證券投資基金基礎知識：考點精講與實戰演練 下載 mobi epub pdf 電子書 2024

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內容介紹

讀者對象：

本書作為一本正式齣版的“基金從業資格考試”應試輔導，內容新穎、形式活潑、功能實用，是幫助廣大讀者輕鬆通過考試的必備教材。

 

編輯推薦：

權威性強：依據最新考試大綱編寫，充分體現教材的要求；

海量題庫：每一章節有對應的強化訓練題，全麵覆蓋考點；

解析透徹：對每道考題進行詳細解析，知其然更知其所以然；

精選考點：節約考生時間，用30%的時間掌握70%的考點。

 

    內容介紹：

本書是專為參加“基金從業資格考試”的人士編寫的一本應試輔導書，嚴格按照最新考試大綱和指定教材編寫。

在本書的編寫上，突齣瞭權威性、實用性和及時性。所謂權威性，就是依據指定教材，歸納整理考試要點，旨在幫助考生迅速全麵掌握考試內容；所謂實用性，就是將曆次考試真題穿插於講義、本章同步訓練題之中，旨在幫助考生鞏固所學知識，凸顯考試要點；所謂及時性，就是本書的所有練習題都是依據考試真題的特點、難度及形式編寫，旨在幫助考生提升應試能力。

 

目    錄

第1章  投資管理基礎    1

1.1  財務報錶    1

考點1  資産負債錶、利潤錶和現金流量錶所提供的信息    1

考點2  資産、負債和權益    4

考點3  利潤和淨現金流量    6

1.2  財務報錶分析    7

考點4  流動性比率、財務杠杆比率、營運效率比率    8

考點5  杜邦分析法    11

1.3  貨幣的時間價值與利率    12

考點6  貨幣的時間價值的概念    12

考點7  即期利率和遠期利率的概念    12

考點8  名義利率和實際利率的概念    14

考點9  單利和復利的概念    14

1.4  常用描述性統計概念    15

考點10  平均值、中位數、分位數的概念、計算和應用    15

考點11  方差和標準差的概念、計算和應用    16

考點12  正態分布的特徵    17

考點13  相關性的概念    17

本章強化訓練    18

答案與解析    20

第2章  權益投資    22

2.1  資本結構    22

考點1  不同資本類彆之間投票權和所有權的區彆    22

2.2  權益證券    25

考點2  權益證券的類型和特點    25

考點3  普通股和優先股的區彆    25

考點4  存托憑證    25

考點5  可轉債的定義、特徵和基本要素    27

考點6  權證的定義和基本要素    28

考點7  不同種類權益資産的風險收益特徵    30

考點8  影響公司在外發行股本的行為    31

2.3  股票分析方法    33

考點9  股票基本麵分析和技術分析的區彆    34

2.4  股票估值方法    40

考點10  內在價值法與相對估值法的區彆    40

案例：安然公司的常規估值與EVA的背離    42

本章強化訓練    45

答案與解析    46

第3章  固定收益投資    49

3.1  債券與債券市場    49

考點1  債券市場各參與方的責任以及發行人類型    49

考點2  債券的種類和特點    50

考點3  債券違約時的受償順序    53

考點4  投資債券的風險    54

考點5  中國兩大債券交易市場    56

3.2  債券價值分析    57

考點6  債券的估值方法    57

考點7  債券價格和到期收益率的關係    58

考點8  利率的期限結構和信用利差    59

考點9  債券久期（麥考利久期和修正久期）的計算方法和應用    60

3.3  貨幣市場工具    61

考點10  貨幣市場工具的特點    61

考點11  常用貨幣市場工具類型    62

本章強化訓練    70

答案與解析    71

第4章  衍生工具    73

4.1  衍生工具概述    73

考點1  衍生品閤約的概念和特點    73

4.2  遠期閤約和期貨閤約    75

考點2  期貨和遠期的定義與區彆    75

考點3  期貨和遠期的市場作用    77

4.3  期權閤約    78

考點4  期權閤約和影響期權定價的因子    78

4.4  互換閤約    80

考點5  互換閤約的概念    80

考點6  影響互換閤約定價的因子    81

考點7  遠期、期貨、期權和互換的區彆    83

本章強化訓練    84

答案與解析    85

 

