證券從業資格證考試2018天一官方教材+真題試捲題庫：證券投資顧問勝任能力（投資顧問業務 套裝共2冊） [Securities Investment Advisory Business] 下載 mobi epub pdf 電子書 在線閱讀 2026

內容簡介

　　《證券從業資格證考試2018天一官方教材+真題試捲題庫：證券投資顧問勝任能力（投資顧問業務 套裝共2冊）》共含2冊。
　　《證券投資顧問業務》主要內容包括業務監管，專業基礎，專業技能，專項業務。
　　《證券投資顧問業務考點精析與上機題庫》主要內容包括考點精析，真題精選，參考答案及詳解。

內頁插圖

目錄

《證券投資顧問業務》：
第一部分 業務監管
第一章 證券投資顧問業務監管
第一節 資格管理
考綱要求
知識解讀
第二節 主要職責
考綱要求
知識解讀
第三節 工作規程
考綱要求
知識解讀
第四節 法律責任
考綱要求
知識解讀
同步自測
答案詳解

第二部分 專業基礎
第二章 基本理論
第一節 生命周期理論
考綱要求
知識解讀
第二節 貨幣的時間價值
考綱要求
知識解讀
第三節 資本資産定價理論
考綱要求
知識解讀
第四節 證券投資理論
考綱要求
知識解讀
第五節 有效市場假說
考綱要求
知識解讀
同步自測
答案詳解
……
第三部分 專業技能
第四部分 專項業務

《證券投資顧問業務考點精析與上機題庫》：
考點精析
《證券投資顧問業務》考點精析

真題精選
《證券投資顧問業務》真題精選
真題精選（一）
真題精選（二）
參考答案及詳解
《證券投資顧問業務》真題精選
真題精選（三）
真題精選（四）
參考答案及詳解
《證券投資顧問業務》真題精選
真題精選（五）
真題精選（六）
參考答案及詳解

