基金从业人员资格考试的考试科目包含《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》。单科考试时间为120分钟。考生可根据需要选择参考科目。考试全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。针对这一特点，华图教育特邀知名专家、学者共同编写了本套《基金从业资格考试专用教材—历年真题及全真密押试卷》系列丛书，本套丛书严格紧密结合新考试大纲编写而成，注重考生基本技能及知识的掌握，强化应试能力的培养为目标，为考生备战基金从业资格考试奠定基础。

作者简介

华图基金从业资格考试研究中心隶属于北京华图宏阳图书有限公司，该研究中心凝聚了多家名校的知名学者及业内著名的培训教师。该研究中心由华图教育一线名师、专家及学者组成。该研究中心致力于基金从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的教辅图书。

第一篇大纲解读及备考指导
大纲解读3
备考指导9
第二篇知识精讲及命题预测
第1章投资管理基础13
第一节财务报表14
第二节财务报表分析16
第三节货币的时间价值与利率19
第四节常用描述性统计概念21
本章自测24
第2章权益投资27
第一节资本结构28
第二节权益类证券30
第三节股票分析方法37
第四节股票估值方法42
本章自测46
第3章固定收益投资49
第一节债券与债券市场50
第二节债券价值分析55
第三节货币市场工具60
本章自测65
第4章衍生工具68
第一节衍生工具概述69
第二节远期合约和期货合约73
第三节期权合约77
第四节互换合约81
本章自测83
目录证券投资基金基础知识第5章另类投资85
第一节另类投资概述86
第二节私募股权投资87
第三节不动产投资90
第四节大宗商品投资91
本章自测93
第6章投资者需求95
第一节投资者类型和特征96
第二节投资者需求和投资政策97
本章自测99
第7章投资组合管理101
第一节系统性风险、非系统性风险和风险分散化102
第二节资产配置104
第三节被动投资和主动投资110
第四节投资组合构建115
第五节投资管理部门117
本章自测118
第8章投资交易管理121
第一节证券市场的交易机制122
第二节交易执行125
第三节交易成本与执行缺口126
本章自测129
第9章投资风险的管理与控制131
第一节投资风险的类型132
第二节投资风险的测量135
第三节不同类型基金的风险管理137
本章自测143
第10章基金业绩评价145
第一节基金业绩评价概述146
第二节绝对收益与相对收益147
第三节业绩归因151
第四节基金业绩评价方法152
本章自测154
第11章基金的投资交易与清算158
第一节基金参与证券交易所二级市场的交易与清算159
第二节银行间债券市场的交易与结算164
第三节海外证券市场投资的交易与结算169
本章自测173
第12章基金的估值、费用与会计核算176
第一节基金资产估值177
第二节基金费用181
第三节基金会计核算184
第四节基金财务会计报告分析186
本章自测188
第13章基金的利润分配与税收191
第一节基金利润及利润分配192
第二节基金税收194
本章自测196
第14章基金国际化的发展概况198
第一节海外市场发展199
第二节中国基金国际化发展204
本章自测211

前言/序言

自2003年起，基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《证券投资基金法》，2015年1月底，财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》（财税〔2015〕20号），明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目，自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。

为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。
1.考试题型：均为单选题，每科题量为100道，每题1分，共100分，60分为合格线。单科考试时长为120分钟。
2.考试类型：考试分为全国统一考试和预约考试。基金业协会将在考试前发布考试公告，公布具体考试安排。
3.考试科目：分为《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》。
4.报名方式：报名采用网上报名方式。根据考试公告公布的报名时间，登陆考试报名网站报名（http://baoming.amac.org.cn:10080）。
5.考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
6.考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。
7.注册资格：科目一和科目二考试合格后，在4年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格；超过4年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试，或在注册前补齐最近2年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员，需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

根据《证券投资基金法》规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权基金行业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。针对基金业协会从业人员资格考试的新变化，为帮助考生顺利通过基金从业资格考试，华图教育力邀权威专家学者编写了本套基金从业人员资格考试辅导教材。
本套图书严格按照新考试大纲的要求编写，紧扣基金从业人员资格考试的命题方向，以夯实基础知识、提高基本技能、强化应试能力为目标，全面扩充考生备考知识、提高考生应试能力。
本书具体特色如下：
一、贴合大纲、突出考点
大纲能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（1）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。（2）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。（3）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。本套图书根据大纲能力等级双色标注重点，使考生清晰复习侧重点，合理分配学习时间。
二、讲练结合、科学备考
本套图书设置章末回顾自测试题，由命题专家根据新考试大纲，紧扣考试重点，结合章节考点精心编写而成。让考生通过练习题强化记忆，更快理解考点及命题动向，达到事半功倍、科学备考的效果。
三、深度解析、触类旁通
本套图书中，试题答案和解析均由一线专家按照新指定教材编写。答案准确严密，解析全面透彻，能够帮助考生拓展知识面，达到举一反三、触类旁通的效果。

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