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基本信息

书名:创业板上市实战:操作流程与案例评析

定价：98.00元

售价：68.6元,便宜29.4元,折扣70

作者:涂成洲

出版社：法律出版社

出版日期：2010-05-01

ISBN：9787511803450

字数：

页码：

版次：1

装帧：平装

开本：16开

商品重量：0.899kg

编辑推荐

内容提要

本书将首批成功在创业板上市的公司以及失败的公司都一一做了分析研究，它们存在哪些法律问题，又是如何解决的？为什么有些企业的财务指标能满足创业板的上市条件，但实际又未能成功上市？证监会在法律框架下又特别关注哪些问题？书中都一一作了阐述。

目录

序言一
序言二
序言三
篇 创业板上市法律实务
章 创业板市场基本理论简介
第二章 《公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的出台背景
第三章 主板、中小板、创业板比较
第四章 创业板发行上市的条件
第五章 股份制改造
第六章 创业板上市操作程序
第七章 创业板上市监督管理与法律责任
第二篇 创业板上市公司案例分析
章 35家创业板上市公司案例分析
第二章 创业板上市被否案例分析
第三篇 创业板上市相关文书范本
章 股份有限公司设立文书
第二章 公司治理文书
第三章 股票发行并创业板上市文书
后记

作者介绍

涂成洲，现任中国社会科学院法学研究所教授，广东金唐律师事务所(全国律师事务所)合伙人，深圳采购中心评标专家，深港房地产联合会副会长，法制建设专家委员会专家，深圳仲裁发展委员会委员。此外，曾担任湖南省汉寿县副县长，国家税务局稽查员等职务。热衷各种

