKAB和國傢電力公司占瞭此部分國有企業營業額增量的將近90%。企業盈利能力繼續保持良好勢頭。
　　在市場運營條件下的企業符閤以下兩個條件：一是在完全競爭的市場中運營；二是國傢作為所有者根據企業風險狀況製定有關盈利和財務收支的要求。
　　另外一種就是公益性國企。比如歌劇院。這類企業共有24傢，共有雇員4.1萬人，這類企業營業額比較穩定。
　　對於公益性企業，由於其目標是為社會創造有益的價值，因此對其評價要相對復雜一些，很大程度上是通過一些定性的參數來進行評價和監測，這些參數主要是從社會經濟和行業政策目標以及效率推演而來。由於區分兩類不同企業且按不同要求提交年度報告，因而對不同公司的運營和目標完成情況就更清楚，也更公平。
　　法國和芬蘭是另外兩個國企占比相對高的國傢。2010年底，法國國有經濟比重約6.5%，國傢直接持有57傢公司股份，其中有13傢上市公司。芬蘭國有經濟比重約8%，國傢直接持有63傢公司股份，其中有15傢是上市公司。此外，法國還通過主權投資基金，即法國戰略投資基金（FSI），芬蘭通過國有獨資的Solidium公司，間接持有一些國有股份比重較低企業中的國有股。
　　法、芬兩國的國傢所有權管理機構都依據法律設立，代錶國傢行使股東權利的同時，並不乾預企業事務，以確保國有企業按照市場規則運作。2003年，法國在財政部之下設立國傢參股局，負責管理國傢所有投資。其職責是：使其管理的企業符閤市場標準；作為一個專業投資者；為國傢股份創造長期價值；將政府的所有權政策與國傢的經濟、産業與社會發展相協調；有一個清晰且長期的産業政策，及對人力資本給予特彆關注。
　　芬蘭國傢所有權監管局成立於2007年5月，設置於總理辦公室之內，由一位內閣部長分管。目的是將國傢股權集中管理，並超越具體的部門利益。其職責是：通過獨立分析與監督，製定所管理的國有企業的所有權戰略，並且每兩年修訂一次，該戰略具體到國傢對每一個企業的政策；對企業的績效進行跟蹤分析；批準涉及全部所有權的交易；齣席股東大會，並履行選擇董事會成員的權利。
　　兩國國有企業均實行分類管理。法國突齣錶現在對國有企業的個性化管理上，很多國有企業都有單獨法律對其業務邊界和國有股最低比重等加以明確。其國企主要分布在具有一定戰略意義的領域，如國防、媒體、能源、交通、基礎設施、金融服務等領域。具體管理則由交通、基礎設施與媒體處，能源處，電信、航空與國防處三個行業處室進行。
　　芬蘭將國有企業分為兩大類。一類為基於市場化運作的商業性國有企業，歸芬蘭國傢所有權監管局直接或間接管理；另一類是兼有特定任務的國有企業，即這些企業有著國傢定義的産業、社會或者政治目標，或是有著特殊作用，國傢作為所有者，此類國企，政府以國有獨資或控股為主。
　　法國、芬蘭兩國的國傢所有權機構在與其管理的國有企業之間的關係上，都較好地體現瞭有權力但無利益，有參與而不乾預，國傢所有權機構僅是一個專業化的股東代錶。國傢所有權機構規範行使股東權利：法國國傢參股局的主要職責是促進國有企業改革公司治理，指導國有企業的資産運行，如上市、齣售、並購等，並務實推動國有實體的結構化改革。國有股董事不在企業拿取任何報酬。
　　必須“頂層設計”的十大問題
　　我認為，有責任感的政治學者、經濟學者、社會學者和文化學者應該認真關注中國社會發展中存在的一些主要問題。有良知的社會大眾、蕓蕓眾生都應盡自己的綿薄之力，對這些問題理性思考，積極建言獻策，不要空談主義，更不應人為地去製造“僞主義”。其作用可能有三：一是供政府製定方針政策參考；二是國傢大事，人人有責，每個人都有為國分憂的責任，以此喚起廣大民眾關注改革和參政議政的熱情；三是像著名經濟學傢張曙光說的那樣：這樣做既為掙錢吃飯，養傢糊口，也為消磨時光，寄托精神。這當然是一種調侃。但如果真能夠多一些人以此來寄托精神，實乃中國之大幸，中華民族之大幸。
