具體描述
編輯
復雜性科學奠基人、首屈一指的技術思想傢、“熊彼特奬”得主布萊恩o阿瑟作品
榖歌董事長埃裏剋?施密特 、矽榖精神教父凱文?凱利、汪丁丁、段永朝、陳勁、包國光聯袂的經典作品
榖歌Java程序開發的靈感源泉
技術理論體係的先河之作，的關於技術産生和進化的性理論
一次打開“技術黑箱”的嘗試性創新探索
技術思想大師用平實的語言嚮大眾講述技術前沿思想
湛廬文化齣品
內容簡介
《技術的本質：技術是什麼，它是如何進化的》是復雜性科學奠基人、首屈一指的技術思想傢、“熊彼特奬”得主布萊恩?阿瑟所創建的一套關於技術産生和進化的性理論，本書是打開“技術黑箱”的鑰匙，它用平實的語言將技術本質的思想娓娓道來。
技術，是一個異常美麗的主題，它不動聲色地創造瞭我們的財富，成就瞭經濟的繁榮，改變瞭我們存在的方式。盡管技術如此重要，卻少有人在快節奏的生活中停下來深入思考技術。我們瞭解技術的原理，卻不知道它們從何而來。我們深思技術的意義，追問技術到底能否決定人類的曆史，但是關於“技術”到底是什麼，它是如何形成的，我們並沒有達成共識。
布萊恩·阿瑟對上述問題進行瞭解答，作者構建瞭關於技術的理論體係，闡明瞭技術的本質及其進化機製。《技術的本質》是技術思想領域的開創性作品，它不同於一般的流行讀物或學術著作，對於商業創新和經濟發展而言都有非凡的意義。布萊恩?阿瑟的思想是矽榖億萬資金運行的基礎，如果能夠真正讀懂本書，不論是普通讀者、商業還是學術研究者，都將受益匪淺。
作者簡介
布萊恩·阿瑟（Brian Arthur），復雜性科學奠基人1987 年，阿瑟進入聖塔菲研究所，投身於復雜性科學領域研究。1988 年，阿瑟開始主持聖塔菲的一個研究項目：“經濟可看作是進化的復雜”（The Economy as an Evolving Complex System）。這個項目匯集瞭各領域的人纔，包括概率論專傢戴維?萊恩（David Lane），物理學傢理查德?帕爾默（Richard Palmer）和理論生物學傢斯圖爾特?考夫曼（Stu Kauffman）等，真正實現瞭跨學科的綜閤研究。聖塔菲研究小組的實踐，創立瞭跨學科研究的新模式。
由於阿瑟的突齣成績，他榮獲復雜性科學領域的首屆拉格朗日奬。
作為聖塔菲的元老級人物，阿瑟在“科學委員會”（Science Board）任職時間長達18 年，在“理事會”（Board of Trustees）任職10 年。阿瑟是復雜性科學的重要奠基人。
榮獲“熊彼特奬”的經濟學傢，阿瑟擁有加州大學伯剋利分校經濟學博士學位，37 歲就成為斯坦福大學年輕的經濟學教授。
阿瑟是研究正反饋機製的先驅。他發現，正反饋對微小、偶然事件具有放大作用，産品可藉此一舉確立市場地位。他以“收益遞增規律”為基礎形成瞭自己的新經濟思想。
阿瑟的收益遞增理論認為，首先發展起來的技術往往具有占先優勢，再通過規模效應降低單位成本，並利用普遍流行導緻的學習效應和許多行為者采取相同技術産生的協調效應，緻使它在市場上越來越流行，人們也就相信它會更流行，從而實現自我增強的良性循環。
“收益遞增規律”下的“正反饋機製”或“自增強機製”，會導緻強者越強、弱者越弱的結果。計算機鍵盤的QWERTY 布置就是一例，盡管這種布置並非效率，但卻統治瞭市場。1990 年，由於研究正反饋機製所取得的豐碩成果，阿瑟榮獲“熊彼特奬”（Schumpeter Prize）。
首屈一指的技術思想傢，技術給我們帶來瞭舒適的生活和無盡的財富，也成就瞭經濟的繁榮。一句話，我們的因技術而改變。
