企业民间投融资：法律政策解读与风险防控 下载 mobi epub pdf 电子书 2024

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编辑推荐

《企业民间投融资》对企业民间投融资领域的相关法律法规及政策性文件予以归纳、梳理，对典型非法吸收公众存款、集资诈骗、组织领导传销活动等违法犯罪中的相关重点、要点问题进行了深入分析，对各类法律风险提出落地实用的防控方案。

内容简介

《企业民间投融资》通过对企业民间投融资领域的法律法规以及政策性文件予以梳理，对数百件非法集资案例的分析、归纳，将民间融资、投资中遇到的相关刑事法律风险进行了介绍与深入分析。通过律师、检察官等法律人的视角，对非法吸收公众存款、集资诈骗、组织领导传销活动等犯罪中的相关重点、热点问题进行了解读。

作者简介

李逊，北京大禹律师事务所主任、法学硕士。近20年执业律师从业经历，在私募投资基金、企业并购、上市以及金融刑事法律领域具有丰富的从业经验，专注企业家金融刑事法风险研究与防控。
田申，1982年11月生，北京市人，东北大学法学学士，中国社会科学院法学硕士，曾任北京市检察院第二分院二审监督处主诉检察官。从事一线公诉工作十一年，办理和指导各类刑事案件近千件，组织调研的量刑建议规范化及对法院判决裁定审查意见的改革方案获全市推广。独著有《刑法e本通》，合著有《案件汇报方法与技巧》，在全国核心期刊及省级刊物上发表文章三十余篇。
读者交流：exingfa@163.com

目录

第一章企业民间投融资的法律规制与政策指引
第一节民间投资领域法律法规及相关政策的沿袭及解读
一、商法、经济法领域
（一）《公司法》相关规范
（二）《中小企业促进法》相关规范解读
（三）私募基金的“合格投资者”解读
二、刑事法律领域
（一）虚报注册资本罪的追诉标准
（二）虚假出资、抽逃出资罪的追诉标准
（三）非法吸收公众存款罪的追诉标准
（四）集资诈骗罪的追诉标准
（五）组织、领导传销活动罪的追诉标准
三、国家政策方面
（一）国务院“新36条”的规定及影响
（二）国务院、国家发改委关于民间投资的重要文件及涉及PPP的条款
（三）关于风险投资企业的政策规定
（四）金融消费者保护方面的政策
第二节民间融资领域法律法规及相关政策的沿袭及解读
一、商法、经济法领域
（一）《公司法》与《证券法》及相关部门规章
（二）《中小企业促进法》
（三）《商业银行法》及《银行业监督管理法》
（四）《证券投资基金法》
二、民事法律领域
（一）《合同法》及关于民间借贷的规定
（二）《物权法》与《担保法》对于民间借贷担保问题的规定
三、国家政策方面
（一）《促进民间投资健康发展若干政策措施》（2016年）
（二）关于影子银行的政策
（三）关于小额贷款公司的政策规定
第三节互联网金融与民间投融资法律政策解读
一、互联网金融整体性政策解读
（一）对于股权众筹平台方面的禁止性规定
（二）通过互联网开展资产管理及跨界从事金融业务
（三）第三方支付业务
（四）互联网金融领域广告等行为
二、不同业态互联网金融相关重要监管政策解读
（一）关于互联网P2P领域
（二）股权众筹
（三）私募基金
第二章企业民间投融资的现状与问题隐患
第一节企业民间融资的现状与困境
一、企业民间融资的方式
（一）间接融资
（二）直接融资
二、企业民间投融资的主要类型
（一）主要传统类型
（二）主要新兴类型
三、企业民间融资的违法乱象
（一）涉嫌吸收公众存款
（二）公募与私募
（三）合格投资人
（四）关于互联网金融
四、民间企业融资的现实困境
（一）制度层面
（二）传统安全的融资渠道转移经济下行风险
（三）企业自身原因
（四）民间企业融资陷阱的滋生环境
五、防范系统风险，维护社会稳定
（一）现实背景与监管的根本着眼点
（二）提高自身风险控制水平
第二节民间投资的问题隐患
一、民间投资的困境
（一）信息不透明导致无法判断投资对象的真正价值
（二）投资前法律风险预防意识缺失
（三）投资市场对“金融创新”概念和行为的法律规制缺失
（四）目前国内征信体系缺失
二、民间投资的陷阱
（一）高额回报高息、返利迅速
（二）零风险保本
（三）投资海外市场
（四）“政府背景”
三、从司法判例看热门投资类型风险
（一）委托理财
（二）P2P借贷
（三）私募基金
（四）众筹
第三章企业民间投融资的刑事法律风险防范
第一节企业资本运作过程中的非法集资风险防范
一、非法集资类犯罪的立法过程
二、非法集资涉及的罪名
（一）非法集资类犯罪的特点
（二）非法吸收公众存款罪
（三）集资诈骗罪
（四）组织、领导传销活动罪
第二节投资人如何识别非法集资风险
一、当前非法集资犯罪的现状和发展趋势
（一）当前非法集资活动的现状：以北京地区为例
（二）当前非法集资活动的特点：以北京地区为例
二、非法集资活动的典型形式
（一）违规开展担保业务
（二）假借销售原始股
（三）以“养老”为名
（四）高价回购收藏品
（五）打着互联网金融创新的幌子
（六）以投资理财为名
（七）以私募基金为名
三、非法集资犯罪防范要点
（一）牢记非法集资犯罪的“四性”特征
（二）重点防范高发领域的非法集资
第四章从非法集资案例大数据中看辩护律师的作用
第一节从大数据看非法集资案件概况与特点
一、非法吸收公众存款案件大数据报告
（一）涉案金额情况
（二）非法吸收存款类型情况
（三）案件审级与量刑基本情况
二、集资诈骗案件大数据报告
（一）涉案金额情况
（二）集资诈骗手段情况
（三）案件审级与量刑基本情况
第二节从大数据看有效辩护的方法与策略
一、非法集资案件辩护情况统计分析
（一）非法吸收公众存款案件辩护意见分布与采纳情况（北京地区）
（二）集资诈骗案件辩护意见分布与采纳情况（北京地区）
二、非法吸收公众存款罪不起诉情况分析
（一）不起诉案件情况概要
（二）法定不起诉案件情况概要
（三）相对不起诉案件情况概要
（四）存疑不起诉案件情况概要
三、辩护要点的准确切入
（一）发现辩护要点的路径
（二）主要辩护要点及辩护策略
四、辩护人与检察官、法官的有效沟通
（一）明确辩护人与检察官、法官在诉讼活动中的地位
（二）辩护人与检察官、法官沟通过程中的方法与技巧
第三节非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪的辨析
一、罪名辨析概述
（一）如何判断有无使用诈骗的方法
（二）如何判断是否具有非法占有的主观目的
二、案例精选
三、融资类案件“非法占有目的”认定路径选择
（一）摒弃以犯罪后果进行判断的标准，以行为作为证明依据
（二）构建“非法占有目的”基础事实与推定事实的完整有效逻辑联系
（三）设计完整性与统一性并重的“非法占有目的”推定规则
（四）实现“非法占有目的”司法推定实体规范和程序规范的合理性
四、P2P平台自融类案件司法认定路径
（一）经典案例
（二）司法认定中存在的问题
（三）P2P平台自融类案件的司法认定路径
五、结语
第五章从律师视角看民间融投资的刑法风险与应对
第一部分：公司融资模式合规篇
1.向社会公众募集的认定
2.非法吸收公众存款与擅自发行股票
3.“加盟店”的融资形式是否会触碰刑事红线
4.P2P网络平台的刑事红线
5.借用合法形式掩盖非法集资行为
第二部分：公司融资活动内部治理篇
1.企业在融资过程中为何容易陷入管理误区
2.企业在融资过程中需要注意的细节问题
3.企业融资的模式的可行性判断
4.企业与融资团队之间的关系
5.企业融资过程中面临的风险
第三部分：投资人风险预防与应对篇
1.宣传力度大、获奖多的平台是否更安全
2．注册资本高、上市公司的平台是否更安全
3.在较长时间内都能保证还本付息，有金融牌照和第三方托管的平台是否安全
4．有债务担保和抵押物的平台是否更安全
5.将投资款直接汇入平台公司的账户以获取奖励是否存在
风险
6.集资诈骗的常见形式
7.识别平台安全性的基本方法
8.平台或融资公司发案后投资人如何处理
第四部分：刑事司法实务篇
1.亲友因非法集资被警方带走应当如何处理
2.取保候审的时机与方法
3.会见被羁押亲属的程序
4.律师在刑事案件中的作用
5.聘请律师的时间
6.如何选择专业负责的律师

