抢占新三板:新政解读与案例集锦(修订本) 卢文浩 9787513631327

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卢文浩 著



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发表于2024-12-23

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图书介绍

店铺: 天乐图书专营店
出版社: 中国经济出版社
ISBN:9787513631327
商品编码:29691396223
包装:平装
出版时间:2014-04-01


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图书描述

基本信息

书名:抢占新三板:新政解读与案例集锦(修订本)

定价:68.00元

作者:卢文浩

出版社:中国经济出版社

出版日期:2014-04-01

ISBN:9787513631327

字数:

页码:

版次:1

装帧:平装

开本:大16开

商品重量:0.4kg

编辑推荐


新三板“以信息披露为核心”的监管理念,是中国资本市场核准制下的一大突破,去行政化的市场值得期待!本书从制度创新的视角切入,更能准确把握新三板的精华,值得推荐。   ——财新传媒编委、《新世纪》周刊社论主编、《中国改革》副总编辑杨哲宇   畅游资本新市场的必读之书。   2014年新三板放开到全国后,**本系统梳理新三板新规则的专业读物。   挂牌、融资、转板、交易,全方位展现新三板的创新魅力。      ★

内容提要


2013年12月14日,国务院发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,这意味着新三板正式扩容至全国,在为中小微企业提供了合法便利的直接融资渠道的同时,搭建起资本市场承上启下的桥梁。本书是全国中小企业股份转让系统成立后,新规则下本关于新三板的专业书籍,而修订本将2014年后发布的新政策也囊括在内,进行了系统解读。从挂牌、融资、转板、交易和信息披露等五个要素板块,通过法规梳理、案例分析和数据统计以及相关知识信息链接,为希望登录新三板的公司、投资者和从业人员提供了生动的新三板市场解读。
  关于新三板,有哪些新政策你必须知道?
  答:2013年1月,全国中小企业股份转让系统公司成立后,对原“新三板”的全套规则进行了梳理,降低了挂牌条件,挂牌公司不限于高新园区企业、不限于高新技术企业、不限所有制,并且挂牌融资程序十分简单。但是由于国务院没有正式下件,所以,12月14日之前的新三板,能够挂牌的企业还是限于4个高新科技园区。
  12月14日,国务院下文,确定将“新三板”的可挂牌企业开放到全国市场——所有的企业都可以挂牌新三板,并且明确了新三板的转板机制(从新三板直接向交易所申请上市,不需要证监会审核),挂牌公司申请挂牌时不超过200人的,也不需要证监会审核,并且即将推出做市商制,以活跃市场交易。
  2014年1月,新三板一次性集中挂牌260家公司,新三板正式扩容到全国。目前,挂牌公司已经将近700家。
   新三板扩容对资本市场有哪些影响?
  答:新三板扩容后,将成为资本市场为活跃的市场,预计5年内挂牌家数将达到1万家,远超创业板、主板等总和。“新三板”将成为PE、VC们的主战场,是我国创业企业的重要孵化器。
   修订本增加了哪些新内容?
  1、将书中的数据全面更新到2014年1月。
  2、根据*的政策,对第三章有关的融资程序进行了全面补充;重新撰写了第五章关于新三板交易的交易规则与流程;并对新三板的转板部分进行了更新。
  3、针对2014年后发布的新政策,对附件部分进行了全面更换。

