4本套 企业上市解决之道（1、2、3）+IPO财务核查解决之道：案例剖析与操作指引 法律出版社 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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出版社： 1

ISBN：9787511848499

商品编码：28660295854

丛书名： 4本套 企业上市解决之道(123)IPO财务

出版时间：2017-05-01

 

所谓穷则独善其身，达则兼济天下。当我们尚没有能力决定政策走向和改变规则体系的时候，我们需要改变自己态度和完善自身才能，做好基础和底层的工作，至少对自己有所交代，对客户有所交代。假当有一天，我们中某人能够成为决策者，相信基层的感触也定是英明决定的向导。

本书从股东出资、股权架构、税务、业务经营等企业上市的重要方面系统分析了企业成功上市的**要件。通过剖析企业或成功上市或被否决的原因，梳理了企业在上市过程中在股东出资、股权架构和规范运行等方面遇到的常见问题，为解决企业上市遇到的及审核部门关注的相关问题提供思路和对策。

本书着重针对企业上市过程中的典型、疑难问题提供深度的、全方位的剖析和解决之道，相比《企业上市解决之道》，《企业上市解决之道2:案例延伸与对策分析》做了延伸和深入，采用全新的案例内容，增加了思考的深度，延展了案例分析的思路。

本书重点对各种特定销售模式的会计准则、财务处理、财务监管等进行实务分析，通过解读全新政策规定，多角度剖析上市公司财务做账、信息披露、监管部门IPO财务监管的热点、难点问题，特别重视应用细节的提示，旨在为广大拟上市企业家及财务工作者提供全方位的实务操作指引和全新的解决思路。

 

投行小兵，毕业于清华大学法学院，目前就职于广发证券投资银行部。著有《企业上市解决之道》（法律出版社2011年5月出版）、《企业上市解决之道2：案例延伸与对策分析》（法律出版社2012年1月出版）、《上市那些事——与公司上市和上市公司有关》（法律出版社2013年1月出版）、《企业上市解决之道3：案例提炼与审核关注》（法律出版社2013年6月出版）、《投行十年——我在投行的日子》（法律出版社2015年1月出版）、《新三板挂牌解决之道》（法律出版社2015年8月出版）、《新三板实战操作之道》（法律出版社2017年1月版）

 

◎投行小兵继《企业上市解决之道》系列后的全新力作！ 

◎深度剖析上市公司财务做账、信息披露、监管部门IPO财务监管的实务热点、难点

◎带你透视IPO财务核查的30个细节与关键点！

 

 