證券從業資格證考試 2018 重點精講與應試策略 本書（或係列教材）聚焦於 2018 年證券從業資格證考試中，除證券投資顧問勝任能力（投資顧問業務）之外的其他關鍵領域，旨在為考生提供全麵、深入的知識體係構建與高效的應試指導。 本套資料嚴格圍繞 2018 年度中國證券業協會（或相關監管機構）發布的考試大綱和知識點要求進行設計與編寫。不同於側重於投資顧問具體業務操作與閤規要求的教材，本資料的重點在於為所有誌在進入證券行業，尤其是需要掌握基礎執業資格的專業人士打下堅實的基礎。 核心覆蓋範圍解析： 本套復習資料，假定考生需要準備的科目涵蓋瞭證券基礎知識、法律法規、以及其他可能涉及的基礎專業能力考試（如級彆較低的基礎類資格考試或特定業務領域的入門模塊，但不包括已明確排除的“投資顧問勝任能力”）。 第一冊：證券基礎知識精要（Essential Knowledge of Securities） 本冊教材是所有證券從業人員的基石，內容詳實且注重理論與實踐的結閤，確保考生理解證券市場的基本運行機製和核心概念。 第一部分：證券市場概述與基礎理論 資本市場與貨幣市場： 詳細區分兩大市場的職能、構成要素及相互關係。深入講解融資功能與融券功能在現代金融體係中的作用。 證券的種類與特性： 係統闡述股票、債券、基金、權證及金融衍生品的定義、特徵、風險與收益結構。尤其對公司債券和政府債券的信用評級體係進行瞭詳盡的解析。 證券市場主體： 全麵介紹發行人、投資者、中介機構（包括但不限於證券公司、證券登記結算機構、證券交易所）的法律地位、核心職能與閤規要求。對於上市公司的信息披露義務和股東權利進行瞭重點剖析。 第二部分：金融工具的價值與定價 利率與久期理論： 詳述利率的決定因素，包括風險溢價、期限結構理論（如純預期理論、市場分割理論）。重點解析債券的久期（Duration）和凸性（Convexity）在衡量利率敏感性中的應用。 股票定價模型： 深入講解股利貼現模型（DDM）、市盈率（P/E）相對估值法。對自由現金流摺現模型（FCFF/FCFE）的適用場景和計算流程進行瞭細緻的步驟分解。 風險與收益的衡量： 係統介紹衡量投資組閤風險的指標，包括標準差、Beta 係數、夏普比率（Sharpe Ratio）和特雷諾比率（Treynor Ratio）。詳細闡述資本資産定價模型（CAPM）的假設前提、公式應用及局限性。 第三部分：證券交易與清算交收 交易製度： 詳細解析集閤競價、連續競價的流程及撮閤原則。區分做市商製度與指令驅動製度的異同。 交易成本與效率： 分析傭金、印花稅等各項交易費用的構成，並探討市場微觀結構對交易成本和市場流動性的影響。 結算與交收： 闡述 T+0、T+1 製度的含義，以及證券登記結算機構在保證交易安全與效率中的關鍵作用，包括擔保品製度和違約處理機製。 --- 第二冊：證券市場法律法規與執業道德（Regulations and Professional Ethics） 本冊內容著重於確保從業人員在日常執業活動中能夠嚴格遵守國傢法律法規和行業自律規範，防範法律風險和道德風險。（請注意，本冊內容嚴格限定在基礎法律法規層麵，不涉及投資顧問特定的業務規範或執業能力要求。） 第一部分：證券法律體係與監管框架 法律淵源： 係統梳理《證券法》、《公司法》中與證券業務直接相關的核心條款。重點研讀 2018 年前後可能生效或修訂的法律修正案對市場運作的具體影響。 監管機構的職能劃分： 清晰界定中國證監會（CSRC）、證券交易所、中國證券業協會在證券市場監管中的權限和職責分工，理解“三會一層”的監管架構。 行政處罰與法律責任： 詳細列舉和分析內幕交易、市場操縱、信息披露違規等行為的法律後果，包括行政處罰、民事賠償及刑事責任的界定標準。 第二部分：從業人員執業行為規範與閤規管理 客戶身份識彆與適當性管理（基礎層麵）： 闡述麵嚮普通投資者的適當性原則，包括風險承受能力評估的要素和流程。強調對禁止性交易行為的識彆和規避。 信息隔離與保密義務： 深入解讀何為“信息隔離牆”的製度要求，以及從業人員在處理客戶非公開信息、研究報告發布過程中的保密責任。 利益衝突的識彆與管理： 分析可能産生的利益衝突場景，例如自營與經紀業務之間的衝突，以及如何通過申報和迴避製度進行有效管理。 第三部分：職業道德與誠信建設 基本職業操守： 強調勤勉盡責、誠實守信的基本原則。通過大量案例分析，說明“利益輸送”、“利益衝突不當處理”等違規行為的嚴重性。 研究報告的閤規要求（非投顧業務範圍）： 針對一般研究業務（如基礎分析報告），規範報告的客觀性、科學性，禁止誤導性陳述和不當承諾。 投資者保護機製： 介紹投資者投訴處理機製、證券糾紛的調解與仲裁程序，引導從業人員樹立以投資者利益為先的執業理念。 --- 真題試捲題庫與模考係統（配套資源說明）： 本套裝的配套真題試捲與題庫嚴格按照 2018 年考試的知識點分布和難度梯度進行設計。它不僅包含曆年真題的精選與解析，更重要的是提供瞭多套模擬測試捲，旨在幫助考生： 1. 檢驗知識掌握程度： 通過分章節、分模塊的專項訓練，精準定位薄弱環節。 2. 適應考試節奏： 嚴格控製每套模擬試捲的考試時長與題量，模擬真實考試環境，訓練答題速度與時間分配。 3. 深度解析： 對每道試題提供詳盡的考點解析、正確選項依據及錯誤選項的辨析，確保考生“吃透”每一個考點，而非僅僅記住答案。 適用人群： 計劃在 2018 年度參加證券從業資格證考試的社會考生。 首次報考，需要建立全麵、紮實證券行業基礎知識框架的職場新人。 希望係統迴顧基礎知識、鞏固法律法規的在職證券從業人員。 本書特點： 緊貼 2018 年考試大綱，內容權威、覆蓋麵廣，兼顧理論深度與應試技巧，是您順利通過基礎和一般業務資格考試的有力保障。