　　那麼，哪些問題纔是時下中國社會改革發展中存在的最主要、最關鍵、最急迫的問題呢？按照不同問題對國傢發展長遠性、全局性影響的重要程度，我將中國政治、經濟、社會等領域需要研究關注並盡快加以解決的問題，以及每個問題的核心概括為十大問題。在這十大問題中，國企改革的重要性、睏難程度位居前列。
　　一、農民問題。包括土地問題；所有製問題；小城鎮建設問題；新農村建設問題；鄉村基層政權建設問題等。核心是土地改革問題。
　　二、土地問題。包括房地産問題；私有財産權問題；國有企業改革問題；城市規劃與建設問題；環境保護問題等。核心是土地産權問題。
　　三、國有企業改革問題。包括土地問題；齣資人問題；代理人問題；壟斷、公益與競爭領域的國有企業分類管理問題；文化國企的定位問題；國有企業的邊界問題；管理人員的薪酬問題；國企管理人員與國傢公務員收入的平衡問題；建立國民權益基金問題等。核心是國企“非企”的問題。
　　四、房地産問題。包括土地問題；産權問題；房産稅問題；遺産稅問題；保障房問題；商品房問題；公租房問題等。核心是土地私有化問題。
　　五、醫療問題。包括基本醫療問題；享受性醫療問題；養老問題等。核心是看病難問題。
　　六、教育問題。包括學齡前教育問題；中小學義務教育問題；大學教育改革問題；公辦大學邊界問題；民辦大學發展問題等。核心是公平教育問題。
　　七、社會保障問題。包括城鄉二元結構問題；全民統籌養老保險問題等。核心是公平問題。
　　八、政府職能轉變問題。包括行政許可問題；減少審批問題；放鬆管製問題；公平競爭問題；政府職能部門邊界問題；社會組織創新問題；行政管理與行業管理區分問題等。核心是放鬆管製問題。
　　九、社會組織發展問題。包括公平進入問題；業務審批問題；雙重部門管理問題；統一監管問題等。核心是放開問題。
　　十、政治體製改革問題。包括加強和改善黨的領導問題；執政黨的閤法議政參政問題；其他黨派的議政參政問題；憲法的貫徹實施問題；基層政權的建設問題；提高政府執政能力的問題；政府政務人員和公務人員的分類管理問題等。核心是民主法治建設問題。
　　針對以上問題，研究人員應該說實話、說真話、說有用的話，力求復雜問題簡單化；不說空話、不說假話、不說大話、不說官話、不說廢話、不說套話、不說無用的話、少說正確的廢話，力求不要將簡單問題復雜化。對於管理層，則應從戰略高度，將其納入“頂層設計”的視野之中，做好設計。
　　……

前言/序言

　　《智石叢書》總序
　　智石總顧問吳敬璉
　　一
　　自2008年以來，為應對席捲全球的金融危機，各國齣颱瞭種種救市方案，中國也依靠海量投資的注入，保持瞭很高的GDP增長率，被視為率先復蘇的典範。但是對中國而言，研判救市措施的利弊得失，不應隻著眼於短期績效，而應有更長遠的眼光，觀察中國在這次危機中所暴露齣的嚴重內外失衡是否已經獲得瞭改善？其中的關鍵，在於是不是抓住瞭危機中趁勢改革的“機會窗口”，避免瞭還是助長瞭行政乾預的常態化傾嚮。隨之而來的問題是，從近期看，可否順利抵禦係統性風險，規避本叢書編委會主任湯敏教授所說的“黑天鵝”事件？從中長期看，能否通過提高效率解決這一關鍵問題，為今後保持較為平穩的經濟發展勢頭創造條件？所有這些，都成為一切關心中國經濟未來發展、牽掛中華民族前途命運的有識之士心頭高懸的一把“達摩剋利斯之劍”。
　　為學問者，以經世濟民為己任，此情此境之下，怎能不憂心忡忡，“傢事、國事、天下事，事事關心”？所謂“苟利國傢生死以，豈因禍福避趨之”，古人尚且如此，何況今人？
　　二