但是，技術的本質究竟是什麼？它又是怎樣進化的呢？這些問題讓布萊恩?阿瑟苦苦思索。
阿瑟發現，技術與音樂有幾分相像。我們都見過作麯傢所譜寫的樂譜，我們也認識其中的每個音符。但如果有人問什麼是音樂，構成整個音樂的每個音符都來自哪裏，那就是一個非常深入的哲學問題瞭。阿瑟通過深入研究得齣結論：科學與經濟的發展，都是由技術所驅動的，而我們通常是倒過來思考的。實際上，人類解決問題的需要，纔是推動人們重新結閤現有技術，進而促進新一代技術齣現的動力。
榖歌公司董事長、前CEO 埃裏剋?施密特說， 榖歌公司的java 程序開發就是根據阿瑟的思想進行的，並取得瞭巨大成功。凱文?凱利認為，阿瑟對技術本質和進化機理的清晰闡述，給所有人都帶來瞭非常有價值的啓示。
內頁插圖
★關於技術與科學的關係，布萊恩?阿瑟的觀點奇特而又深刻：技術不是科學的副産品，或許恰好相反，科學是技術的副産品。多年來，布萊恩?阿瑟跨越許多學科追蹤研究的重要課題，就是“路徑依賴性”。布萊恩?阿瑟敏銳地觀察到：技術的本質，與製度的本質類似，有強烈的路徑依賴性。
——汪丁丁 北京大學教授
★“技術”這一詞匯，或可列為度流行的日常用語之一。但遺憾的是，大約為數不少的人，都將其理解為“工具”或者“技藝”。換個生活化的說法，在很多人眼裏，技術是“死”的。但在阿瑟的眼裏，技術是“活生生”的，它有自己的“進化”方嚮，也有自己的“行事”邏輯，甚至技術自身“正在變為生物”。技術並非割裂人與自然的利刃，而是近自然、厚愛生命的新物種。讓我們透過阿瑟的睿智之眼，領略技術的本質吧！
——段永朝 財訊傳媒集團首席戰略官
★《技術的本質》一書清晰地闡明瞭技術的定義，睿智地提齣瞭技術自循環的進化律，因此，技術將對人類産生更大的影響，其自身也將獲得極大的發展。我非常贊同作者的觀點，並希望技術給人類帶來更多的福祉和良善。
——陳勁 清華大學教授，技術創新研究中心主任
★布萊恩?阿瑟在《技術的本質》中提齣瞭遞歸性、組閤進化、現象等新概念，對科學、技術、經濟三者之間的關係提齣瞭全新見解。對於技術哲學和技術創新的發展，這本書具有重要的啓發作用。
——包國光 東北大學哲學係教授
★布萊恩?阿瑟關於技術本質的獨到見解，會啓迪所有人，不論是技術的批評者、支持者，還是那些睏惑不解的人。
——凱文?凱利 《連綫》創始主編，書《失控》、《科技想要什麼》作者
★我們的Java，就是根據布萊恩?阿瑟的思想開發的。
——埃裏剋?施密特 榖歌公司董事長
★布萊恩?阿瑟對技術如何發展及其進化過程的分析使我不禁聯想到歐幾裏得幾何學，它清晰、簡練，而且看起來不證自明，曆經多年終於被一位大師錶述齣來。《技術的本質》是一部開創性的，激動人心的著作，它極大地豐富瞭已有的商業、工程以及社會科學的內涵。
——理查德?羅德斯 《原秘史》作者，普利策奬得主
★《技術的本質》是自熊彼特以來關於技術與經濟的重要的一本書。阿瑟通過明晰、易懂的行文，引人入勝的例子，描述著在從石器到iPod的進化過程中，技術怎樣“創造著它自己”。這是一部值得被廣泛閱讀的，具有深入、持久的重要性的著作。讀完本書，你將不會再以同樣的方式思考技術瞭。
——埃裏剋?拜因霍剋 《財富的起源》作者
★每天，成韆上萬美元在矽榖遊弋的資金都基於布萊恩?阿瑟的觀點。
——約翰?史立?布朗 帕洛阿爾托研究中心（PARC）前**
目錄
贊譽
序一 路徑依賴性：人口、經濟、技術
北京大學教授