第5章  另類投資    87

5.1  另類投資概述    87

考點1  另類投資的優點和局限    87

考點2  另類投資的投資對象    89

5.2  私募股權投資    91

考點3  私募股權投資概述    91

考點4  私募股權投資的戰略形式    91

考點5  私募股權投資基金的組織結構    94

考點6  私募股權投資的退齣機製    96

5.3  不動産投資    97

考點7  不動産投資的定義    97

考點8  不動産投資的特點    97

考點9  不動産投資的類型    98

考點10  不動産投資工具    99

考點11  房地産投資信托基金的特點    100

5.4  大宗商品投資    102

考點12  大宗商品投資概述    102

考點13  大宗商品投資的類型    102

考點14  大宗商品的投資方式    103

本章強化訓練    104

答案與解析    106

第6章  投資者需求    108

6.1  投資者類型和特徵    108

考點1  投資者的主要類型、區分方法和特徵    108

6.2  投資者需求和投資政策    111

考點2  不同類型投資者在資産配置上的需求和差異    111

考點3  投資政策說明書包含的主要內容    114

本章強化訓練    114

答案與解析    115

第7章  投資組閤管理    117

7.1  係統性風險、非係統性風險和風險分散化    117

考點1  係統性風險和非係統性風險的概念和來源    117

考點2  風險和收益的對應關係    118

7.2  資産配置    119

考點3  不同資産間的相關性及其對風險和收益的影響    119

考點4  均值方差法及其條件    120

考點5  最小方差法及有效性前沿、資本市場綫    121

7.3  被動投資和主動投資    121

考點6  市場有效性的三個層次    121

考點7  主動投資和被動投資的概念、方法和區彆    123

考點8  市場上主要的指數（股票和債券）的編製方法    124

考點9  量化投資和多因子模型    126

7.4  投資組閤構建    127

考點10  股票投資組閤的構建要點    127

考點11  債券投資組閤的構建要點    128

7.5  投資管理部門    129

考點12  基金公司投資管理部門設置    129

本章強化訓練    130

答案與解析    132

第8章  投資交易管理    135

8.1  證券市場的交易機製    135

考點1  指令驅動市場、報價驅動市場和經紀人市場三種市場    135

考點2  做市商和經紀人的區彆    139

考點3  買空、賣空和加杠杆對風險和收益的影響    139

8.2  交易執行    142

考點4  基金公司投資交易流程    142

考點5  算法交易的概念和常見策略    143

考點6  交易成本與執行缺口    144

本章強化訓練    146

答案與解析    148

第9章  投資風險的管理與控製    149

9.1  投資風險的類型    149

考點1  風險的定義和分類    149

9.2  投資風險的測量    150

考點2  風險敞口與風險敏感度的概念    150

9.3  不同類型基金的風險管理    151

考點3  股票基金的風險管理    151

考點4  債券型基金的風險管理    152

本章強化訓練    154

答案與解析    155

第10章  基金業績評價    157

10.1  基金業績評價概述    157

考點1  投資業績評價的基礎概念    157

10.2  絕對收益與相對收益    157

考點2  絕對收益    158

考點3  收益率的計算方法    158

考點4  業績比較基準概念與選取方法絕對收益與相對收益的概念    159

考點5  風險調整後收益的主要指標    159

10.3  業績歸因    161

考點6  Brinson歸因方法的三個歸因項    161

10.4  基金業績評價方法    162

考點7  基金評價中的基金分類、業績計算和風格類型    162

考點8  全球投資業績標準（GIPS）的目的、作用和要求    164

本章強化訓練    165

答案與解析    166

第11章  基金的投資交易與清算    169

11.1  基金參與證券交易所二級市場的交易與清算    169

考點1  證券投資基金場內證券交易市場    169

考點2  證券投資基金場內證券結算機構    169

考點3  證券投資基金場內交易涉及的主要費用項目及收費標準    170

考點4  場內證券交易特彆規定及事項    176

考點5  場內證券交易清算與交收的原則    178

考點6  場內證券交易交收與資金清算的內容與模式    180

11.2  銀行間債券市場的交易與結算    181

考點7  銀行間債券市場的發展與現狀    181

考點8  銀行間債券市場的交易製度    183

考點9  銀行間市場的交易品種和類型    183

考點10  銀行間債券結算類型和方式    185

考點11  銀行間債券結算業務類型    188

11.3  海外證券市場投資的交易與結算    191

考點12  境外市場交易與結算規則    191

考點13  QDII開展境外投資業務的交易與結算情況    193

本章強化訓練    195

答案與解析    196

第12章  基金估值、費用與會計核算    198

12.1  基金資産估值    198

考點1  基金資産估值的概念    198

考點2  基金資産估值的法律依據    199

考點3  基金資産估值的重要性和需要考慮的因素    199

考點4  基金資産估值的責任人    201

考點5  基金資産估值的估值程序及基本原則    201

考點6  具體投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形    202

考點7  QDII基金資産估值的特殊規定    204

12.2  基金費用    205

考點8  基金費用的種類    205

考點9  基金管理費、托管費及銷售服務費的計提標準及計提方式    205

考點10  不列入基金費用的項目種類    207

12.3  基金會計核算    207

考點11  基金會計核算的特點及主要內容    207

12.4  基金財務會計報告分析    210

考點12  基金財務報告分析的主要內容    210

本章強化訓練    212

答案與解析    213

第13章  基金的利潤分配與稅收    216

13.1  基金利潤及利潤分配    216

考點1  基金利潤來源及相關財務指標的主要內容    216

考點2  利潤分配對基金份額淨值的影響    218

考點3  基金分紅的不同方式和貨幣市場基金利潤分配的特殊規定    218

13.2  基金稅收    220

考點4  基金投資活動中涉及的稅收項目    220

考點5  投資者投資基金涉及的稅收項目    221

本章強化訓練    222

答案與解析    223

第14章  基金國際化的發展概況    225

14.1  海外市場發展    225

考點1  投資基金國際化投資概況    225

考點2  海外市場的監管情況    226

14.2  中國基金國際化發展    233

考點3  QFII、RQFII的概念、規則和發展概況    234

考點4  QDII的概念、規則和發展概況    237

考點5  基金互

作者介紹
基金從業資格考試命題研究中心是一支由國內專業的基金考試專傢及老師組成的團隊。編委會結閤最新考試大綱和最新真考試題，為考生精心編寫教材和整理真題試捲，幫助考生厘清考試重點難點，從而順利通過考試。

