2012證券業從業人員資格考試統編教材：證券投資基金 下載 mobi epub pdf 電子書 2024

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　　《2012證券業從業人員資格考試統編教材：證券投資基金》是中國證券業協會主持修訂的輔導叢書之一。《2012證券業從業人員資格考試統編教材：證券投資基金》以教材、大綱為藍本，以考試重點、難點、考點為主綫，每章都設計瞭習題，幾乎涵蓋瞭教材中的重點與難點，可以幫助考生加深對教材需要掌握的和熟悉的內容的理解和把握，達到事半功倍的復習效果。

內容簡介

　　《2012證券業從業人員資格考試統編教材：證券投資基金》實現瞭五個方麵的更新：一是更新教材中的法律、法規和自律規則，包括最近發布（或修訂）的《關於進一步深化新股發行體製改革的指導意見》、《證券發行與承銷管理辦法》、《關於新股發行定價相關問題的通知》等，做到與現行的法規同步；二是更新教材中的基本理論和關鍵技術，包括曆次G20會議關於金融改革的內容、投資理論的全新發展、金融工程的核心分析原理、無套利定價、套利基本原則、行業景氣分析、公司償債能力分析等，做到與當前的理論與技術前沿同步；三是更新教材中的有關數據，包括股票、債券、基金、金融衍生品各個細分市場、産品、業務、組織的全新數據，做到與當前的市場進程同步；四是更新教材中的有關業務，包括首次公開發行股票並上市、地方政府債券的發行與承銷、內地企業在香港創業闆發行與上市、藉殼上市活動、融資融券轉融通業務、分級基金、小微企業專項金融債券、中小非金融企業集閤票據、人民幣閤格境外機構投資者境內證券投資試點等，做到與當前的市場發展同步；五是更新教材中的基本錶述，包括代辦股份轉讓規則、並購重組審核委員會工作規程、上市公司重大資産重組報告書中通常應當披露的資産評估信息、上市公司內幕信息知情人製度、證券公司信息隔離牆製度、生産者價格指數、宏觀經濟運行景氣指標、社會融資總額相關內容、外匯占款相關內容、主權債務相關內容等，做到與考生的要求同步。

內頁插圖

目錄

第一章 證券投資基金概述
第一節 證券投資基金的概念與特點
第二節 證券投資基金的運作與參與主體
第三節 證券投資基金的法律形式
第四節 證券投資基金的運作方式
第五節 證券投資基金的起源與發展
第六節 我國基金業的發展概況
第七節 基金業在金融體係中的地位與作用

第二章 證券投資基金的類型
第一節 證券投資基金分類概述
第二節 股票基金
第三節 債券基金
第四節 貨幣市場基金
第五節 混閤基金
第六節 保本基金
第七節 交易型開放式指數基金（ETF）
第八節 QDII基金
第九節 分級基金
第十節 基金評價與投資選擇

第三章 基金的募集、交易與登記
第一節 基金的募集與認購
第二節 基金的交易、申購和贖迴
第三節 基金份額的登記

第四章 基金管理人
第一節 基金管理人概述
第二節 基金管理公司機構設置
第三節 基金投資運作管理
第四節 特定客戶資産管理業務
第五節 基金管理公司治理結構與內部控製

第五章 基金托管人
第一節 基金托管人概述
第二節 機構設置與技術係統
第三節 基金財産保管
第四節 基金資金清算
第五節 基金會計復核
第六節 基金投資運作監督
第七節 基金托管人內部控製

第六章 基金的市場營銷
第一節 基金營銷概述
第二節 基金産品設計與定價
第三節 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務
第四節 基金銷售機構
第五節 基金銷售業務規範
第六節 證券投資基金銷售業務信息管理
第七節 基金銷售機構內部控製

第七章 基金的估值、費用與會計核算
第一節 基金資産估值
第二節 基金費用
第三節 基金會計核算
第四節 基金財務會計報告分析

第八章 基金利潤分配與稅收
第一節 基金利潤
……
第九章 基金的信息披露
第十章 基金監管
第十一章 證券組閤管理理論
第十二章 資産配置管理
第十三章 股票投資組閤管理
第十四章 債券投資組閤管理
第十五章 基金績效衡量
後記

精彩書摘

　　基金托管人是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資産保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。根據我國法律法規的要求，基金資産托管業務或者托管人承擔的職責主要包括資産保管、資金清算、資産核算、投資運作監督等方麵。
　　1.資産保管，即基金托管人按規定為基金資産設立獨立的賬戶，保證基金全部財産的安全完整。
　　2.資金清算，即執行基金管理人的投資指令，辦理基金名下的資金往來。
　　3.資産核算，即建立基金賬冊並進行會計核算，復核審查管理人計算的基金資産淨值和份額淨值。
　　4.投資運作監督，即監督基金管理人的投資運作行為是否符閤法律法規及基金閤同的規定。基金托管人的具體職責或業務內容，因各個國傢和地區法律法規的不同而存在差異。
　　基金托管人主要通過托管業務獲取托管費作為其主要收入來源，托管費收入與托管規模成正比。在一些國傢和地區，托管人也通過提供績效評估、會計核算等增值性服務來擴大收入來源。
　　二、基金托管人在基金運作中的作用
　　基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要體現在以下三個方麵：
　　1.基金資産由獨立於基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財産挪作他用，有利於保障基金資産的安全。
　　2.基金托管人對基金管理人的投資運作（包括投資對象、投資範圍、投資比例、禁止投資行為等）進行監督，可以促使基金管理人按照有關法律法規和基金閤同的要求運作基金財産，有利於保護基金份額持有人的權益。
　　3.基金托管人對基金資産所進行的會計復核和淨值計算，有利於防範、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額淨值和會計核算的真實性和準確性。
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前言/序言

　　人纔資源是第一資源。沒有過硬素質的人纔，就沒有證券行業的創新發展。證券行業堅持把保障從業人員素質擺在突齣位置，《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監會頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》規定，從事證券業務的專業人員，應當參加從業資格考試並取得從業資格。這些規定對建立完善證券行業職業資格認證體係，保證證券從業人員的專業素質發揮瞭基礎性作用。
　　按照《證券業從業人員資格管理辦法》，凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業從業人員資格考試。開展證券業從業人員資格考試的十餘年來，證券業從業人員資格考試的報名人數和開考科次屢創曆史新高，2011年證券業從業人員資格考試高達280萬科次。
　　為持續、有效地滿足廣大考生的需求，中國證券業協會一直高度重視資格考試大綱及教材管理工作，證券行業已經建立瞭全麵覆蓋資格考試大綱及教材編寫、審定、齣版、發行、考試使用、産權保護等各個環節，資格考試大綱及教材管理工作“編審分離、分工負責、責權明確、版權清晰”的一整套製度、機製，組建瞭《證券市場基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》、《證券投資基金》五個編寫小組，根據市場的發展和各項法規製度的變更，逐年修訂證券業從業人員資格考試大綱及教材，纍計發布年度證券業從業人員資格考試大綱9份，連續編輯齣版《證券市場基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》、《證券投資基金》等五本年度係列教材。
　　2012年齣版的資格考試大綱及教材修訂工作堅持瞭這一行之有效的工作機製。新版的證券業從業人員資格考試大綱修訂工作已經完成，先後經曆瞭修訂計劃編製、梳理法規法規、確定修訂事項、組織書稿論證會、徵求各方意見、報請審核等階段，並發布實施《證券業從業人員資格考試大綱（2012）》。

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