治理机制 [The Mechanisms of Governance] 下载 mobi epub pdf 电子书 2024

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编辑推荐

　　华章诺贝尔经济学奖经典文库，厉以宁、何帆专文推荐！
　　站在巨人的肩头，眺望21世纪经济学的雄伟殿堂，经济学领域必备必读之书！

内容简介

　　全书包括五大部分：一是总论，论述了交易成本经济学的起源，它与早期的组织学的关系，以及交易成本经济学的创立。二是概念和应用，以比较经济组织的方法分析了可信的承诺、自发的和有意识管理的经济制度、公司融资和公司管理、再分配和效率等理论。三是组织理论，论述了交易成本经济学和组织理论的关系，精算和信用及经济组织等理论。四是公共政策，论述了理论的应用，包括反垄断的界限、策略和节约及经济组织，经济发展以及改革的制度和管理。五是展望交易成本经济学和组织学的进展。

作者简介

　　奥利弗 E. 威廉姆森（Oliver E. Williamson，1932- ），美国经济学家，新制度经济学派代表性学者，交易成本经济学创始人。2009年诺贝尔经济学奖获得者。
　　自1998年以来在美国加州大学伯克利分校担任企业管理学教授、经济学教授和法学教授。曾任美国政治学与社会学学院院士（1997年）；美国国家科学院院士（1994年）；美国艺术与科学院院士（1983年）；计量经济学学会会员（1977年）。 2009年因其对经济治理的分析获得诺贝尔经济学奖。他始终关注组织经济学和经济治理理论及其在公共政策和商业战略上的应用。

目录

丛书序一（厉以宁）
丛书序二（何帆）
推荐序　（张军）
序言
绪　论　治理机制 1
第1章 24
交易成本经济学与卡内基传统
1.1　20世纪60年代的卡内基大学 24
1.2　交易成本经济学 26
1.3　结论 29
第2章 30
巴纳德与早期的组织科学
2.1　巴纳德 31
2.2　西蒙和其他人 37
2.3　交易成本经济学：概念 41
2.4　结论 54
第3章 56
交易成本经济学
3.1　引言 56
3.2　背景 57
3.3　交易成本经济学的可操作化 60
3.4　范式问题：纵向合并 68
3.5　其他的应用 75
3.6　证据 84
3.7　公共政策衍生结果 85
3.8　结论 88
第4章 95
比较经济组织：对离散结构备择形式的分析
4.1　离散结构分析 96
4.2　治理的维度化 103
4.3　差别匹配 107
4.4　比较静态分析 113
4.5　讨论 119
4.6　结论 121
第5章 122
可信承诺：利用抵押品来支持交换
5.1　私人安排 123
5.2　抵押品模型 126
5.3　吸引人的供应商 131
5.4　单边交易 135
5.5　双边的应用 136
5.6　石油交换 139
5.7　总结性评论 144
第6章 147
经济制度：自发治理与有目的治理
6.1　概况简介 148
6.2　价格机制 150
6.3　声誉效应机制 153
6.4　连续短期合同 160
6.5　社会主义经济组织 165
6.6　结论 173
第7章 175
公司金融与公司治理
7.1　代理理论与交易成本经济学的比较 175
7.2　项目融资 184
7.3　扩展、资质、应用 191
7.4　总结性评论 198
第8章 200
再分配和无效率的政治学与经济学
8.1　市场失灵 201
8.2　再分配：竞争概念 202
8.3　由于设计而产生的无效率 203
8.4　可能的例外 207
8.5　结论 215
8.6　补充说明 218
第9章 222
交易成本经济学与组织理论
9.1　导言 222
9.2　制度经济学 223
9.3　三层次框架 226
9.4　组织理论的附加值 228
9.5　交易成本经济学策略 235
9.6　附加规则 241
9.7　未解决的紧张状态 241
9.8　结论 251
第10章 253
精心算计、信任与经济组织
10.1　算计性 253
10.2　精心算计的信任 259
10.3　带连字符的信任 269
10.4　几乎无算计的信任 272
10.5　结论评述 276
第11章 281
界定反托拉斯
11.1　反托拉斯的逻辑 281
11.2　反托拉斯过滤器 290
11.3　策略性行为 298
11.4　近来的反托拉斯诉讼 302
11.5　结论 309
第12章 311
策略谋划、经济规划与经济组织
12.1　经济规划概述 312
12.2　比较契约行为 316
12.3　日本公司 319
12.4　结论 324
第13章 326
经济发展与改革的制度与治理
13.1　经济发展和改革：预览 327
13.2　新制度经济学 329
13.3　制度紧要 331
13.4　微观分析 332
13.5　私人安排 336
13.6　一些应用 339
13.7　结语 343
第14章 348
交易成本经济学和组织的演化科学
14.1　大学 349
14.2　线性表达 351
14.3　20世纪70年代以前 357
14.4　20世纪70年代 361
14.5　1980年以后 371
14.6　反思和设想 374
术语表 376
参考文献 379
致谢 408
出版说明 410