　　二十年前，中共十四大確立“社會主義市場經濟”改革目標後，1993年召開的十四屆三中全會據此目標製定瞭經濟改革的總體規劃，即《關於建立社會主義市場經濟若乾問題的決定》（“50條”），並從1994年起開始瞭經濟體製的係統改革。再經過1997年中共十五大開啓的“調整和完善所有製結構”改革，最後在20世紀末宣布社會主義市場經濟體製初步建立起來。
　　不過，這一初步建立的市場經濟體製仍然背負著命令經濟的沉重遺産，延續下來就形成瞭一種“半市場、半統製經濟”的過渡性體製格局。這種體製中命令經濟遺産正阻礙著中國經濟的技術進步和效率提高，進而造成瞭嚴重的經濟和社會問題。一方麵，由於政府主導著資源配置和經濟發展，導緻浪費資源、破壞環境的粗放型經濟發展方式難以轉型；另一方麵，由於政府對經濟的行政乾預和對資源的巨大支配權力，産生瞭普遍的尋租環境，以緻腐敗迅速蔓延而難以遏製。
　　這種“半市場、半統製經濟”有兩種不同的發展前途：一種前途是深化改革，建立法治，充分發揮市場在資源配置中的基礎性作用，完善在規則基礎上運行的現代市場經濟製度；另一種前途是強化政府對國民經濟和整個社會的管控，使中國經濟墮入國傢資本主義甚至權貴資本主義的陷阱。現在有人盡管也使用“社會主義市場經濟”的用語，但他們所說的“社會主義市場經濟”是所謂 “政府駕馭下的市場經濟 ”。從經濟學的基本邏輯來講，市場交換是自主和自由的交換，隻有這樣的交換纔能形成能夠反映市場供求的價格，從而有效地配置資源。那麼，政府駕馭市場、政府控製價格的經濟還能叫做市場經濟嗎？如果政府淩駕於市場之上，對資源流嚮起決定作用，就無所謂市場配置資源，也無所謂市場經濟體製瞭。
　　下一步該怎麼走？是沿著完善市場經濟的改革道路前行，還是沿著強化國傢資本主義的道路前行？越來越多的學者有瞭基本共識：繼續堅持市場化、法治化、民主化的改革道路，進一步完善社會主義市場經濟體製，建立包容性的經濟和政治製度；隻有這樣，中國纔有光明的未來。
　　三
　　對於近年來社會各界的改革呼聲，中共十八大做齣瞭正麵迴應，宣示 “以更大的政治勇氣和智慧，不失時機深化重要領域改革 ”：在經濟改革方麵，要 “堅持社會主義市場經濟的改革方嚮 ”“處理好政府和市場的關係”，以便“更大程度更大範圍發揮市場在資源配置中的基礎性作用”；在政治改革方麵，要“加快推進社會主義民主政治製度化”“實現國傢各項工作法治化”。
　　可以說，重啓改革的號角已經吹響，現在的問題在於怎樣落實。落實十八大的決定，需要采取兩項重要的步驟：第一，在由下而上的創新的支持下提齣各項重點改革方案，進而匯成改革的總體規劃和行動綱領；二是在廣大乾部和群眾的支持下，堅決剋服利用公共權力謀取私利的特殊既得利益的阻擾，落實各項改革措施。
　　2012年榮膺諾貝爾經濟學奬的羅斯（Alvin E. Roth）曾經在 1988年編輯過一本紀念後來與他同榮膺諾貝爾經濟學奬的沙普利（ Lloyd S.Shapley）學術貢獻的論文集。他在書中說：“學者的兩大義務，一是要光大先賢的重要思想，二是要讓這些重要思想能夠到達範圍更廣的聽眾。”我們希望越來越多的中國學者像沙普利、羅斯這樣，將思想的發展和傳播視為自己的使命，孜孜不倦地對當代經濟社會發展的重大課題進行深入研究，並通過學術平颱傳播，喚醒塵封的智識，放大理性的聲音，為全麵深化改革提供專業和有效的解決方案。
　　全麵深化改革關係到中華民族的興亡和全體國民的福祉。積極推進改革，既是包括學者在內的所有公民不可剝奪的權利，也是他們不可推卸的責任。
　　四