文摘

序言

《资本风口：中小企业股权融资与上市路径图》 前言 在波诡云谲的商业战场上，资本的力量如同催化剂，能够迅速点燃企业的成长引擎，助其跃升至新的高度。然而，对于大多数初创和成长型企业而言，通往资本市场的道路充满挑战与未知。如何准确把握融资时机，选择最适合的融资方式，规避潜在风险，并最终成功登陆资本市场，是摆在无数创业者面前的严峻课题。 本书并非一本空洞的理论说教，而是旨在为广大中小企业经营者、管理者、投资人以及所有对企业融资与资本运作感兴趣的读者，提供一份详实、可操作的实战指南。我们将剥开资本市场的层层迷雾，深入浅出地解析股权融资的底层逻辑，系统梳理企业上市的内在规律，并通过大量精心筛选的案例，生动展现不同企业在融资与上市过程中所经历的战略抉择、风险应对与最终的辉煌成就。 本书的核心在于“实战”二字。我们不回避现实中的复杂性，而是直面企业在融资上市过程中可能遇到的每一个关键节点，从战略规划、财务梳理、法律合规，到与投资人的沟通博弈，再到上市后的规范运作，力求做到面面俱到，为读者提供一套完整的“工具箱”。我们相信，掌握了正确的方法论，理解了资本市场的运作机制，即使是资源有限的中小企业，也能够在这条充满机遇的赛道上，乘风破浪，实现跨越式发展。 第一章：为何融资？深度剖析企业增长与资本需求的内在逻辑 本章将带领读者深入理解企业为何需要进行股权融资。我们将从宏观经济环境、行业发展趋势、企业生命周期等多个维度，探讨企业在不同发展阶段对资本的迫切需求。 市场扩张的引擎： 详细阐述当企业产品或服务获得市场认可，进入快速扩张期时，如何通过股权融资来获取足够的资金支持，快速占领市场份额，建立竞争壁垒。我们将分析不同扩张阶段的资金需求特点，以及股权融资在其中扮演的关键角色。 技术创新的燃料： 聚焦于科技型、创新型企业，分析其研发投入大、周期长、风险高的特性，以及股权融资如何成为其突破技术瓶颈、实现颠覆性创新的重要支撑。我们将探讨风险投资在推动科技进步中的作用。 战略并购的助推器： 讲解企业通过股权融资来实现战略性并购，以快速整合资源、扩大规模、拓展业务领域，实现跨越式增长的路径。我们将分析并购融资的模式与考量因素。 人才吸引与激励的基石： 探讨股权融资如何为企业吸引和留住高端人才提供有效的激励机制，通过股权激励计划，将员工的利益与企业的发展深度绑定，激发团队的凝聚力和创造力。 抵御风险与增强韧性： 在市场波动和竞争加剧的环境下，充足的资金储备能够帮助企业抵御外部风险，增强其在逆境中的生存能力和抗风险能力。我们将分析财务健康度与企业韧性之间的关系。 第二章：融资前的“画像”：企业价值评估与融资准备 在踏上融资之路前，充分的准备是成功的关键。本章将聚焦于企业在融资前需要进行的自我评估与价值梳理。 “价值”的本质： 深入剖析企业价值的构成要素，包括财务数据（营收、利润、现金流）、市场地位、竞争优势、核心技术、团队实力、知识产权等。我们将探讨不同的估值模型（如DCF、市盈率法、可比公司法）在实际应用中的优劣势。 财务梳理的“照镜子”： 强调财务数据的准确性、规范性和可追溯性是获得投资信任的基石。本节将详细讲解如何进行财务报表的整理、历史数据的核对，以及未来财务预测的编制，确保财务数据的真实可靠。 商业计划书的“名片”： 剖析一份高质量商业计划书的核心要素，包括市场分析、产品/服务介绍、商业模式、营销策略、管理团队、财务预测、融资需求及退出机制等。我们将分享撰写一份能够打动投资人的商业计划书的技巧。 股权结构的“基因图谱”： 详细解析股权结构对企业融资的影响，包括创始人股权比例、早期员工持股、引入投资人后的股权稀释等。我们将探讨如何在股权结构设计中实现平衡，为后续融资和激励打下基础。 法律合规的“防火墙”： 强调企业在融资前需要梳理的法律风险，包括知识产权保护、合同规范、劳动关系、税务合规等。我们将指导读者如何建立完善的法律合规体系，规避潜在的法律纠纷。 第三章：融资的“十八般武艺”：股权融资的多元化策略 本章将系统介绍企业可以采取的各类股权融资方式，并分析其适用场景与特点。 天使投资： 详细阐述天使投资的特点、投资逻辑以及如何寻找和吸引天使投资人。我们将探讨天使轮融资的关键要素。 风险投资（VC）： 深入解析风险投资的运作模式、投资阶段（种子轮、A轮、B轮等）以及VC关注的核心指标。我们将分享如何与VC建立有效沟通，争取获得VC的青睐。 私募股权投资（PE）： 讲解PE投资的特点，尤其是在企业成长期和成熟期融资中的作用。我们将探讨PE投资的价值创造模式。 