精彩书摘

　　《治理机制》：
　　A型可适应性、C型可适应性以及有差异的激励强度这三个方面，并未穷尽市场与层级制之间的所有重要差异。对行政控制的有差异的依赖也很重要，并且，如上所述，每一个方面所服从的不同合同法体制同样是重要的。在这里，观察到下述两点就足够了：①支持层级制的，是企业内部的各种行政控制的有差异的效率，而不是企业间的行政控制；②企业内部的激励强度有时会被蓄意地压低。激励强度并不是一个目标，而只是一种工具。如果较大的激励强度会阻碍双边可适应性，那么由更多的行政控制（监管、职位奖励或惩罚）支持的较小的激励强度就可能是最优的。
　　市场与层级制都是极端的形式。但正如开始时所指出的，本章的一个主要目的就是联系这些极端形式来给混合制（各种各样的长期合同、互惠交易、管制、特许经营等）定位。显然，混合治理的新古典合同法既不同于市场的古典合同法，也不同于层级制的自我控制合同法，它比前者更有弹性，又比后者更符合法律规范。附加的问题是，如何参照可适应性（A型和C型）、激励强度和行政控制来比较各种混合制？
　　混合制形式在这四个方面都显示出中庸价值。它保留了引发出强激励并有利于对A型扰动进行适应的所有权自治（对于A型扰动，一方可以不与其他方商量就做出有效反应）。然而，因为存在着双边依赖，所以长期合同就得到了更多的契约保护措施和行政手段（信息披露、争端解决机制）的支持。这些都有利于C型适应，但要付出激励弱化的代价。这就引入了对“平等”的考虑。比如，内华达电力公司一西北贸易公司煤炭契约（上面说明了其适应机制）一开始就这样写道：“在此，双方郑重声明：这一协议（无论是作为一个整体还是其中的各个部分）应该在全部条款上对双方一视同仁。”这种努力不可避免地会弱化激励强度。
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前言/序言

