产品特色
编辑推荐
本套《证券业从业人员一般从业资格考试专用教材》系列适用于:
需要证券真题+命题预测+考试备考指南+备考计划等全方位证券从业资格考试指导的考生;没时间参加证券从业培训班的考生。
推荐理由:
复旦版与其他版辅导教材【优势对比】
内容简介
《 SAC证券从业资格教材 金融市场基础知识+证券市场基本法律法规+题库试卷+掌中宝(套装6册)》涵盖了考试大纲列出的全部内容,知识全面且重点突出。专家组在编写的过程中,力求在考试题型、题量、各章节考点分布、试题特点、试题难度等方面与真题保持基本一致,使考生真正达到实战演练的效果。
为保证广大考生准确掌握考试要点并顺利通过考试,众专家对每一道考题均进行了细致而透彻的解析,并进一步指出知识点所在。《 SAC证券从业资格教材 金融市场基础知识+证券市场基本法律法规+题库试卷+掌中宝(套装6册)》通过对试题的清晰讲解,使考生能够把握命题规律,从而有效地检验自己系统知识的掌握情况,查漏补缺、巩固所学、把握重点、举一反三,轻松驾驭证券业从业人员一般从业资格考试。
目录
《金融市场基础知识》:
证券业一般从业资格考试解读
证券业资格考试的改革
一般从业资格考试备考策略
第一章 金融市场概论
第一节 金融体系
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 金融市场的概念
考点2 金融市场的分类
考点3 影响金融市场的主要因素
考点4 金融市场的特点
考点5 金融市场的功能
考点6 非证券金融市场的概念
考点7 非证券金融市场的分类
考点8 全球金融市场的形成及发展趋势
考点9 国际资金流动方式
考点10 全球金融体系的主要参与者
考点11 金融危机
真题精选精测
第二节 中国的金融体系
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 建国以来我国金融市场的演变历史
考点2 中国金融市场发展现状
考点3 银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况
考点4 我国金融市场“一行三会”的监管架构
考点5 存款准备金制度与货币乘数的概念
考点6 货币政策的概念、措施及目标
考点7 货币政策工具的概念及作用原理
考点8 货币政策的传导机制
真题精选精测
第三节 中国多层次资本市场
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 资本市场的分层特性
考点2 多层次资本市场的主要内容与结构特征
考点3 场内市场的定义、特征和功能
考点4 场外市场的定义、特征和功能
考点5 主板、中小板、创业板的概念
考点6 上市公司的类型和管理规定
者点7 全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定
考点8 私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点
考点9 中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势
真题精选精测
本章命题预测
参考答案及解析
第二章 证券市场主体
第一节 证券发行人
考试大纲导读
核心考点解析
考点1 证券市场融资活动的概念、方式及特征
考点2 直接融资和间接融资的概念、特点和分类
考点3 直接融资与间接融资的区别
考点4 证券发行人的概念和分类
考点5 政府和政府机构直接融资的方式及特征
考点6 企业(公司)直接融资的方式及特征
考点7 金融机构直接融资的特点
……
第三章 股票市场
第四章 债券市场
第五章 证券投资基金与衍生工具
第六章 金融风险管理
《金融市场基础知识命题预测试卷》:
《金融市场基础知识》命题预测试卷
《金融市场基础知识》命题预测试卷(一)
《金融市场基础知识》命题预测试卷(二)
《金融市场基础知识》命题预测试卷(三)
《金融市场基础知识》命题预测试卷(四)
《金融市场基础知识》命题预测试卷(五)
《金融市场基础知识》命题预测试卷(六)
《金融市场基础知识》命题预测试卷(七)
《金融市场基础知识》命题预测试卷(八)
《金融市场基础知识》押题密卷
2016年证券业从业人员一般从业资格考试《金融市场基础知识》真题(精选)
参考答案及解析
《金融市场基础知识》命题预测试卷(一)参考答案及解析