目录


章 突破!新三板的前世今生 节 从老三板到全国中小企业股份转让系统 一、“老三板”的简介 二、新三板的建立 三、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立 第二节 新三板的新规则体系 一、新三板部门规章与初步解读 二、新三板系统规则与制度创新 第三节 新三板与区域性股权交易市场 一、区域性股权交易市场的发展沉浮 二、我国多层次资本市场体系的完整版图 三、新三板与区域性股权交易市场的主要制度差异 第四节 新三板挂牌公司现状与特征 一、挂牌公司行业分布情况 二、挂牌公司的总体经营情况和成长性特征 三、挂牌公司主要经营指标分布情况第二章 登陆!包容度极高的挂牌条件 节 新三板挂牌条件解读 一、如何认定“依法设立且存续满两年” 二、如何认定“业务明确,具有持续经营能力” 三、如何认定“公司治理机制健全,合法规范经营” 四、如何认定“股权明晰,股票发行和转让行为合法合规” 五、关于“主办券商推荐并持续督导” 第二节 新三板的挂牌程序 一、中介机构的聘请与其主要职责 二、股份制公司改造与重组 三、尽职调查与制作申报材料 四、申报、反馈与挂牌 第三节 监管部门关注的问题 一、拟挂牌公司的设立、出资、股权转让 二、拟挂牌公司的业务情况 三、会计核算和内部控制问题 四、关注同业竞争和关联交易 五、关于拟挂牌公司的公司治理问题第三章 速度!按需融资的制度创新 节 新三板定向融资功能得到强化 一、挂牌的同时可以进行定向发行 二、定向增发的人员数量及身份的放松 三、对定向增资无限售期要求 四、豁免申请核准与储架发行 第二节 新三板定向融资统计与分析 一、挂牌公司定向融资总体情况 二、新三板挂牌企业定向增发特点 三、新三板定向增资的投资者与定价 四、新三板公司定向发行募金投向 第三节 新三板定向融资流程及注意事项 一、新三板股票发行流程 二、新三板股票发行的注意事项 第四节 新三板的非股权类融资方式 一、股权质押类融资方式 二、发行中小企业私募债的方式第四章 转板!离现实越来越近 节 新三板挂牌公司转板并无障碍 一、新三板挂牌公司成功转板案例 二、新三板挂牌公司转板失利的案例 三、新三板转板绿色通道的设想 第二节 新三板的“另类”转板方式 一、上市公司控股挂牌公司 二、上市公司参股挂牌公司 第三节 新三板未来内部分层的探讨 一、美国OTC Markets(柜台交易集团)的分层安排 二、中国台湾兴柜市场的转板制度安排第五章 提升!不断强化的内核交易 节 新三板交易制度创新 一、多元化的交易方式 二、引入自然人投资者 三、控股股东及实际控制人的限售期 四、其他交易规则 第二节 协议与竞价转让交易规则 一、协议转让交易规则 二、竞价转让交易规则 第三节 做市转让方式规则 一、挂牌公司采用和退出做市转让方式的要求 二、做市商的做市及持股要求 三、做市交易的规则第六章 监管!主办券商的责任与信息披露 节 主办券商的责任与义务 一、主办券商在推荐挂牌前的责任 二、定向增资时主办券商的职责 三、挂牌后的终身持续督导 第二节 挂牌公司的信息披露要求 一、信息披露的原则 二、定期报告的披露要求 三、临时报告的披露要求附件 一、新三板近三年定向发行信息一览表 二、新三板挂牌主要法律、法规后记案例链接 天津市国有控股企业天房科技挂牌“新三板” 以货币资金填实人力资源出资、管理资源及实物出资 以现金补足股份公司设立时调减的改制基准日净资产与注册 资本差额 主办券商对“业务明确,具有持续经营能力”的认定 因逾期纳税产生小额税务滞纳金的情形 存在不规范票据融资行为的案例 报告期内董事、监事、高级管理人员任职存在瑕疵 公司验资后将出资抽回以偿还第三人的行为 股份代持情况下股权明晰的认定 蓝天瑞德:新三板在挂牌的同时进行定向发行的公司 核心员工参与定向发行认购的案例 设立员工持股计划持股平台参与定向发行认购的案例 无限售条件的定向增发案例 有限售条件的定向增发案例 《定向发行情况报告书》中关于符合豁免申请核准定向发行 情形的说明 为规避发行对象不超过35人连续三次增发的案例 向员工的定向发行认定为股份支付 定向增资中的对赌协议 个人投资者参与挂牌公司定向发行 股东对所持股份自愿锁定的承诺 ST羊业:新三板一家被实行风险警示的公司

作者介绍


卢文浩,男,中央财经大学经济学博士,美国纽约州立大学布法罗分校访问学者,金融风险管理师(FRM);现任红塔证券股份有限公司场外市场事业部副总经理。东亚装饰新三板挂牌项目签字行业分析师;曾负责酒鬼酒2010年度非公开发行、福建金森IPO、硕贝德IPO的承销发行工作,在交通银行2012年度非公开发行、兴业银行2012年度非公开发行项目中,担任联席主承销商红塔证券方的项目组负责人。

文摘


序言



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