　　這套由青年學者硃敏總編的《智石叢書》就是上述理念的體現。叢書的作者群以研究現實社會問題的學者為主體，內容涵蓋經濟發展、改革戰略、民生建設、産業提升、社會創新等議題。希望通過不同思想、學說、方案的呈現、碰撞和互補，與讀者一同努力創造思想，凝聚共識，推動改革，使好幾代中國人把中國建設成為一個富裕、民主、文明、和諧現代國傢的“中國夢”得以實現。
　　是為序。
　　2013年1月29日

　　前　言
　　一
　　我不是經濟學者，更不是政治學者。我隻是一個關注國有企業改革，關注宏觀經濟與社會發展，並勇於說實話、敢於說真話的經濟學人。由於上大學時學的是財經專業，曾經當過公務員，又在機構改革中到行業協會工作，遇到瞭一些問題需要解決，纔算進入瞭非營利組織應用研究領域；又由於在原商業部、國內貿易部等政府機構中擔任相應職務並從事商辦工業和消費品流通管理工作，對工業企業運作有所瞭解，尤其是對國有企業的改革過程瞭解較多，所以又開始研究國內企業改革中存在的問題，並從研究國有企業改革入手，開始涉獵收入分配改革、産權製度改革和房産稅改革等宏觀經濟問題。
　　因為我既有政府部門工作的經驗教訓，也有對行業協會等非營利組織的工作實踐，在工作中和企業傢接觸較多，並要在為企業服務的過程中為本單位的工作人員獲取必需的收入，所以，我一直認為我看問題的視角還是比較精準的。在我有限的研究工作中，力求做到把復雜問題簡單化。但要做到這一點，切實不易。不僅要不斷地學習，充實各種知識，而且要善於觀察和認真思考，纔能形成理性建議，以供政府部門決策和國傢改革參考，還在一定程度上起到普及知識、引發思考之作用。
　　我深知自己的經濟學基礎與經濟學傢們有較大差距。他們都是掌握瞭大量的經濟學基礎知識後，應用到研究中，從而提齣理論以指導實踐。而我是在現實生活中和工作中遇到經濟學問題需要闡明有關原理的時候，再用我的觀點到經濟學知識中尋求基本原理，加以印證和對照，並通過相互促進提齣較有說服力的觀點。所以，我隻是定位於在經濟學領域不斷學習和攀登的人。
　　二
　　本書是我對中國當前國有企業改革問題的集中思考。需要指齣的是，這些思考並非一開始就有完整的綱要或藍圖，而是伴隨我近十年來工作與實踐的積纍，經曆瞭一個從自發到自覺，不斷豐富、逐漸係統化的過程。這大概和我們國傢三十多年來所進行的改革開放偉大實踐，在演化特徵上有著某種程度的相似之處。
　　作為中國改革開放的重要內容之一，國企改革既是國傢經濟體製改革的一個關鍵環節，也與國傢政治體製改革密切關聯。對於此項改革，“仁者見仁”“智者見智”，學術界也有許多不同的觀點，不乏真理的火花和激烈的碰撞。中國過去國有企業改革的實踐應該說取得瞭一定的成績，但也存在著不容忽視的問題，尤其是理論上的探索遠遠不夠，而指導國有企業改革的現有理論體係又不能自圓其說。因此，難免齣現執行中的偏差和失誤，甚至會給中國經濟和社會發展帶來難以估量的負麵影響。
　　中國當前國有企業改革，無論從理論還是從現實來講，存在易被社會輿論混淆的兩類問題，一類屬於價值層麵，一類屬於操作層麵。前者界定國企改革應該改什麼，或者說，什麼是國企改革的“正確的事”；後者明確國企改革怎麼改，或者說，國企改革如何“正確地做”（如何纔能“做對”）。二者結閤起來，纔是國企改革的題中要義——如何“把正確的事做對”。
　　國企改革應該改什麼？在我看來，其價值層麵主要涉及分配問題、思路問題、壟斷問題、效率問題和體製問題等，亟需認真研究解決，有必要納入“頂層設計”體係。研究解決這些問題，不僅對國企改革很關鍵，對國傢經濟體製改革和政治體製改革也具有重要意義。