汪丁丁
序二 打開“技術黑箱”的一個新嘗試
東北大學哲學係教授
包國光
前言 技術的追問
第1 章 問題
技術給我們帶來瞭舒適的生活和無盡的財富，也成就瞭經濟的繁榮。一句話，我們的因技術而改變。但是，技術的本質究竟是什麼呢？它從何而來，又是如何進化的呢？缺失瞭本質的技術
技術的進化
組閤進化
本書的主題
第2 章 組閤與結構
新技術都是在現有技術的基礎上發展起來的，現有技術又來源於先前的技術。將技術進行功能性分組，可以大大簡化設計過程，這是技術“模塊化”（modularity）的首要原因。技術的“組閤”和“遞歸”特徵，將徹底改變我們對技術本質的認識。
技術結構的形成
為什麼要模塊化
遞歸性及其作用
第3 章 現象
無論是簡單還是復雜的技術，都是在應用一種或幾種現象之後喬裝打扮齣來的。技術就是那些被捕獲並使用的現象，是對現象有目的的編程。我們一直以為技術是科學的應用，但實際上卻是技術著科學的發展。
技術的本質
有目的的
捕捉現象
技術與科學
第4 章 域
為瞭共享現象族群和共同目標，或者為瞭分享同一個理論，個體技術就會聚集成群。這種集群就形成瞭“域”。工程設計是從選擇某個域開始的，這個自動和下意識的選擇過程叫作“域定”。設計工作就像是用某種語言所進行的寫作或錶達。
域定
設計就如同語言錶達
參與的
第5 章 工程和對應的解決方案
幾乎所有的設計都是某個已知技術的新版本，隻有在必要的情況下，纔需要一項全新的設計。工程師在尋找解決方案的過程中，把適宜的構件選擇齣來，讓它們組閤在一起工作。設計就是選擇，組閤隻不過是工程的副産品。工程的解決方案，又成為發展新技術的新構件。
標準工程
解決問題的工程
組閤與解決方案
未來的技術構件
第6 章 技術的起源
新技術可以是根據某個目的或需要發現一個可以實現的原理，也可以從某一新現象齣發，找到如何使用這種現象的辦法。原理可以藉用，也可以是先前概念的組閤，或者由理論而來。隻有將概念轉化為現實，一項新技術纔真正誕生。科學和數學中的原創，與技術沒什麼兩樣，因為它們同屬“目的性”。
什麼樣的技術纔算新技術
找到一個基本原理
概念的物化
基於現象的發明
什麼是發明的核心
因果性金字塔
科學與數學中的發明
發明與新的構件
第7 章 結構深化
技術一旦走上發展之路，各樣的版本就會隨之齣現。通過“內部替換”，開發人員可以用更好的部件（子技術）更換某一形成阻礙的部件。開發人員還可以通過尋找更好的部件或材料，或者加入新組件進行結構深化。舊設計和舊原理一經鎖定，就會産生新用途。
內部替換
結構深化
鎖定與適應性延伸
第8 章 顛覆性改變與重新域定
域並不是若乾單體技術的簡單相加，它們是連貫的整體，對經濟的影響也更大。任何新域，都産生於一個已存在的域——母域，而且參與者開始很少能意識到會發生" 顛覆性改變"。但隨著理解的深化和實踐的固化，新域會慢慢忘記它的母域而橫空齣世，甚至會極大地提升國*競爭力。
“域”是如何進化的
經濟的重新域定
經濟中的時間
創新與國*競爭力
第9 章 進化機製
組閤是新技術的潛在來源。 組閤的威力，在於它的指數級增長。如果新技術會帶來更多的新技術，那麼一旦元素數目超過一定閾值，可能的組閤數就會爆炸性增長。此外，機會利基也在呼喚著新技術。技術就如同生命體一樣，它的進化與生物進化也沒什麼本質差異。
組閤
機會利基
核心機製
關於進化的一個思想實驗
技術進化與生物進化的比較
第10 章 技術進化所引發的經濟進化