?序言

要说到从一个比较制度的观点对组织经济学进行研究，我的勠力尝试滥觞于拙作"The Vertical Integration of Production：Market Failure Considerations"（1971b）。我们都知道，比较制度学说以经济规划分析为主，并且着重研究契约过程的细节。而那篇文章所用的方法出乎意料地显示出了相当大的一般性，这引致了后续的一系列研究。再加上与其他相关文章的相得益彰，后日所知的交易成本经济学才开始成形。
交易成本经济学研究上的罗马大道和通幽曲径既多且杂，而在这条研究的路上，我遇到过许许多多有趣且生动的旅行者。其中的许多人则是那些与处于重重伪装之下的交易成本经济学不期而遇的学生，这些伪装正是组织理论、组织经济学、制度或官僚经济学。虽然对于他们来说，并不是所有人都能够从一开始就成果斐然地联系到交易成本经济学的构建上来，但还是有人成功地做到了。他们起初为此类"非标准分析"而灰心，不过其中的许多人随后发现，交易成本经济学为他们的研究提供了一剂有用的佐料，甚至是一整套框架。
我发自肺腑地认为新制度经济学（交易成本经济学也是其中一部分）是年轻人的经济学。不仅仅因为学生更易于接受这些理念，更因为新制度经济学需要将截然不同的全新知识纳入研究的考虑中来，而学生往往是达成这些条件的希望所在。
话虽如此，但我绝不是说那些业已功成名就的学者过去、现在以及未来就与这一理论毫不相干了。正如本文所述及的另文所言，事实上，新制度经济学或者说交易成本经济学得益于众多先行理论精彩绝伦的铺垫。新制度经济学是一个应运而生的产物：20世纪80年代见证了整个社会科学界对"制度"这一命题的研究兴趣的复兴。同样，交易成本经济学所关心的问题及其研究这些问题所用的方法都与经济学现行的问题和方法交相呼应。
我们可以将《治理机制》理解为一个交织着坏消息与好消息的故事。坏消息是：与以前相比，经济组织因数量众多的风险而变得尤其复杂，况且这些风险正逐步积累，在有限理性与机会主义的前提下，引致种种不确定性的组合。好消息是：其一，正因如此，对经济组织的研究就变得更为有意思了；其二，人们对于这些风险往往富有洞见力，并且在丰富制度以弥合风险方面表现得非常不错，甚至极具创造性，而这个事实也让好消息增色不少。平心而论，我们之所以观察类型如此之多的组织，其中一个原因就是风险以多种多样的形式存在，这使得人们必须为之设计、选定并（或者）甄别出看似雷同实则具有细微差别的治理结构。
以下同事与学生阅读并评议了本书所依据的各篇文章，我对他们谨致以诚挚的感谢：Erin Anderson、Masahiko Aoki、Kenneth Arrow、James Baron、Dennis Carlton、Glenn Carrol、Richard Craswell、Paul DiMaggio、Frank Easterbrook、Melvin Eisenberg、Albert Fishlow、Herbert Ginitis、Gillian Hadfield、Henry Hansmann、Bengt Holmstrom、Paul Joskow、Sanford Kadish、Benjamin Klein、David Kreps、David Levine、James March、Scott Masten、Claude Menard、Richard Nelson、Dan Ostas、Matthew Rabin、Michael Riordan、Roberta Romano、David Sappington、Neil Smelser、Pablo Spiller、Richard Stewart、Lars Stole、Richard Swedberg、David Teece、Lester Telser、Jean Tirole、Birger Wernerfelt、Robert Willig以及Brian Wright。
我同样希望感谢洪堡基金会、Rudolf Richter以及新制度经济学中心，感谢其慷慨资助使我得以完成德国萨尔布吕肯之行；感谢斯隆基金会对研讨会的资助，感谢在我停留耶鲁期间帮助我的研究生；感谢加州大学伯克利分校管理、创新与组织研究所对研讨会以及其他事务的支持；感谢Olin基金会、Bradley基金会对于伯克利分校研究生工作的资助；感谢政策研究所和世界银行的研究支持。
最后，我将感谢之情留给两位女性，她们一直是我最为坚定忠实的支持者：我的妻子Dolores是我求索之路上的益友与良伴；我的秘书Gwen Cheeseburg以惊人的精力与热情深耕了我的手稿及不厌其多的修订稿。
感谢以上每一位，感谢你们。感谢我的学生，我把这本书献给你们。