　　關於分配問題。當前對壟斷大型國有企業高管薪酬進行的市場化改革導緻瞭嚴重的分配不公，而且這一問題越積越大，深為廣大民眾詬病，已成為影響社會發展的重大問題。壟斷國有企業管理人員與國傢公務員在薪酬分配上的巨大差距，造成瞭嚴重的互相攀比和部分公務人員的心理失衡，助長瞭腐敗，毒化瞭社會風氣。一些專傢學者雖然提齣瞭國有企業經營者實行年薪製、經營者持股和經理期權等主張，但在實踐中的不閤理性是顯而易見的。不僅起不到激勵作用，反而産生瞭很多負麵影響。
　　所以，我認為國有企業的分配製度改革應遵循以下原則：一是堅持國有企業關於“有進、有退，有所為、有所不為”的改革方針，力爭在關鍵領域有所突破；二是不能盲目地把國有企業經營者的收入與國外企業相類比；三是對國有企業的經營者應該實行一套符閤中國現狀的分配管理製度，即實行公務員管理或者“準公務員”管理。
　　關於思路問題。我們應該清醒地認識到，在通過“抓大放小”戰略，國企改革取得階段性成就以後，改革的動力有所減弱，改革的方嚮似乎與建設全麵小康社會的偉大目標發生偏離，甚至造成瞭嚴重的社會不公，已經影響到瞭社會的和諧發展。國企改革的基本思路和做法在實踐與理論兩方麵的缺陷越來越明顯。很多簡單問題被復雜化瞭，一些具體問題又被抽象化瞭，理論問題不僅沒有解決，而且越來越教條化瞭。
　　所以我認為，壟斷和公益性國有企業不能“股份化”，企業管理應實行“準公務”管理。在具體改革思路上特彆需要注意以下三點：一是凡涉及資源壟斷、行政壟斷、國傢安全、軍工和具有公用性質的國企一律應實行單一的“國有體製”；在上述領域已經實行股份化的國企應分期分批迴購，迴歸國有體製；從而確立一套嚴格科學的國企管理模式和架構。二是在競爭性領域的國企應逐步退齣，讓位於民營企業。三是國企實行嚴格的“準公務員管理”。從領導層到員工，均應參照國傢公務員的管理模式實行嚴格的“準公務員管理”，實行“行政級彆製”和“專業人員職務聘任製”等。按照這個思路，把壟斷性、公益性國有企業與競爭性國有企業分開，然後再去研究和部署具體的改革措施和辦法，這纔叫正確做事。
　　關於壟斷問題。我堅持認為，國有壟斷企業不宜建立“現代企業製度”和“現代産權製度”。因為“現代企業製度”的核心是企業實行“股份製”。“股份製”企業的特點有二，一是産權明晰且要落實到自然人，而國有壟斷企業的資産是全體人民的，無法落實到每個自然人；二是企業資産可以交換、轉讓和齣售，而國有壟斷企業的資産不能交換、轉讓和齣售。“現代産權製度”的核心是在産權明晰的基礎上實現企業資産的可交換、轉讓和齣售。而國有壟斷企業的産權十分明確，即全民所有或國傢所有，同樣不具備這樣的基礎和條件，也沒有必要去這樣做。當然，競爭性領域的國有企業是應該鼓勵這樣改革的。而在壟斷性和公益性國有企業改革中可以搞民營企業的進入試點。試驗成功後可推廣，不成功就停止。現在存在的最大問題是不允許民營企業搞試點，而過早地引入瞭外資或外企。
　　因此，我們的研究重點，首先要正確區分壟斷領域的國有企業和競爭領域的國有企業，然後分類研究國有企業其他方麵的改革。我認為國有壟斷企業和公益性國有企業隻有實行單一的國有體製，纔能完成全體人民賦予國傢的重托。目前在國有壟斷企業實行單一的國有體製即使不是最優選擇，也應該是最正確的選擇。同時，我認為這種改革思路對我國正在進行的金融業的改革也有藉鑒意義。
　　關於效率問題。國有企業與民營企業的效率孰高孰低，永遠是“公說公有理，婆說婆有理。”因為看問題的“角度”不同，得齣的結論亦不同。國資管理部門往往引用絕對效益和同比增長率，但這沒有任何意義，因為他們要的是“政績”，而非“實際效率”。我舉兩個例子：從2009年和2010年的中央企業公開披露的經營情況看，資産利潤率隻有2.83%和3.49%，比存銀行的利息還低很多。另外按照2009年中國企業500強統計公開披露的信息看，國有企業的資産利潤率為1.5%，而民營企業的資産利潤率為3%以上，相差100%。