《金融市场基础知识》命题预测试卷(二)参考答案及解析
《金融市场基础知识》命题预测试卷(三)参考答案及解析
《金融市场基础知识》命题预测试卷(四)参考答案及解析
《金融市场基础知识》命题预测试卷(五)参考答案及解析
《金融市场基础知识》命题预测试卷(六)参考答案及解析
《金融市场基础知识》命题预测试卷(七)参考答案及解析
《金融市场基础知识》命题预测试卷(八)参考答案及解析
《金融市场基础知识》押题密卷参考答案及解析
2016年证券业从业人员一般从业资格考试《金融市场基础知识》真题(精选)参考答案及解析
精彩书摘
《证券从业资格考试教材2017 新大纲版 题库 考点速记手册 :证券市场基本法律法规+金融市场基础知识教材+全真模拟+考点速记手册(套装共6册)》:
(2)公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。
(3)公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。
(4)公司违反本法规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。
(5)公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
2.《证券法》
(1)证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。
(2)发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
(3)未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
(4)发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款:已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
(5)证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
……
证券从业人员职业道德与合规管理实务指南(2024年修订版) ——构建专业操守与风险防范的坚实基石 图书概述 本书是为新入职和在职的证券从业人员量身打造的一本集理论指导、实务操作、案例分析与合规指引于一体的权威参考书。随着金融市场的深度发展和监管环境的日益趋严,从业人员的职业道德水准和对各类法规的理解与执行能力,已成为衡量其专业素养和机构风险控制水平的核心要素。本书紧密围绕中国证监会及行业自律组织(如中证协)的最新要求,旨在帮助读者系统掌握证券行业的职业行为规范,建立审慎、诚信、专业的执业理念,并能有效识别和应对各类潜在的合规风险与道德挑战。 本书结构与核心内容(共八大部分,详尽阐述) 第一部分:证券行业职业道德的理论基石与时代要求 (约200字) 本部分深入探讨了证券从业人员职业道德的内在逻辑与外在体现。首先界定了职业道德在维护市场稳定、保护投资者利益中的关键作用。其次,系统梳理了我国证券行业职业道德的演变历程,特别是适应金融科技(FinTech)发展背景下,对从业人员提出的新型道德要求,如数据隐私保护、算法公平性等。内容包括:道德的普适性原则、行业特殊性原则,以及如何将“受人之托,代人理财”的信义责任内化为日常执业的自觉行动。 第二部分:从业人员行为准则与执业规范精讲 (约350字) 本部分是全书的核心实务操作指南,详细解读了《证券从业人员执业行为准则》及相关自律规定。重点解析了以下几个关键领域: 1. 客户适当性管理(Know Your Customer, KYC): 强调了风险评估的深度、信息获取的准确性,以及产品与服务推荐的匹配度,特别是针对高净值客户和非专业投资者的差异化要求。 2. 利益冲突的识别与管理: 详述了可能导致利益冲突的常见场景,如自有资金交易、兼职行为、亲属代客理财等,并提供了清晰的申报、回避与报告流程。 3. 信息隔离与保密制度: 详细阐述了内幕信息、未公开信息的使用红线,以及在不同业务部门间(如投行、资管、经纪)如何有效建立和维护防火墙机制,确保信息流动的合规性。 4. 禁止性行为清单: 对市场操纵、利益输送、利用职权便利等明令禁止的行为进行了地毯式梳理,结合监管处罚案例进行警示教育。 第三部分:合规管理体系构建与风险防范机制 (约300字) 本部分聚焦于机构层面的合规要求,并延伸至个人如何适应和融入机构的合规框架。 