眾多的技術集閤在一起，創造瞭一種我們稱之為“經濟”的東西。經濟從它的技術中浮現，不斷從它的技術中創造自己，並且決定哪種新技術將會進入其中。每一個以新技術形式體現的解決方案，都會帶來新的問題，這些問題又迫切需要進一步得到解決。經濟是技術的一種錶達，並隨這些技術的進化而進化。
經濟就是技術的一種錶達
結構性變化
解決方案帶來的新問題
第11 章 我們的立場是什麼
隨著基因組研究和納米技術的發展，生物正在變成技術。與此同時，從技術進化的角度看，技術也正在變為生物。兩者已經開始相互接近並糾纏在一起瞭。我們需要和自然融為一體。如果技術將我們與自然分離，它帶給我們的就是死亡。如果技術加強瞭我們和自然的聯係，那就是它對生命和人性的厚愛。
技術具有生物屬性，反之亦然
繁衍性經濟
純秩序與混質活力
我們應該怎樣看待技術
注 釋
譯者後記
精彩書摘
前言 技術的追問
人在十幾二十歲的時候，常會碰到一些沒辦法解答的問題，它們可能就此盤踞於心，很久都無法釋懷。我是17 歲開始接受電氣工程本科教育的，我很快就意識到，其實我並沒有真正理解我所學的東西的本質，即什麼是技術真正的本質？盡管那時我可以得到很的分數，但我認為那隻是因為我的數學還不錯。教授們解釋道：技術是科學的應用；技術是經濟中關於機製和方法的研究；技術是工業過程中的社會知識；技術是工程實踐。但是所有這些答案似乎都不能令人十分滿意，沒有哪個答案觸及“技術的本性”（technology-ness）這個層次。因而對我來說，它始終是一個未解之謎。
後來，到瞭研究生階段，我轉而開始著迷於經濟是怎樣發展並建構起來的這個問題。對我來說，很明顯，經濟很大程度上是從技術中産生的。畢竟，在某種意義上，經濟不過是通過智慧地組織技術來滿足我們的需求，故而它也會隨技術的進化而進化。但如果真是這樣的話，技術是如何産生的呢？它們是從哪裏來的呢？經濟又是如何引發技術的？準確來講，技術到底是什麼呢？這樣一來，我就又迴到瞭老問題上。
其後的很多年，我都沒有再過多地思考這個問題。直到20 世紀80年代，當我開始研究收益遞增理論時，我的注意力纔被重新拉迴到技術上。技術，是新的技術産品和生産工藝（例如，早期的汽車）通過被應用和被采用而獲得改善，之後再獲得進一步的應用和采用，進而創造齣正反饋或者收益遞增的效用。收益遞增嚮經濟學提齣瞭一個問題：假如有兩種收益遞增的産品（也可以指兩項技術）相互競爭的話，的那個就有可能進一步，並因此主導市場。但是終贏傢卻無法確定，這其中會有多種可能性。那麼贏傢是如何被選擇的呢？在我的理論進路中，是允許這種隨機事件發生的，它會被內在的、連續的正反饋所放大，可以隨時間隨機地選擇結果。如果我們將其看成某種程度的隨機過程，我們就可以分析收益遞增的情況。這樣一來，思路頓開。
為瞭尋找閤適的例子，我從1981 年開始關注具體技術及其産生和發展的過程。這些考察對我的理論建構都很有幫助，但實際上吸引我的並不是那些直接與收益遞增相關的技術，而是在技術呈現之初，那些看起來模模糊糊的狀態。我意識到，新技術並不是無中生有地被“發明”齣來的，我看到的技術的例子都是從先前已有的技術中被創造（被建構、被聚集、被集成）而來的。換句話說，技術是由其他的技術構成的，技術産生於其他技術的組閤（Combinations）〇1。這個觀察結果看起來太簡單瞭，以至於一開始會讓人覺得並不特彆重要，但是我很快意識到，如果新技術是從已有技術中建構齣來的，而且是集閤性的，那就意味著技術自己創造瞭自己！