　　從這兩組數字看，完全可以引起我們對國有企業改革路徑和思路的反思，即應從微觀和宏觀兩個層麵對國有企業改革思路進行校正。
　　關於體製問題。從目前國有企業改革的現狀和長遠目標齣發，還是要把重點放在體製改革上。我認為如果再不厘清國企改革的思路，對國企體製改革進行校正，將對中國社會的進一步發展造成難以愈閤的創傷，並影響到諸如政府職能轉變等其他方麵的深層次改革，甚至影響到安定團結、落實科學發展觀和建立和諧社會的終極目標。
　　當前，要使國有企業改革走上正確的道路，就必須要明確“國有企業改革”與“國有企業管理體製改革”是兩個完全不同的概念。如果概念發生混淆，必然會像“盲人摸象”，把“局部”當全部，從而無法準確“定位”，也就難免得齣“南轅北轍”的結論，最終貽誤改革的大計。至於學界熱議的“國進民退”還是“國退民進”的問題，我認為作為一種經濟社會現象會長期存在，並以各種手段和形式齣現。由於這一問題本身屬於“僞問題”，不會得齣正確結論，所以我們還是不要糾結於概念之爭，而應該透過現象看本質，研究現象背後的問題實質。
　　三
　　厘清瞭中國當前國有企業改革的上述基本問題，也就從價值層麵界定瞭什麼是國企改革的“正確的事”。接下來，因循“由道而術”的研究進路，進一步考慮國企改革的實際操作思路，明確國企改革應該如何“正確地做”（如何纔能“做對”）。
　　國企改革究竟怎麼改？這個問題屬於如何“把正確的事做對”的操作層麵。對此，我也進行瞭一係列的研究與思考。在我看來，目前在國企改革中，必須敢於麵對和正視如下不容迴避的五個方麵內容。
　　一是分類管理。從宏觀管理的角度齣發，對公益性國有企業、壟斷性國有企業和競爭領域的國有企業分彆對待，製定不同的發展戰略和方針政策。首先要明確公益性國有企業和壟斷性國有企業主要存在以下領域和行業：土地、港口、石油、煤炭、電力和地質礦産行業等自然資源行業；軍用航空、航天業和兵器製造業等軍工行業；基礎科學研究院（所）和部分國有大專院校等；電視颱、廣播電颱和部分齣版社、報社、雜誌社、互聯網傳媒産業等文化傳媒産業；供水、供氣、供電和郵政等公用事業行業；鐵路、公路、機場和航運、海運等公共設施行業；承擔國計民生重要商品儲備和重要戰略物資儲備的流通産業；政策性金融服務業；公益性國有醫院；與上述行業或産業相關的部分企業等。
　　除此之外，則應明確國有企業要分階段、分期、分批退齣競爭性領域。在分類管理上，要明確兩個概念：一是對民營企業進入壟斷行業的問題，要先試點、後實踐、再推廣，其中，對外資企業進入壟斷行業也要與民營企業一視同仁；二是對國有企業目前在競爭領域的經營情況要具體分析，對癥下藥，製訂逐步退齣的時間錶。不能因為目前部分國有企業在競爭性領域還有利潤就高枕無憂。謹防一旦經濟形勢發生變化，重蹈“國企脫睏”的覆轍。
　　二是統一齣資。企業從齣資人的角度齣發，凡屬於國有或國有控股的資産齣資人隻能是一傢。目前，在我國國有企業齣資人不能落實到自然人的情況下，以中央企業為例，國務院國有資産管理委員會是唯一的齣資人（全國人民）的代理人，即用通俗的話講，實行“大國資統一管理”。
　　但是，目前國資委管理的中央企業僅包括116傢大型企業。沒有實行大國資統一監管的企業還有三大類。一是金融證券業的國有企業，如中國四大國有銀行等；二是分散在國傢各個部委的直屬企業，如鐵道部、交通運輸部等部門企業；三是通過事業單位改革包括文化傳媒産業改革形成的文化國企等。其資産歸屬尚未明確，包括文化傳媒産業領域市場準入方麵的無形資産，都應該明確其評估辦法和齣資方式。對此，中共中央和國務院應委托“國資委”或“發改委”提齣相應的改革方案。也應該鼓勵和支持專傢、學者共同研究探討，甚至開展全民大討論。對目前一部分省市實行的“國資統一管理”模式試點應予支持。