1. “三道防线”理论的实战应用: 阐述了业务部门(第一道防线)、合规部门(第二道防线)与内审部门(第三道防线)的职责划分与协同配合机制。 2. 合规审查的关键节点: 针对新业务/新产品审批流程(PBC/PBR)、重大事项报告义务、以及日常营销活动备案等环节,提供了实操性的合规检查清单。 3. 反洗钱(AML)与反恐怖融资(CFT): 详细解析了客户身份识别(CDD)、可疑交易报告(STR)的要求,以及如何利用技术手段辅助AML/CFT的有效执行。 4. 信息技术(IT)合规: 涵盖了业务数据存储、系统访问权限控制、信息系统灾备等方面的合规要求,尤其关注云技术应用带来的数据安全挑战。 第四部分:投资者保护与投诉处理实务 (约250字) 投资者是证券市场的基石,本部分侧重于如何通过专业服务践行投资者保护承诺。 1. 产品说明书与风险揭示的合规性: 强调了语言的客观性、准确性,避免使用绝对化、承诺收益的表述,并确保揭示的风险点覆盖产品全生命周期。 2. 投资顾问的审慎义务: 重点解析了投资建议的充分理由(Grounds for Recommendation)要求,以及如何记录和留存所有与客户沟通的电子证据。 3. 投诉处理流程与机制: 提供了从接到投诉、内部调查、反馈、到最终整改的标准化SOP(标准操作程序),强调快速响应和透明处理的重要性。 第五部分:监管处罚案例剖析与警示教育 (约200字) 通过精选近年来证监会及交易所通报的典型违规案例,进行深度剖析。案例类型涵盖:从业人员利用未公开信息交易、违规为客户融资、利用微信群发布投资建议、以及信息披露违规等。分析侧重于: 1. 违规行为的发生路径: 还原决策链条,指出哪个环节的道德或合规防线失守。 2. 监管处罚的依据与尺度: 明确告知从业者触犯红线的具体后果(行政处罚、市场禁入、刑事责任)。 3. 教训总结: 提炼出可复制、可执行的防范措施,将负面案例转化为前瞻性的风险预警。 第六部分:应对金融科技变革中的道德挑战 (约100字) 探讨大数据、人工智能在财富管理和交易中的应用,对传统合规理念提出的新挑战。重点关注算法偏见、个性化推荐的边界、以及如何在使用自动化工具时仍能体现“人机结合”的审慎判断。 第七部分:证券从业人员的法律责任与民事赔偿 (约50字) 简要概述了从业人员可能面临的行政责任、刑事责任(如诈骗罪、泄露内幕信息罪)以及因执业过错导致的民事赔偿责任,强化责任意识。 第八部分:附录与自测工具 (约50字) 提供最新的《证券从业人员管理规定》摘要、行业道德规范修订对比表,以及一套模拟情景判断题,供读者进行自我评估和知识巩固。 本书特色 实务导向强: 所有理论阐述均紧密结合监管实践和一线工作场景,提供即学即用的操作指引。 更新及时性: 内容紧跟最新的法律法规修订和监管导向,确保知识的时效性与权威性。 案例深度解析: 不止于罗列规则,更侧重于“为什么会发生”和“如何避免”,增强读者的风险敏感度。 适用对象 证券、基金、期货、投行等金融机构的合规、风控、法务人员。 证券公司、资产管理公司、私募基金的经纪、理财顾问、投资经理等一线业务人员。 准备从事或新进入证券行业的专业人士。 高校金融、法律专业相关专业的学生。
说实话,这本书的整体感觉就是“信息量巨大”,但“消化难度也不小”。首先,它的内容涵盖面确实很广,从宏观经济到微观金融,从法律法规到市场运作,几乎把证券从业资格考试涉及到的所有知识点都罗列了一遍。对于我这种想要一次性梳理完所有考点的人来说,这无疑是个“宝库”。但是,问题也随之而来,信息的堆砌并没有带来清晰的脉络。很多时候,我感觉自己像是在大海捞针,每个知识点都点到为止,但缺乏足够的关联性说明,很难形成一个完整的知识体系。尤其是在金融市场基础知识部分,各种名词术语层出不穷,如果没有扎实的金融学基础,很容易迷失在其中。书中的理论推导也相对简略,对于一些核心的金融模型,只是给出了结论,并没有详细的推导过程,这让我对这些模型的理解停留在表面,很难真正掌握其精髓。此外,全真模拟的部分,题目的难度和考点覆盖率与实际考试的差距也比较明显,有些题目偏偏是书本中一带而过的知识点,而那些反复强调的重点,在模拟题中却考察得比较少,这让我对模拟题的参考价值产生了怀疑。总的来说,这本书更像是一本“百科全书”,适合已经有一定基础,需要查漏补缺的考生,但对于零基础的初学者,可能还需要搭配其他更具引导性的教材。