破局与腾飞：企业资本之路的实战攻略 在波诡云谲的商业战场，每一次成功的腾飞，都离不开对资本力量的精准把握与运用。对于心怀远大、渴望实现跨越式发展的企业而言，上市无疑是通往更高舞台的必经之路，也是检验企业核心竞争力、品牌价值与治理水平的最高试金石。然而，上市之路并非坦途，它充满了复杂而严苛的挑战，涉及财务、法律、公司治理、市场信息披露等方方面面。任何一个环节的疏漏，都可能导致功亏一篑。 本书，由资深财经专家团队倾力打造，汇集了数十年的行业洞察与丰富的实战经验，旨在为广大中国企业提供一套系统、全面、极具操作性的资本运作解决方案。我们深知，理论的海洋固然广阔，但真正能引领企业穿越迷雾、抵达彼岸的，是那些经过千锤百炼、解决实际问题的策略与方法。因此，本书将聚焦于企业上市过程中最核心、最关键的环节，以案例剖析为导向，以操作指引为基石，力求将复杂的专业知识转化为企业管理者能够理解、能够执行的行动指南。 第一卷：企业上市的全局观与顶层设计 上市并非一蹴而就，其成功与否，很大程度上取决于前期的战略规划与顶层设计。本卷将带领读者从宏观视角审视企业上市的意义与价值，帮助企业明确上市目标、选择合适的上市板块（如A股主板、科创板、创业板，或境外市场），并梳理出符合上市要求的公司治理结构。我们将深入探讨如何构建符合现代企业制度要求的董事会、监事会，如何完善股东大会运作，以及如何建立健全内部控制体系，为上市奠定坚实的制度基础。 明确上市战略： 企业为何要上市？上市能为企业带来什么？不同阶段的企业，上市目标有何差异？本卷将引导企业进行深入的自我剖析，明确上市的战略意义，避免盲目跟风。 梳理治理架构： 什么是规范的“三会一层”？如何设置合理的股权结构？如何处理同业竞争与关联交易？我们将在本卷中详细解答这些核心问题，并提供可供借鉴的优秀公司治理模板。 优化股权激励： 股权激励是吸引和留住核心人才、激发员工积极性的重要手段。本卷将介绍不同类型的股权激励方案，以及在上市前如何合法合规地设计与实施股权激励计划，以规避潜在的法律风险。 风险预警与规避： 上市过程中存在哪些常见的法律、财务、合规风险？我们将在本卷中进行详细的风险识别，并提供相应的规避策略，帮助企业提前做好准备，降低不确定性。 第二卷：IPO财务核查的实操手册 财务问题是IPO审核的重中之重，也是企业最容易触碰的“红线”。本卷将聚焦于IPO财务核查的关键环节，以大量真实案例为依托，深入剖析财务核查的要求、常见问题以及解决之道。我们将带领读者一步步走过财务报告的编制、审计、以及监管机构的问询过程，确保企业在财务层面完全符合上市要求。 财务报表编制的精细化： 如何按照最新的会计准则准确、完整地编制资产负债表、利润表、现金流量表？本卷将详细解读各项会计科目的核算要求，以及收入确认、成本核算、费用列支等核心环节的规范操作。 审计问询的应对之道： 审计师会关注哪些重点？如何高效、准确地配合审计工作？本卷将提供实用的审计沟通技巧，以及应对审计师各类问询的策略，帮助企业顺利通过审计。 收入确认的合规性： 收入是企业最核心的财务指标，也是监管关注的焦点。我们将深入剖析各类业务模式下的收入确认原则，讲解如何避免“提前确认”、“虚增收入”等违规行为，并提供大量案例说明。 成本与费用的合理性： 如何科学、合理地核算成本，将费用与收入进行有效匹配？本卷将重点讲解研发费用、销售费用、管理费用、财务费用的归集与核算，以及如何解释成本的波动性。 资金流水与非经营性往来的梳理： 监管机构高度关注企业资金的真实流向，以及是否存在异常的资金往来。本卷将指导企业如何清晰梳理历年资金流水，合理解释大额资金的去向，并有效规避非经营性往来带来的质疑。 