战略投资： 分析企业如何引入与其业务具有协同效应的战略投资人，实现资源互补、市场拓展与技术合作。我们将探讨战略投资的优势与风险。 股权众筹： 介绍股权众筹作为一种新兴的融资方式，其适用范围、操作流程以及对初创企业的潜在价值。 员工持股计划（ESOP）： 详细讲解如何设计和实施有效的员工持股计划，激励团队，稳定军心，提升企业凝聚力。 第四章：与“金主”的对话：投资人尽职调查与谈判艺术 融资不仅仅是展示，更是与投资人进行深度沟通和博弈的过程。本章将聚焦于投资人尽职调查的方方面面，以及融资谈判的技巧。 尽职调查的“体检”： 详细解析投资人进行尽职调查的主要内容，包括财务、法律、商业、技术、管理团队等各个方面的核查。我们将指导读者如何配合尽职调查，提前准备好相关资料，以高效、顺利地通过调查。 财务尽调的“放大镜”： 深入剖析投资人对财务数据的关注点，包括收入确认、成本核算、费用支出、关联交易、潜在负债等。我们将分享如何应对投资人的财务质疑。 法律尽调的“显微镜”： 讲解投资人对公司法律合规性的审查，包括股权清晰度、合同合法性、知识产权权属、税务合规性等。我们将指导读者如何提供清晰、完整的法律文件。 商业尽调的“透视镜”： 探讨投资人对企业商业模式、市场前景、竞争格局、客户群体等的考察。我们将分享如何清晰地阐述企业的核心竞争力与增长潜力。 谈判桌上的“博弈论”： 详细讲解融资谈判的关键环节，包括估值谈判、股权比例、董事会席位、否决权、退出机制等。我们将分享如何设定谈判底线，争取最大化自身利益。 “对赌协议”的“双刃剑”： 深入分析“对赌协议”的条款、风险与机遇，指导读者如何在接受“对赌”的同时，最大限度地规避潜在的风险。 第五章：上市的“敲钟”之路：企业上市的条件、流程与策略 在股权融资为企业发展注入强大动力后，登陆资本市场是许多企业追求的更高目标。本章将详细介绍企业上市的条件、流程以及上市策略。 上市的“通行证”： 详细解析不同资本市场（如国内A股、港股、美股等）对企业的上市要求，包括财务指标、公司治理、行业限制、流通市值等。我们将对比不同市场的优劣势，帮助读者选择最适合的上市地。 上市的“三部曲”： 系统梳理企业上市的核心流程，包括选择中介机构（券商、律师、会计师）、申报材料准备、审核问询、路演推介、发行上市等各个环节。 “上市辅导”的“助跑”： 讲解上市辅导的重要性，以及如何通过专业的辅导，规范企业内部运作，提升信息披露质量，为上市做好充分准备。 “公司治理”的“基石”： 强调建立健全的公司治理结构是企业上市的必要条件。我们将详细讲解股东大会、董事会、监事会的运作规范，以及信息披露制度。 “信息披露”的“生命线”： 阐述信息披露的原则、内容和形式，以及虚假信息披露可能带来的严重后果。我们将指导读者如何做到真实、准确、完整、及时地披露信息。 “选择时机”的“天时”： 分析宏观经济环境、行业景气度、资本市场行情等因素对企业上市时机选择的影响。我们将探讨如何在最佳时机实现上市，最大化融资效率。 第六章：上市后的“蝶变”：规范运作与资本市场新挑战 成功上市并非终点，而是企业新征程的起点。本章将聚焦于企业上市后的规范运作与新挑战。 “财务管家”的“严谨”： 详细阐述上市后企业财务管理的规范要求，包括会计准则的应用、内部控制的完善、定期报告的编制等。 “信息披露”的“常态化”： 讲解上市后信息披露的持续性要求，包括定期报告、临时报告的编制与披露，以及如何与投资者保持有效沟通。 “投资者关系”的“经营”： 探讨如何建立和维护良好的投资者关系，通过路演、分析师会议等方式，提升公司价值，维护市场信心。 “再融资”的“加速器”： 分析企业上市后可以通过哪些方式进行再融资，以支持业务的进一步扩张和发展。 “并购重组”的“新机遇”： 讲解上市公司如何通过并购重组，实现规模扩张、产业链整合、技术升级，实现价值提升。 “合规运营”的“长跑”： 强调上市企业必须始终遵守法律法规，保持诚信经营，维护公司声誉，才能在资本市场行稳致远。 附录 常见融资与上市术语解释 典型融资与上市流程图 部分国家/地区资本市场概览 相关法律法规参考 结语 通往资本市场的道路，是充满挑战，但也孕育着无限机遇的征程。本书旨在为所有怀揣梦想的创业者和企业管理者，提供一盏明灯，指引方向，分享经验，规避风险。我们期望通过对股权融资与上市路径的深度解析，帮助更多有潜力的企业，能够借助资本的力量，实现飞跃，书写属于自己的辉煌篇章。资本不是目的，而是手段，是驱动企业实现更大价值、创造更多可能性的重要工具。愿每一位读者，都能在这条道路上，有所收获，有所成就。