後來，我接觸到瞭弗朗西斯科· 瓦雷拉（Francisco Varela）和溫貝托· 馬圖拉納（Humberto Maturana）的自創生理論（self-producing systems）。我知道，如果我直接采用“技術是自我創生的（autopoietic），或者自我創造（self-creating）的”這樣的闡述，其實可以令讀者印象更加深刻。但是在20 世紀80 年代，我根本不知道瓦雷拉和馬圖拉納。當時我能做的隻是盯著這個自創生的客體，驚訝於這種自創生的結果。
我逐漸意識到，“組閤”可能是弄清楚發明和技術進化的現實機製的關*所在。在此之前，這種想法還沒有被技術思想傢認真思考過。我在20 世紀90 年代對一些機製有瞭一些想法，並在1994 年發錶過關於結構深化的文章。與此同時，我也對其他理論有瞭一些模糊的理解。
20 世紀90 年代，我曾研究瞭一些其他問題，主要是關於經濟復雜性和認知的問題。直到2000 年，我纔又開始迴過頭地思考技術以及技術是如何産生的問題。我慢慢悟齣，除瞭“組閤”之外，還有其他原理也在起作用。技術是由部件和零件（集成件和次級集成件）構成的，而集成件自身也是技術。所以技術有一個遞歸性（recursive）的結構。而且我認識到，每個技術都是建立在某個現象（phenomenon），以及從該現象挖掘齣來的某種或幾種效應（effects）之上的。因此，技術是通過捕捉現象並對之加以應用來獲得發展的。同時，我也認識到，經濟並不太像我接受的教育所暗示的那樣，是技術的集裝箱，經濟是從技術之中産生齣來的。經濟是從滿足我們需要的生産性的方法、法規和組織性安排當中産生齣來的，因此經濟産生於捕獲及組閤現象的過程中。
為瞭深入思考，我一頭鑽進瞭斯坦福圖書館。一開始，我需要閱讀的資料似乎非常多。但是隨著閱讀與思考的深入，我又覺得可讀的材料實在太少瞭。這很奇怪，因為關於技術的資料應該和經濟、法律法規之類的資料同樣龐大、復雜和有趣。我看到圖書館中有大量關於具體技術的文章、豐富的教科書，特彆是關於那些流行的技術，如計算技術和生物技術的讀物。但是關於技術或技術創新的本質，以及其後續進化的相關文獻卻很少。這些資料裏有工程師和法國哲學傢關於技術的沉思，有關於技術的采用與擴散的研究，有關於社會如何影響技術以及技術如何影響社會的理論，還有關於技術是如何被設計、如何發展的觀察，但是當我想要追問得更深一些，想討論技術背後的原理，以及建構技術並決定其方式與過程的通用邏輯的時候，卻沒能發現更進一步的論述。因此我假定，這可能意味著我們還沒有一個關於技術的完整理論。
在這本書中，我將討論所有我能找到的關於技術思考的文獻，它們將涵蓋來自哲學傢、工程師、社會學傢和曆史學傢的相關論述。所有這些討論都很有幫助，其中有用的是曆史學傢們對一個個具體技術形成的細節以及細緻的案例研究。2 開始，我搞不懂為什麼所有的曆史學傢在技術和創新的方法和本質方麵都有那麼多的話要說，後來我明白瞭，可能由於的呈現更多來自技術而不是來自於戰爭和條約，而曆史學傢當然關注是如何形成的，因此就會對技術是怎樣形成的更感興趣。
本書討論的議題是，技術是什麼，它是如何進化的。這主要是在我的兩場學術報告的基礎上完成的：一個是1988 年在聖塔菲研究所“斯塔尼斯拉夫· 馬爾欽· 烏拉姆（Stanislaw Marcin Ulam）紀念演講”上關於“數字化與經濟”的一個講座；另一個是2000 年在愛爾蘭的戈爾韋國立大學的“凱恩斯論壇”上關於“科技與經濟”的那場報告。本書內容大部分基於上述兩個報告，但主要來自“凱恩斯論壇”的報告。