盈利能力的真实性与持续性： 如何证明企业的盈利能力真实、可持续？本卷将帮助企业分析影响盈利能力的关键因素，并提供展示企业未来发展潜力的论据。 第三卷：IPO法律合规与信息披露的精准把控 法律合规与信息披露是保障企业上市顺利进行、维护投资者权益的重要基石。本卷将深入探讨IPO过程中涉及的各类法律合规问题，以及如何进行真实、准确、完整、及时、公平的信息披露，以赢得监管机构的信任和市场的认可。 股权演变的合法性： 从初创期的股权分配到上市前的股权调整，每一个环节都可能涉及复杂的法律问题。本卷将详细讲解股权变更的法律程序、税收筹划，以及如何规避“代持”、“股权纠纷”等风险。 重大合同的审查与合规： 企业的经营离不开各类合同。本卷将指导企业如何审查和管理招股说明书中披露的重大合同，确保其合法合规，不存在重大隐患。 知识产权的保护与侵权风险： 知识产权是企业的核心竞争力之一。本卷将讲解如何进行知识产权的有效保护，以及如何规避潜在的侵权风险，为企业的持续发展保驾护航。 信息披露的艺术与原则： 招股说明书是企业向公众展示自身形象的“名片”。本卷将详细解读信息披露的十八项原则，通过大量案例分析，指导企业如何撰写一份既真实客观，又能充分展现企业价值的招股说明书。 关联交易的合规性审查： 关联交易是监管机构重点关注的领域。本卷将深入讲解关联交易的认定标准、披露要求，以及如何建立公平、公允的关联交易定价机制。 合规性问题的整改与消化： 在上市过程中，企业可能面临各类历史遗留的合规性问题。本卷将提供针对性的解决方案，指导企业如何有效整改，并向监管机构提供充分的证明材料。 第四卷：IPO财务核查的案例剖析与操作指引 本卷是对前三卷核心内容的提炼与升华，将理论与实践紧密结合，通过精选的典型IPO案例，深入剖析企业在上市过程中遇到的真实财务问题，并提供详细的操作指引。我们将带领读者走进真实的IPO申报现场，跟随企业一起经历财务核查的“大考”，学习如何化解挑战，最终成功闯关。 收入确认疑点案例解析： 针对不同行业、不同业务模式下的收入确认难题，我们将精选案例，逐一分析其问题所在，并提供可行的解决方案，例如如何解释复杂销售模式下的收入确认、如何处理长期合同的收入确认等。 成本费用核算失误案例剖析： 详细解析企业在成本费用核算中常见的错误，如研发费用归集不准确、销售费用与主营业务关联性不清、费用列支不合规等，并提供纠正和完善的指导。 资金流水异常的解释与佐证： 面对监管对资金流水提出的质疑，我们将展示如何在招股说明书中清晰、合理解释大额资金的流转，如何提供充分的证据链条来佐证资金的真实性，例如个人借款、拆借的解释与处理。 盈利能力可持续性论证案例： 如何通过财务数据和经营分析，有力地证明企业的盈利能力是真实、可持续的？本卷将通过案例，展示如何构建完整的盈利能力论证体系，如何应对关于“突击盈利”、“一过性收益”的质疑。 非经常性损益的披露与解释： 非经常性损益的披露与解释是保证财务报告真实性的重要环节。本卷将提供不同类型的非经常性损益案例，指导企业如何进行准确披露，并合理解释其产生的原因及对公司持续经营能力的影响。 内控缺陷的识别与改进： 针对企业在内部控制方面存在的缺陷，本卷将通过案例，展示监管机构关注的重点，并提供切实可行的改进建议，例如如何完善财务内控流程，如何加强存货、应收款的管理等。 本书力求成为企业董事长、CEO、CFO、董秘、法务负责人以及投行、会计师事务所、律师事务所等专业机构从业人员案头必备的实战工具。它不仅能帮助企业规避上市过程中的风险，更能提升企业的规范化水平，为企业的长期稳健发展奠定坚实基础。翻开本书，您将获得一份清晰、可行的上市路线图，与您的企业一同踏上资本腾飞的壮丽征程！

