發表於2024-12-19
全國計算機專業技術資格考試辦公室組織編寫的考試指定用書。
?通過本考試的考生獲得人社部認可的高級職稱。
?依據第2版大綱全新改版教程,涵蓋信息係統項目管理師(高級項目經理)崗位所要求的主要知識及應用技術。
?第3版教程用較大篇幅修訂如下內容:
?新版教程對項目管理的知識體係重新進行瞭梳理,並按照項目管理過程組的要求,完善和豐富瞭應用技術科目的考試內容;
?新版教程用瞭較大篇幅概括瞭信息和信息化知識,特彆是增加瞭關於新一代信息技術及其應用、國傢信息化發展規劃等方麵的闡述;
?新版教程增加瞭信息係統服務管理、信息係統規劃、量化的項目管理等內容,這些行業知識、管理知識以及相關應用是廣大專業技術人員在“十三五”期間開展信息係統開發項目工作時要經常麵對的;
?新版教程用“項目集管理”的概念代替瞭上一版關於“大型、復雜、多項目管理”的概念;
?為瞭便於參加軟考的專業技術人員復習應考,新版教程部分章節還提供瞭一些習題與解答。
本書是全國計算機技術與軟件專業技術資格(水平)考試辦公室組織編寫的考試指定用書,本書根據2017年齣版的《信息係統項目管理師考試大綱(第2版)》編寫,對信息係統項目管理師崗位所要求的主要知識及應用技術進行瞭闡述。
本書內容包括:信息化和信息化係統、信息係統項目管理基礎、項目立項管理、項目整體管理、項目範圍管理、項目進度管理、項目成本管理、項目質量管理、項目人力資源管理、項目溝通管理和乾係人管理、項目風險管理、項目采購管理、項目閤同管理、信息文檔管理與配置管理、知識管理、項目變更管理、戰略管理、組織級項目管理、流程管理、項目集管理、項目組閤管理、信息係統安全管理、信息係統綜閤測試與管理、項目管理成熟度模型、量化的項目管理、知識産權與標準規範、管理科學基礎知識、項目管理過程實踐和案例分析等。
本書是信息係統項目管理師考試應試者必讀教材,也可作為信息化教育的培訓與輔導用書,還可作為高等院校相關專業的教學與參考用書。
第3章 項目立項管理
3.1 立項管理內容
項目立項一般包括提交項目建議書、項目可行性研究、項目招標與投標等內容。
3.1.1 項目建議書
1.項目建議書概念
項目建議書(又稱立項申請)是項目建設單位嚮上級主管部門提交項目申請時所必須的文件,是該項目建設籌建單位或項目法人,根據國民經濟的發展、國傢和地方中長期規劃、産業政策、生産力布局、國內外市場、所在地的內外部條件、本單位的發展戰略等等,提齣的某一具體項目的建議文件,是對擬建項目提齣的框架性的總體設想。項目建議書是項目發展周期的初始階段,是國傢或上級主管部門選擇項目的依據,也是可行性研究的依據,涉及利用外資的項目,在項目建議書批準後,方可開展對外工作。有些企業單位根據自身發展需要自行決定建設的項目,也參照這一模式首先編製項目建 議書。
2.項目建議書內容
項目建議書應該包括的核心內容如下。
(1)項目的必要性。
(2)項目的市場預測。
(3)産品方案或服務的市場預測。
(4)項目建設必需的條件。
3.1.2 項目可行性研究報告
項目可行性研究報告是通過對項目的主要內容和配套條件,如市場需求、資源供應、建設規模、工藝路綫、設備選型、環境影響、資金籌措、盈利能力等,從技術、經濟、工程等方麵進行調查研究和分析比較,並對項目建成以後可能取得的財務、經濟效益及社會影響進行預測,從而提齣該項目是否值得投資和如何進行建設的谘詢意見,為項目決策提供依據的一種綜閤性的分析方法。可行性研究具有預見性、公正性、可靠性、科學性的特點。
可行性研究內容一般應包括以下內容。
(1)投資必要性。主要根據市場調查及預測的結果,以及有關的産業政策等因素,論證項目投資建設的必要性。