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本書作為一本正式齣版的“基金從業資格考試”應試輔導，內容新穎、形式活潑、功能實用，是幫助廣大讀者輕鬆通過考試的必備教材。
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目 錄 第1章 投資管理基礎 1 1.1 財務報錶 1 考點1 資産負債錶、利潤錶和現金流量錶所提供的信息 1 考點2 資産、負債和權益 4 考點3 利潤和淨現金流量 6 1.2 財務報錶分析 7 考點4 流動性比率、財務杠杆比率、營運效率比率 8 考點5 杜邦分析法 11 1.3 貨幣的時間價值與利率 12 考點6 貨幣的時間價值的概念 12 考點7 即期利率和遠期利率的概念 12 考點8 名義利率和實際利率的概念 14 考點9 單利和復利的概念 14 1.4 常用描述性統計概念 15 考點10 平均值、中位數、分位數的概念、計算和應用 15 考點11 方差和標準差的概念、計算和應用 16 考點12 正態分布的特徵 17 考點13 相關性的概念 17 本章強化訓練 18 答案與解析 20 第2章 權益投資 22 2.1 資本結構 22 考點1 不同資本類彆之間投票權和所有權的區彆 22 2.2 權益證券 25 考點2 權益證券的類型和特點 25 考點3 普通股和優先股的區彆 25 考點4 存托憑證 25 考點5 可轉債的定義、特徵和基本要素 27 考點6 權證的定義和基本要素 28 考點7 不同種類權益資産的風險收益特徵 30 考點8 影響公司在外發行股本的行為 31 2.3 股票分析方法 33 考點9 股票基本麵分析和技術分析的區彆 34 2.4 股票估值方法 40 考點10 內在價值法與相對估值法的區彆 40 案例：安然公司的常規估值與EVA的背離 42 本章強化訓練 45 答案與解析 46 第3章 固定收益投資 49 3.1 債券與債券市場 49 考點1 債券市場各參與方的責任以及發行人類型 49 考點2 債券的種類和特點 50 考點3 債券違約時的受償順序 53 考點4 投資債券的風險 54 考點5 中國兩大債券交易市場 56 3.2 債券價值分析 57 考點6 債券的估值方法 57 考點7 債券價格和到期收益率的關係 58 考點8 利率的期限結構和信用利差 59 考點9 債券久期（麥考利久期和修正久期）的計算方法和應用 60 3.3 貨幣市場工具 61 考點10 貨幣市場工具的特點 61 考點11 常用貨幣市場工具類型 62 本章強化訓練 70 答案與解析 71 第4章 衍生工具 73 4.1 衍生工具概述 73 考點1 衍生品閤約的概念和特點 73 4.2 遠期閤約和期貨閤約 75 考點2 期貨和遠期的定義與區彆 75 考點3 期貨和遠期的市場作用 77 4.3 期權閤約 78 考點4 期權閤約和影響期權定價的因子 78 4.4 互換閤約 80 考點5 互換閤約的概念 80 考點6 影響互換閤約定價的因子 81 考點7 遠期、期貨、期權和互換的區彆 83 本章強化訓練 84 答案與解析 85 第5章 另類投資 87 5.1 另類投資概述 87 考點1 另類投資的優點和局限 87 考點2 另類投資的投資對象 89 5.2 私募股權投資 91 考點3 私募股權投資概述 91 考點4 私募股權投資的戰略形式 91 考點5 私募股權投資基金的組織結構 94 考點6 私募股權投資的退齣機製 96 5.3 不動産投資 97 考點7 不動産投資的定義 97 考點8 不動産投資的特點 97 考點9 不動産投資的類型 98 考點10 不動産投資工具 99 考點11 房地産投資信托基金的特點 100 5.4 大宗商品投資 102 考點12 大宗商品投資概述 102 考點13 大宗商品投資的類型 102 考點14 大宗商品的投資方式 103 本章強化訓練 104 答案與解析 106 第6章 投資者需求 108 6.1 投資者類型和特徵 108 考點1 投資者的主要類型、區分方法和特徵 108 6.2 投資者需求和投資政策 111 考點2 不同類型投資者在資産配置上的需求和差異 111 考點3 投資政策說明書包含的主要內容 114 本章強化訓練 114 答案與解析 115 第7章 投資組閤管理 117 7.1 係統性風險、非係統性風險和風險分散化 117 考點1 係統性風險和非係統性風險的概念和來源 117 考點2 風險和收益的對應關係 118 7.2 資産配置 119 考點3 不同 證券投資基金基礎知識：考點精講與實戰演練 下載 mobi epub pdf txt 電子書 格式

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