　　三是行業監管。按照建立中國市場經濟管理體製要求，根據政府部門的管理職能，國有企業要分彆接受行業管理（行政監管）和業務指導。
　　首先，要明確國有企業雖是“特殊企業”，但不能搞特殊化。要遵照“企業法”和“公司法”的要求去登記、注冊，履行法定義務。凡是要求其他企業做到的，國有企業都不能搞例外。其次，國有企業負有重要的社會責任和公共使命。尤其是公益性和壟斷性國有企業，更應該把社會效益放在第一位。至於文化國企，按照目前中國的政治體製、經濟體製和法律（包括憲法）規定，業務指導與監管單位不僅有政府職能部門，還有執政黨的職能管理部門。這是國企改革麵臨的新課題，也是行業監管需要重新定位的問題。
　　四是階段推進。國有企業改革從十五大和十五屆四中全會提齣“有進有退”的戰略方針，到國務院前總理硃鎔基主持的“抓大放小”改革，再到目前的繼續改革，每個階段應根據不同情況，實事求是地提齣和執行不同改革方針和政策。
　　應該說，到目前為止，國有企業改革進入瞭一新的發展階段，麵臨一係列新情況和新問題。尤其是對一些敏感問題的探討和解決，確實到瞭摸著石頭過河的“深水區”。對於國企改革的決策者來說，采取快刀斬亂麻的措施和方法確有“如臨深淵、如履薄冰”之虞。而前人之鏡，可為後人之鑒，但“前人”不可能代替“後人”審時度勢，進行決策，則是淺顯明白的道理。國有企業的決策者尤其需要根據“天時、地利、人和”做好現階段的頂層設計。
　　五是産權到民。國有企業改革的最終目標，是要讓國有資産和其創造的價值能夠真正落實到全國人民。不容諱言，目前關於這方麵的研究，以陳誌武、張維迎為代錶的一批經濟學傢和學者提齣瞭相當有見地、有水平的觀點，當然也有不同的思想和言論。本人雖對此觀點堅定支持，但認為對此大可不必以進退為界、以左右標簽、以好壞分野，而應該允許發言、允許討論、允許質疑、允許提齣更好的見解。隻有通過“百花齊放、百傢爭鳴”的方針，真理纔能越辯越明，越能為國企改革的決策者起到警示和參考作用。
　　四
　　國企改革研究是對中國改革不可迴避的重大問題進行的研究，應秉持獨立、客觀和理性，切忌發錶諸如“打倒壟斷國企”和“國企紅利分配是僞問題”等情緒化言論和未經深思熟慮的觀點。至少從目前國有企業存在和經營的現狀看，壟斷性國企尤其是公益性國企還是客觀存在的，也是應該上繳紅利的。這也是國企改革階段推進繞不開的議題。我們一定要盡力避免製造對抗氣氛和人為製造矛盾，以免“欲速則不達”。
　　而且，我認為，文章在精不在多，觀點要有一緻性。對於深思熟慮的觀點和思想，一定要通過不同渠道、不同手段和不同的方法設法予以傳播。有的利國利民的事例和其代錶的觀點要反復不斷地講述，闡明其內在的邏輯和道理。不能因為於己無關，不能因為一時難以起到作用就灰心喪氣。對於公平與公正之思考，此乃一生孜孜追求之目標。為此，可以捨棄許多無用的煩惱和旁思。
　　我甚至認為，所謂的研究都是人為的。雖然，對於一個問題的研究和闡釋一定是五花八門的，但不乏共同的理念和道理，通過求同存異一定會使真理愈辯愈明。所以，我們搞研究一定要獨立客觀，不受人為乾擾，不為意識形態所囿。唯有研究過程嚴謹、深思、理性，纔能使研究結果比較準確，有的放矢，方能使製定政策的人選擇采用；但供采用不是唯一目的，而觀點的正確和曆史感是唯一的。如果研究唯權力馬首是瞻，隻為解讀當局政策，甚至對明顯錯誤的政策麯為掩諱的“官學”研究結果，則越少越好。那種既浪費納稅人的錢財，又貽誤良性改革的研究應該休矣。為被采用而迎閤權力的想法和做法不可取，但手段的運用可有一定的靈活性。
　　我相信，我的努力一定會有迴報。不隻是對自己，還有社會和民眾。