O. E. W
加利福尼亚，伯克利
1995年3月

推荐序

张军上海复旦大学
《治理机制》是美国经济学家、诺贝尔经济学奖获得者奥利弗·威廉姆森（Oliver Williamson）的新制度经济学三部曲的收官之作。它囊括了1983～1996年威廉姆森在交易成本经济学框架下对治理问题的全部研究成果。
在本书中，威廉姆森悉心构造"主要事例"（main case），并通过经济学、法学和组织学的跨学科视角，说明治理机制在缓释风险上的作用，由此推进比较经济组织分析，并用生动的案例展示了这一理论的适用性与解释力。
"主要事例"这一概念是威廉姆森在本书中对交易成本经济学的贡献所在。其核心是节省交易成本，这超越了早期制度经济学家诸如凡勃仑等人的理论摸索，也与随后西蒙所提出的"满意化"不同。"主要事例"脱胎于威廉姆森对于生产者决策的分析。生产者要么依赖合作来生产中间品或服务，要么向外部供应商购买。这类生产购买决策决定了生产者采取兼并措施从而进行纵向一体化的程度。
除了节省交易成本这一核心要素，威廉姆森的"主要事例"还需要其他条件作为支撑。首先，在威廉姆森看来，交易成本存在性成立的前提条件是行为假设，也就是有限理性和机会主义。有限理性假设源于西蒙，他认为人是"意欲理性的，但仅是有限如此"，这是因为人所掌握的信息总是不全面的，并且人的预见能力也总是有限的。进一步来讲，有限理性的人如果希望实现自利就需要说谎和欺骗，这便构成了威廉姆森的机会主义假设。因为有限理性与机会主义的存在，交易合同虽然可以做到形式完整但实际内容却总不完备，而且执行还有困难。此类合同抬高了交易成本，这使得交易成本与生产成本同样不可忽略。
其次，威廉姆森利用资产专用性假设确立了交易成本的破坏性。威廉姆森认为资产专用性指的是一种具体化的投资，这类投资一旦改变用途或者使用者都会招致不可忽视的价值损失：合同双方必须唇齿相依，而且"唇亡必然齿寒"。这意味着一方如果毁约就会对另一方造成巨大的交易成本。为了缓释此类交易风险，合同双方必然竭力设计可信承诺。如若可信承诺无法确立，双方要么无法交易，要么兼并或者收购。而正是并购行为才催生企业去建立"治理结构"，而不同的治理结构（市场、层级制与混合制）基于不同的合同法系，在解决不同利益的协调问题时发挥着特有的作用。
在本书中，威廉姆森不但运用了经济学分析方法，而且还运用了法学和组织学的跨学科视角。关于法学，新制度经济学争论的焦点是，一方面认为企业内部的威权是"真实的"（Barnard，1938；Coase，1937；Simon，1947），而另一方面认为企业不过是"合同的扭结点"，威权观在这里是被否认的（Alchian and Demsetz，1972）。在本书中，威廉姆森认为，层级制所隐含的合同法是自我克制的法律。因此，虽然法庭照理会审理企业之间的交易中有关价格、交货、质量等方面的争端，但同样是这些法庭，却会拒绝受理一个企业内部部门间的相同争端。实际上，层级制本身就是它自己的终审法庭。企业能够发布命令来管理交易，而市场却不能，这在很大程度上正是由于自我克制的法律之故。这一点产生了普遍的比较制度后果。
在组织学上，威廉姆森认为，首先，交易成本经济学与组织学已经难舍难分。交易成本经济学已经（并且将继续）受到根源于组织理论的概念和实证规律性的重大影响。其次，交易经济学的关键概念与组织理论家正在发生富有成效的联系。但是，最后，威廉姆森也承认，交易成本经济学与组织学仍然存在着"正常的紧张状态"。
独辟蹊径的研究风格让威廉姆森获得了与众不同的见解。信任是经济活动的基石，威廉姆森将信任分为算计性的信任、个人信任、制度的信任，并发现根本不存在信任，而是存在承诺的不同等级的可信性。在公司金融方面，威廉姆森运用交易成本经济学的研究方法来反驳ModiglianiMiller定理，利用资产专用性来分析公司金融行为，并且认为债务和股权不仅仅是融资工具，也是治理工具。他还意识到，采用层级制的现代企业已经成为一种类似政府的治理结构。通过对美国著名反托拉斯案件Matsushita案、White诉讼案与Monfort诉讼案的梳理，他认为美国最高法院、联邦贸易委员会与反托拉斯局也都没有充分考虑到策略性行为。
虽然威廉姆森反复强调自己与新古典主义的区别，但实质上还是借用了新古典主义的思想，只是从不同的角度切入。新古典经济学将企业视为一个函数，通过最优配置其生产投入要素，实现利润最大化。由此，兼并和收购都是企业通过提高自身垄断程度而实现利润最大化的手段。而威廉姆森认为，节省（最小化）总成本才是"主要事例"，才是主要且正在广泛发生的事实。在利润最大化问题下，新古典经济学关注竞争与垄断、效率与福利损失。而如果要减少成本，新制度经济学将企业视为一个治理结构。威廉姆森强调资产专用性、可信承诺和治理结构。虽然新古典主义也关注成本最小化问题，但是新古典的成本仅仅是生产成本，而交易成本经济学则看到了交易成本的存在。
作为一部学术专著，本书在专业性与通俗性上保持了平衡。对于所有想要进入交易成本经济学世界的读者而言，第1～2章是不可错过的，威廉姆森介绍了交易成本经济学学说史，并结合求学经历讲述了自己与交易成本经济学的渊源。对于在新制度经济学与交易成本经济学方面深入研究的读者而言，威廉姆森在第3章和第4章为纵向合并以及资产专用性所构建的模型，从而形成的新古典与交易成本经济学综合分析框架，正是本书的精华所在。同时，本书能够运用通俗的语言来描述经济机制运作的细微之处，本书第5～8章展示了大量实际案例，这对于那些对治理问题感兴趣的普通读者而言不愧为一个福音。对交易成本经济学与组织理论之间关系感兴趣的读者，可以阅读本书第9章和第10章。如果你是企业管理者与政策制定者，除了案例分析部分，你还可以从第11～13章中看到交易成本经济学在经济政策和改革中是如何运用的。最后的第14章，威廉姆森坦承交易成本经济学面临的争议，并对未来方向做了展望。
本书可以帮助我们理解治理结构的生成发展过程与协调运作机制，并为人们对治理结构的利弊取舍做出更好判断。尽管1996年出版的本书对于日新月异的现代经济学而言，在研究方法与叙述上已经显得有些古朴，但是作为威廉姆森摘得诺贝尔经济学奖的重要学术贡献之一，我们还是应当看到本书以及制度经济学所开辟的经济学研究方法与范式的独特魅力。

2015年10月18日于上海

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