评分☆☆☆☆☆

这套书的第二卷，重点聚焦在企业上市过程中的核心环节，尤其是大家普遍头疼的财务梳理和规范。这本书的厉害之处在于，它并没有简单罗列财务知识点，而是将财务问题与上市要求紧密结合，教你如何“说清楚”你的财务状况。书中大量的案例剖析，就像是在为我们展示一幅幅上市公司的财务“体检报告”，从收入确认、成本核算，到费用管理、资产负债，再到现金流量分析，每一个环节都给出了详细的操作指南和注意事项。我尤其喜欢关于“关联交易”和“同业竞争”的章节，这两个地方往往是财务核查的重灾区，书中通过真实案例，详细讲解了如何界定、规范以及披露这些信息，避免不必要的麻烦。读完这部分，我才真正理解为什么那么多的IPO会被“卡住”，很多时候就是因为在财务方面存在硬伤。这本书就像一位经验丰富的财务顾问，手把手教你如何避免这些“雷区”，如何准备一份经得起考验的财务报表。对于准备IPO或者正在进行融资的企业，这本书的价值不言而喻，甚至对于一些已经上市但希望提升财务透明度的公司，也会有很大启发。

评分☆☆☆☆☆

继续深入阅读，第三卷的内容更是将企业上市的“幕后故事”娓娓道来。这本书探讨了除财务之外，那些同样至关重要的上市准备工作。比如，企业如何构建一个有战斗力的管理团队，如何吸引和留住关键人才，以及如何进行有效的股权架构设计，这些对于保证上市后的持续发展至关重要。让我印象深刻的是，书中详细分析了不同类型的股权激励方案，以及如何在合规的前提下，设计出既能激励员工又能保证公司控制权稳定的方案。此外，关于知识产权保护、合规经营、信息披露等章节，都给了我很大的启发。很多时候，大家只关注到融资和财务，却忽视了这些“软实力”的重要性。书中的案例展示了，一个拥有强大团队、完善知识产权体系、以及良好合规记录的企业，在上市过程中会更具吸引力，也更容易获得投资者的青睐。这本书就像一位老谋深算的战略家，从更高维度为你谋划上市之路，不仅仅是拿到批文，更是要确保企业上市后的健康发展。

评分☆☆☆☆☆

总的来说，这套《企业上市解决之道》系列图书，特别是配合《IPO财务核查解决之道》，为我提供了一个非常系统、全面的上市解决方案。从战略规划、财务梳理、到细节操作，再到风险规避，每一方面都考虑得非常周全。我尤其欣赏作者的行文风格，既有理论高度，又有实践深度，而且语言通俗易懂，避免了过多晦涩的专业术语。书中的案例选择也非常有代表性，涵盖了不同行业和不同发展阶段的企业，让我在阅读时能够找到共鸣，并从中汲取经验。对于正在考虑上市，或者已经启动上市流程的企业来说，这套书绝对是不可多得的宝藏。它不仅仅是一套关于上市的书籍，更像是一位经验丰富的导师，陪伴你、指导你，让你在充满挑战的上市之路上少走弯路，最终实现企业的价值飞跃。强烈推荐给所有有上市需求的企业管理者和创业者。

评分☆☆☆☆☆

特别要提一下这套书中的《IPO财务核查解决之道：案例剖析与操作指引》这本。说实话，在拿到这套书之前，我对“财务核查”这个概念是有些模糊的，只知道它很重要，但具体怎么做，有哪些要点，一窍不通。这本书就像一盏明灯，彻底点亮了我对IPO财务核查的认知。它不是一本枯燥的教科书，而是通过大量真实的IPO案例，详细剖析了在财务核查过程中，会计师、律师、券商以及监管机构都会关注哪些关键点。从历史沿革的收入、成本、费用，到合同的真实性、交易的合理性，再到是否存在利益输送、非经营性占用等问题，书中都有非常详尽的讲解。最让我受益匪浅的是，书中提供的“操作指引”，教你如何准备相关证据、如何与核查人员沟通、以及如何在核查中发现并解决潜在的问题。这就像是考前突击，把所有可能考到的题型和解题思路都给你准备好了，大大降低了我们这些初次面对财务核查的企业主的焦虑感。

评分☆☆☆☆☆

刚拿到这套书，迫不及待翻阅了第一卷。不得不说，企业上市这条路真是充满了挑战，尤其是对于初次接触的创业者和中小企业管理者而言，更是像雾里看花。这套书的开篇就直击要害，从宏观战略层面剖析了企业上市的必要性、时机选择、以及不同上市板块的特点，比如A股、港股、美股，各自的优劣势以及适合的企业类型，都讲得非常透彻。让我印象深刻的是，作者并没有停留在理论层面，而是结合了大量的实际案例，详细解读了不同行业、不同规模的企业是如何一步步走向资本市场的，其中遇到的坑和避坑指南都写得非常细致。例如，在讲到企业盈利能力的时候，书中不仅分析了财务数据，还深入探讨了如何通过优化商业模式、拓展市场来提升盈利的“内功”。读起来一点也不枯燥，反而有一种拨云见日的感觉，仿佛自己也跟着书中的案例一起经历了一场上市的“实战演习”。尤其是一些关于企业治理结构、股权激励的章节，对于我这样正在筹备融资的企业主来说，简直是及时雨，让我对如何构建一个符合上市要求的规范化企业有了更清晰的规划。