(2)技術的可行性。主要從事項目實施的技術角度,閤理設計技術方案,並進行比較、選擇和評價。
(3)財務可行性。主要從項目及投資者的角度,設計閤理財務方案,從企業理財的角度進行資本預算,評價項目的財務盈利能力,進行投資決策,並從融資主體(企業)的角度評價股東投資收益、現金流量計劃及債務償還能力。
(4)組織可行性。製訂閤理的項目實施進度計劃、設計閤理的組織機構、選擇經驗豐富的管理人員、建立良好的協作關係、製訂閤適的培訓計劃等,保證項目順利執行。
(5)經濟可行性。主要是從資源配置的角度衡量項目的價值,評價項目在實現區域經濟發展目標、有效配置經濟資源、增加供應、創造就業、改善環境、提高人民生活等方麵的效益。
(6)社會可行性。主要分析項目對社會的影響,包括政治體製、方針政策、經濟結構、法律道德、宗教民族、婦女兒童及社會穩定性等。
(7)風險因素及對策。主要是對項目的市場風險、技術風險、財務風險、組織風險、法律風險、經濟及社會風險等因素進行評價,製定規避風險的對策,為項目全過程的風險管理提供依據。
3.1.3 項目招投標
招投標,是招標投標的簡稱。招標和投標是一種商品交易行為,是交易過程的兩個方麵。招標投標是一種國際慣例,是商品經濟高度發展的産物,是應用技術、經濟的方法和市場經濟的競爭機製的作用,有組織開展的一種擇優成交的方式。這種方式是在貨物、工程和服務的采購行為中,招標人通過事先公布的采購和要求,吸引眾多的投標人按照同等條件進行平等競爭,按照規定程序並組織技術、經濟和法律等方麵專傢對眾多的投標人進行綜閤評審,從中擇優選定項目的中標人的行為過程。其實質是以較低的價格獲得優的貨物、工程和服務。
1.招標
招標是在一定範圍內公開貨物、工程或服務采購的條件和要求,邀請眾多投標人參加投標;並按照規定程序從中選擇交易對象的一種市場交易行為。
招標項目按照國傢有關規定需要履行項目審批手續的,應當先履行審批手續,取得批準。
招標人應當有進行招標項目的相應資金或者資金來源已經落實,並應當在招標文件中如實載明。
招標有公開招標、邀請招標和議標等。
* 公開招標:是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。
* 邀請招標:是指招標人以投標邀請書的方式邀請特定的法人或者其他組織投標。
招標代理:招標人有權自行選擇招標代理機構,委托其辦理招標事宜。招標代理機構是依法設立從事招標代理業務並提供服務的社會中介組織。任何單位和個人不得以任何方式為招標人指定招標代理機構。
2.投標
1)投標基本概念
投標是與招標相對應的概念,它是指投標人應招標人的邀請,按照招標的要求和條件,在規定的時間內嚮招標人提交標書,爭取中標的行為。
2)投標活動流程
計算機技術與軟件專業技術資格(水平)考試(以下簡稱軟考)中的信息係統項目管理師崗位自2005年開考以來,截至2016年底,纍計培養瞭近6萬名高級項目管理人員,這些技術管理類的專業技術人纔在信息係統建設、管理與應用、運維等方麵發揮瞭重要作用,為保證信息係統項目建設質量和提高信息係統項目開發績效做齣瞭貢獻。
采用現代管理理論作為計劃、設計、控製的方法論,將計算機係統、數據庫、網絡、安全設施、應用軟件等部件(或者虛擬資源)按照規劃的結構和秩序,有機地整閤到一個有清晰邊界的信息係統中,以到達預定的係統目標,這個過程稱為信息係統項目開發。綜閤運用相關知識、技能、工具和技術在一定的時間、成本、質量等要求下為實現預定的係統目標而進行的管理計劃、設計、開發、實施、運維等方麵的活動稱為信息係統項目管理。實施項目管理的項目管理工程師(項目經理)和項目管理師(高級項目經理)崗位已經成為信息化建設過程中不可缺少的重要崗位,對這個崗位的人纔選拔和評價是信息通信行業人纔隊伍建設的重要組成部分。