前言/序言

前言
目前我国令人眼花缭乱的投融资活动越来越多，投融资机构五花八门，融投资项目复杂多样，上有“高大上”的本土大企业，下至农村菜市场里的一个小商铺，都纷纷涉猎企业融投资这块巨大的市场，而相关的法律法规截至目前，仍没有规定明确的从业门槛。上至金融专家，下至无业游民，纷纷接踵而至，国家陆续出台针对股权众筹、P2P、股权基金、投资管理公司的法律法规，但仅仅是从注册登记和税款缴纳上进行规范，并没有对运营机制，准入门槛等作出严格的规定。于是，很多人，无论是否从事过投融资行业，喊出一个高息，随便拉出或借来一两个所谓符合国家产业政策，受到国家大力支持的项目，雇上大批所谓的高佣金融投资团队，“高大上”点的用互联网来融资，在菜市场门口对大爷大妈宣讲项目，定期搞活动，组织“投资人”吃饭，做游戏等以宣扬自己的项目有多么好，目的则是让老百姓把钱放到公司的口袋里。这种做法刚开始看是一个让人瞬间实现自己暴富、瞬间实现弥补自己经营实业暂时资金缺口最快的捷径，但后果大部分是最终资不抵债，无法偿还投资人本金及利息，最终企业负责人和高管们被定为刑事犯罪而收场。
笔者的律师团队长期和前述企业打交道，无论是企业在崩塌之前，企业老总处于焦头烂额之时，还是企业负责人已经身陷牢笼，委托我们作为辩护律师之时，他们很多人的话总结为，这是一条不归路，如果走上了这条路，你根本停不下来。有一位民营企业家举例说：“高息融投资一旦开始，你相当于开了一辆车在限速120公里每小时的高速路上，以300公里的时速在行驶，这仅仅是个开始，到后来，你不得越开越快，而且你不敢踩刹车，因为一旦踩了刹车，必定会翻车，必定车毁人亡，而只能猛踩油门，400公里，500公里，600公里……”
本书笔者作为专业非法集资类刑辩律师团队，在办理案件过程中，无论面对企业负责人还是面对血本无归的投资人或被害人，详细总结了他们所面对的问题，并附有专业律师解答，希望能够对大家有所帮助。
李逊
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