在撰寫本書時，我不得不作一些決定。其中之一是，我決定用平實的語言來寫這本書（或者我希望它是直白的）。作為一個理論傢，由於職業和個性的原因，我必須承認這麼做會有些顧慮。為大眾寫作一本關於嚴肅理論的書在100 多年前是很普通的事，但是這麼做的話，人們很可能會認為你不夠嚴謹。這可能是因為，一般來講，在我們熟悉的領域（對我而言，包括經濟和工程），我們往往會通過的理論和晦澀的術語來顯示論證的力量（這也是我曾經經常做的事情）。
但是，要寫一本“既嚴謹又能滿足大眾閱讀需求”的書的想法終還是勝齣瞭。主要理由是：首先，單純的誠實性需要。由於研究對象在此之前沒有被詳細地思考過，所以還不需要晦澀的術語的介入；其次，我認為技術太重要瞭，因此不能為專傢所，而是需要普羅大眾的共同參與；後，很重要的是，我要激起公眾廣泛關注這樣一個異常美麗的主題的興趣，關注我所堅信的那個技術背後必定擁有的某種自然邏輯。
早，我發現“用詞”本身是個問題。技術中的許多詞匯都被濫用瞭，比如，“技術”（technology）這個詞本身，以及“創新”（innovation）、“技藝”（technique）。它們的內涵往往既相互重疊，又相互矛盾。僅“技術”一項就至少有半打的主要定義，而且相互之間多有含義上的衝突。另外幾個詞常常太過感性。比如，“發明”常常會使人不禁在頭腦中浮現齣一個孤獨的發明傢獨自與“或然性”作戰的情景。這種情景會使人誤會新技術是來自天纔們緊蹙的眉間，而不是衍生於此前的技術。我開始意識到，許多技術思考的睏難可能恰恰源自用詞。隨著研究的深入，我發現自己做的是有點類似於數學傢的工作：首先需要準確界定術語，然後由此邏輯地導齣結果和屬性。結果將如讀者所見，我需要不斷地（而且必要地）關注詞匯以及它們在技術中的應用，必要時還要引進幾個新的術語。我希望能盡量避免這種情況，但是為瞭討論需要，還是額外引入瞭幾個術語。
另外，盡管我一直堅持認為在很窄的案例範圍內進行論述可能會更方便，我還是要從更大的範圍內選定案例。一位齣版人曾經建議我就用鉛筆做例子，但是我認為既然對技術而言，存在著一個既適用於計算機輔助計算，也適用於啤酒釀造，既適用於發電站，也適用於鉛筆、掌上遊戲機和DNA 測序技術的通用邏輯，那麼，案例就應該覆蓋所有類型的技術。當然，為瞭使我的論述更加明晰且省去太多不必要的解釋，我會選擇讀者較為熟悉的技術。
後，我還要對這本書不想做的事說上兩句。首先，它不是對未來社會和環境所作的技術承諾或者威脅，這些論題都很重要，但並不是我在這裏要討論的內容；它不是關於具體技術，不是關於即將齣爐的某個新技術，也不是關於某個工程過程的機械論的概述，那些都已經被廣泛談論過瞭；同時，它也不是關於人類創造技術的討論。盡管在技術創造過程中的每一步都有人的參與，但是我的注意力將會集中在驅動這個過程的邏輯上，而不是放在捲入其中的人身上，我一開始就決定隻討論直接相關的主題。還有另外幾個有價值的主題我隻是一筆帶過，比如：發明社會學、技術的采用和擴散、成本推動和需求拉動理論、製度角色和學術團體作用，還有技術史。所有這些理論都很重要，但是在這本書裏都沒有著重提及。
盡管本書一定會涉及關於技術的相關文獻，但本書並未對其進行迴顧。我常常想起劉易斯（Lewis） 和剋拉剋（Clark）的探險〇1：他們每次都從熟悉的地方開始探險之旅，迅速到達一個新的地方，偶然會迴到以前曾被彆人占領過的地方。我的這次探險也不例外。我們會遇到一些從前的旅人。在這個領域，海德格爾和熊彼特的足跡到處都是。此外，還有許多學者對該領域進行瞭研究，本書或對他們的研究成果有所疏漏，在此嚮這些探險者一並緻歉。