在信息技術的推動下,人類社會已經並正在加速進入全新發展時期,基於智能、網絡和大數據的新經濟業態正在形成,信息係統項目管理將麵臨新的行業背景和形勢。而在信息化的曆程中,項目管理的知識、方法和技術也有相當程度的發展。2017年,為適應當前信息技術和項目管理技術的發展現狀,全國計算機技術與軟件專業技術資格(水平)考試辦公室廣泛吸納當前新的研究成果,在原大綱的基礎上,組織專傢對信息係統項目管理師考試大綱進行瞭較大幅度的修改,增加瞭雲計算、物聯網、大數據、智慧城市、移動互聯等方麵的要求,對項目管理的知識體係重新進行瞭梳理,並按照項目管理過程組的要求,完善和豐富瞭應用技術科目的考試內容。
依據新修訂的信息係統項目管理師考試大綱,工業和信息化部教育與考試中心組織專傢對信息係統項目管理師教程(以下簡稱教程)進行瞭修訂。修訂的教程在論述項目管理知識體係時盡量做到體例一緻,敘述方式及邏輯一緻,專業用語一緻;述及的方法、工具和技術,與實際工作開展結閤緊密,可以直接在信息係統項目管理的實踐中運用。我們認為,在信息領域實施項目管理,信息係統項目管理師(高級項目經理)具有豐富的行業知識對項目的成功無疑是至關重要的,因此修訂教程用瞭較大篇幅概括瞭信息和信息化知識,特彆是增加瞭關於新一代信息技術及其應用、國傢信息化發展規劃等方麵的闡述。結閤高級項目管理人纔的崗位要求,教程中還增加瞭信息係統服務管理、信息係統規劃、量化的項目管理等內容,這些行業知識、管理知識以及相關應用是廣大專業技術人員在“十三五”期間開展信息係統開發項目工作時要經常麵對的。與上一版教程相比,教程中用“項目集管理”的概念代替瞭“大型、復雜、多項目管理”的概念。同時考慮到高級人纔工作經驗豐富,要更注重對項目進行宏觀掌控,教程中適當減少瞭項目管理有關概念和方法論的敘述。
另外,為瞭便於參加軟考的專業技術人員復習應考,修訂教程部分章節還提供瞭一些習題。
第1章信息化和信息係統、第5章項目範圍管理、第13章項目閤同管理、第26章知識産權與標準規範、第27章管理科學基礎知識由譚誌彬編寫;第2章信息係統項目管理基礎、第3章項目立項管理、第4章項目整體管理、第11章項目風險管理、第24章項目管理成熟度模型、第25章量化的項目管理由周立新編寫;第9章項目人力資源管理、第28章項目管理過程實踐和案例分析由耿洪彪編寫;第15章知識管理、第19章流程管理由王勇編寫;第16章項目變更管理、第17章戰略管理、第18章組織級項目管理、第20章項目集管理、第21章項目組閤管理、第22章信息係統安全管理由盧光明編寫;第6章項目進度管理由嶽彩雲編寫;第7章項目成本管理由職亮亮、劉鵬飛編寫;第8章項目質量管理由張樹玲編寫;第10章項目溝通管理和乾係人管理由李娜、職亮亮編寫;第12章項目采購管理由喬登儉、孫佩編寫;第14章信息文檔管理與配置管理由劉玲、孔波編寫;第23章信息係統綜閤測試與管理由李含歡、劉繼華、李聰霞編寫。
另外,曹濟和溫麗參與瞭本書部分章節的編寫與審校工作,彭曉楠等參加瞭本書的策劃以及部分章節的審校,杜剛為本書部分章節繪製瞭插圖,譚誌彬和柳純錄依據考試大綱對全書做瞭內容統籌、章節結構設計和統稿。清華大學齣版社的柴文強和楊如林為本書的編寫做瞭大量的組織管理工作,在此錶示感謝。
由於編者水平所限,書中難免有不當之處,懇請讀者不吝賜教並提齣寶貴意見,相信讀者的反饋將會為未來本書再次修訂提供良好的幫助。
編者
2017年6月
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