　　《银行业务法律合规风险分析与控制（修订版）（套装上下册）》是2011年出版的《银行业务法律合规风险分析与控制》修订版。近几年，一些与商业银行经营管理密切相关的法律法规和监管规定相继出台，商业银行在业务创新和转型发展等方面出现许多新变化，银行业务法律合规风险防控工作也积累了一些新经验，取得了一些新成果。为了及时反映这些新的发展变化和工作成果，根据广大读者的要求，我们对该书进行了全面修订，修改、合并了有关章节及相关内容，增加了银行理财业务、互联网金融业务、消费者权益保护、知识产权保护等商业银行近年来开展的新业务内容，补充了银行业务法律合规风险控制工作新经验和新成果，力求使本书更加契合银行业务法律合规风险防控工作实际，进一步增强本书对有关业务工作的指导作用。

作者简介

　　张炜，北京大学法律系毕业，法学博士，研究员现任中国工商银行监事、总行法律事务部总经理；兼任中国工商银行博士后工作站指导专家、中国银行法学研究会副会长、中国法律援助基金会理事、中国银行业协会法律工作委员会常务副主任等职务。长期从事银行法律专业工作，先后出版多部有关专业著作，自2004年起每年主编银行法专业连续性出版物《银行业法制年度报告》。

上册
第一章公司信贷业务
第一节银团贷款
第二节项目融资
第三节并购贷款
第四节房地产开发贷款
第五节相关案例分析
第二章国内贸易融资
第一节保理业务
第二节供应链融资
第三节商品融资
第四节信用保险项下融资
第五节相关案例分析
第三章公司融资担保
第一节公司融资担保概述
第二节抵押担保
第三节质押担保
第四节最高额担保
第五节跨境担保
第六节相关案例分析
第四章信贷资产转让
第一节国外贷款转让市场概述
第二节国外贷款转让主要法律形式
第三节 LMA（贷款市场协会）贷款转让示范模式介绍
第四节国内贷款转让业务及相关监管要求
第五节相关案例分析
第五章关联企业信贷业务
第一节关联企业界定及其法律特征
第二节关联企业信贷业务主要问题与风险
第三节国外银行关联客户信贷风险管控
第四节我国关联企业及关联交易法律规制
第五节关联企业信贷风险管理与控制
第六节相关案例分析
第六章个人金融业务
第一节储蓄业务
第二节个人信贷业务
第三节信用卡业务
第四节相关案例分析
第七章金融消费者权益保护
第一节金融消费者权益保护概述
第二节金融消费者概念
第三节金融消费者权益保护面临的主要问题
第四节加强金融消费者权益保护相关措施
第五节相关案例分析
第八章个人客户信息保护
第一节个人客户信息保护概述
第二节国外相关立法与实践
第三节国内相关立法与实践
第四节加强我国银行个人客户信息保护
第五节相关案例分析
第九章银行理财业务
第一节理财产品销售
第二节理财资金债权投资
第三节理财资金股权投资
第四节理财资金证券投资
第五节相关案例分析
第十章资产托管业务
第一节资产托管业务概述
第二节典型资产托管业务
第三节资产托管业务相关法律问题
第四节资产托管业务法律合规风险分析与防控
第五节相关案例分析
第十一章票据结算业务
第一节票据结算业务概述
第二节电子商业汇票
第三节票据结算业务法律合规风险分析与防控
第四节票据欺诈风险与防控
第五节相关案例分析
第十二章第三方支付业务合作
第一节第三方支付业务合作概述
第二节第三方支付业务法律规制
第三节第三方支付业务合作法律合规风险分析
第四节第三方支付业务合作法律风险防控
第五节相关案例分析
第十三章相关中间业务
第一节贵金属业务
第二节现金管理业务
第三节企业年金业务
第四节代理销售业务
第五节相关案例分析

下册
第一章国际信贷与担保
第一节出口信贷
第二节融资租赁
第三节银行保函
第四节备用信用证
第五节案例分析
第二章国际贸易融资
第一节进口押汇
第二节出口押汇
第三节国际保理
第四节福费廷
第五节相关案例分析
第三章国际结算
第一节信用证
第二节托收
第三节国际汇款
第四节跨境人民币结算
第五节相关案例分析
第四章金融市场业务
第一节债券承销发行
第二节账户类产品交易
第三节资产证券化
第四节金融同业业务
第五节资产支持票据案例分析
第五章商业银行金融衍生业务
第一节金融衍生产品概述
第二节金融衍生业务法律规制
第三节金融衍生产品交易主协议
第四节金融衍生业务法律合规风险分析及防控
第五节案例分析
第六章电子银行业务
第一节电子银行业务概述
第二节电子银行业务法律规制
第三节电子银行业务相关法律问题
第四节电子银行业务法律合规风险分析与防控
第五节相关案例分析
第七章互联网金融
第一节互联网金融概述
第二节互联网金融主要模式
第三节国内外互联网金融监管比较分析
第四节互联网金融相关法律问题分析
第五节相关案例分析
第八章知识产权保护
第一节知识产权概述
第二节相关立法与实践
第三节知识产权保护存在的主要问题
第四节加强商业银行知识产权保护
第五节相关案例分析
第九章公司治理
第一节公司治理概述
第二节公司治理法律规制
第三节依法合规履行信息披露义务
第四节相关案例分析
第十章关联交易
第一节关联交易概述
第二节关联交易法律规范
第三节关联交易法律合规风险分析与防控
第四节相关案例分析
第十一章反洗钱
第一节反洗钱概述
第二节反洗钱法律规制
第三节反洗钱国际合作
第四节反洗钱法律合规风险分析及防控
第五节相关案例分析
第十二章银行协助执行
第一节银行协助执行概述
第二节银行协助执行法律依据
第三节银行协助执行基本操作
第四节银行协助执行法律合规风险分析与防控
第五节相关案例分析