後一個免責聲明是，讀者不要因為我寫瞭一本關於技術的書，就認為我對技術情有獨鍾。腦瘤科醫生可能會寫關於癌癥的書，但是那並不意味著他們希望它發生在某個具體的人身上。我對技術以及技術後果都持懷疑的態度。但我也必須承認，我對科學懷有激情並著迷於技術的魔力，而且我也得承認我熱愛飛行器，也熱愛老式無綫電。
……
前言/序言
路徑依賴性：人口、經濟、技術
汪丁丁
北京大學教授
學者的頭腦，哈耶剋把它分為兩種，模糊型的和清晰型的。稍後，他補充瞭一個腳注，稱在寫《頭腦的兩種類型》這篇隨筆時，他未聽說過伯林對學者的劃分——隻知道一件大事的刺蝟和知道許多小事的狐狸。哈耶剋自認是一隻刺蝟。阿瑟也是一隻刺蝟，多年來，他跨越許多學科追蹤研究的重要的課題，可稱為“路徑依賴性”。
阿瑟是1946 年齣生的，現在他被稱為經濟學傢，而且在37 歲時就成為斯坦福大學年輕的經濟學教授。這些都是事實，但不是全部事實。我清楚地記得在阿瑟1994 年齣版的《收益遞增與經濟中的路徑依賴性》一書開篇讀到這樣一則往事：阿瑟在加州理工學院做研究時，發現瞭經濟生活中存在強烈的收益遞增性並寫文章論述他的發現（我讀研究生時也讀他的這些文章）。那時他在斯坦福大學糧食研究所任職，可能還擔任生物係主任，他與斯坦福大學經濟係的兩位核心人物共進午餐（聽上去是“求職午餐”），在他講述瞭自己的“收益遞增經濟學”之後，一位經濟學教授委婉地告訴他上沒有收益遞增這迴事，另一位教授更坦率，這位教授可能是當時的係主任，他告訴阿瑟先生，即便有收益遞增這迴事，我們也不能承認它。這則故事，赫然寫在阿瑟著作的開篇。於是這部作品入選我的個人藏書——，我更樂意收藏電子版。
阿瑟1999 年接受“領導力對話”采訪時也迴憶瞭這段“痛苦如地獄”的經曆，他的描述是：在斯坦福大學的前十年，他發錶瞭許多論文並擔任瞭係主任，然後，他用十年時間試圖發錶一篇收益遞增論文，卻因此而離開瞭斯坦福大學。鼓舞他堅持探索的，是斯坦福大學校園受愛戴的諾貝爾經濟學奬得主阿羅。阿瑟說，阿羅幫助他獲得瞭1987 年古根海姆奬學金，並引薦他去聖塔菲研究所任職。又據阿瑟1999 年迴憶，因新古典增長理論而獲得諾貝爾經濟學奬的MIT 經濟學傢索羅特意提醒聖塔菲研究所的主持人柯文，說他正在犯一個嚴重的，因為阿瑟是無名之輩。
阿羅始終為阿瑟的收益遞增經濟學大肆鼓吹，同樣深受阿瑟這一思想影響的，是因新製度經濟學研究而獲得1993 年諾貝爾經濟學奬的經濟史學傢諾思。我在香港大學教書時，於港大書店翻閱諾思1990 年齣版的《製度、製度變遷與經濟績效》一書時，印象深的就是他運用阿瑟的收益遞增觀念於製度變遷的研究。我認為製度在各國，尤其是在中國這樣從未中斷悠久曆史的國*，路徑依賴的性質極其強烈。從那時起，阿瑟成為我關注的西方學術核心人物之一。阿瑟的往事永遠提醒我，任何主流，包括經濟學主流，都不可避免地壓迫和排斥人類的獨立精神和自由思想。為寫這篇中譯本序言，我檢索瞭網上關於阿瑟的報道和文章，我發現，那些令人不快的往事完全消失瞭。這些往事未必是被斯坦福大學彆有用心地花錢“遮蔽”瞭，很可能是因為網絡社會的記憶原本就很短暫。
現在，我可以談正題瞭。路徑依賴性（path dependency），在製度經濟學獲得諾貝爾奬的那段時期，大約是1985— 1995 年這十年，對我們這些熱衷於中國經濟和政治體製改革的學者而言，真是一個誘人的觀念。例如，張五常在諾思得奬時對香港記者大呼“走寶”（即自傢的被人傢拿走瞭）。因為，據說，諾思當年曾在華盛頓西雅圖校區聽張五常的新製度經濟學課程，這相當於師從五常呀。好事的記者於是去問諾思怎樣評論張五常的“走寶”慨嘆。諾思哈哈大笑，他的評論是，五常言之有理，可是他並未堅持這項研究。讀者懂得啦？五常教授20世紀70 年代赴香港大學籌建經濟係，1982 年在芝加哥大學核心期刊《法與經濟學》雜誌發錶瞭《企業的契約實質》（我評價為他畢生的登峰造極之作），此後，他的注意力轉嚮中國社會製度變遷，再也無暇他顧。
路徑依賴性，阿瑟的論述，諾思的論述，以及多年前我的論述，可概括為這樣一項平凡的陳述：人的行為依賴於他們過去的全部行為。注意，是“依賴”而不是“由此被決定”，也不是“完全不依賴”。阿瑟早年研究人口學問題，20 世紀70 年代至20 世紀80 年代他發錶的論文主要是人口學的。不過，他自幼喜歡數學和工程學，在愛爾蘭的少年時代，他偶然選擇瞭電子工程，那時他不過17 歲——“年輕得有些荒唐”。後來，可能是他在加州理工學院（我認為很可能是北美一所的理論學院）時期，專注於收益遞增現象的研究。直到20 世紀90 年代主持聖塔菲研究所的“復雜性”課題組，自此以後，他主要研究經濟生活中的收益遞增現象。
技術，阿瑟指齣，不是科學的副産品，而是或許恰好相反，科學是技術的副産品。古希臘人很早就懂得這一原理。亞裏士多德說過，理論傢的工作在於冥想，他們的模型是恒星，具有“永恒”這一基本性質技藝是實踐者的工作，是一種關於偶然性的藝術，探求永恒原理的哲學傢，不願為也。兩韆年之後，技術仍是卑賤的實踐者的工作（例如米開朗基羅的工作），卻引發瞭近代科學。
阿瑟繼續考證，技術總是由一些基本的功能模塊組閤而成的。初的石器，打磨為兩類，鋒利的和有孔的，與手柄組閤而成復閤工具，例如“飛去來器”，例如“耜”與“耒”，例如“眼鏡”。凡技術發明者，首重適用性和便利性，發明專利所謂“實用新型”。這兩大性質要求使用新技術的人群的以往行為與新技術相閤。如果你從微軟視窗轉入蘋果，你會有很多這樣的體會，多年之後，你試著適應微軟，又有很多這樣的體會。我們的身體（包括腦內的神經元網絡）可以記住我們的行為，並因記憶而有瞭行為的積纍效應——貝剋爾稱為“人力資本”。在夏威夷的東西方中心人口研究所求學時，我聽一位人口統計學傢告訴我，觀察人們早餐時吃的是哪一國的食物，可準確判斷這些人來自哪一族群。她說，早餐習慣是難以改變的，因為胃口或口味是“永恒的”。
諾思有幾篇論文闡述製度的收益遞增效應。他指齣，規模越大的政府總是追求更大規模，權力越大的人傾嚮於追求更大權力，成功的製度有復製自身的衝動，直到社會被鎖死於早已僵化但曾經成功的製度陷阱之內。他還找到瞭不少消亡的人類社會，作為“鎖死”效應的例證。諾思的警告格外觸動我們這些中國學者，因為曆史太悠久而且太難以割捨，所以我們不能放棄傳統，但我們必須改造傳統，否則中國就可能消亡。
於是，技術的本質，與製度的本質類似，因有強烈的路徑依賴性而常將人類“鎖入”既有的技術路徑或製度路徑。鎖入，於是可能鎖死。當社會被製度路徑鎖死時，社會消亡。當企業被技術路徑鎖死時，企業淘汰。現在，讀者可以翻閱阿瑟的這部作品瞭。
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