證券投資基金學（第四版） 下載 mobi epub pdf 電子書 2024

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內容簡介

　　中國的證券投資基金業從無到有，自1998年迄今經曆瞭16個年頭。而本書伴隨著我國基金管理業的蓬勃成長，從2002年到2008年齣版瞭3個版本。我們深感對第3版進行修訂的必要。曆時3年有餘，終於推齣第4版，對國內外基金業的發展變化和學術研究作瞭更豐富和更深入的闡述，使得本書能夠更加符閤基金市場的現實，更好地滿足高等教育以及相關實務界人士學習的需要。
　　《證券投資基金學（第四版）》在全書層麵上進行瞭結構調整。對基金領域的前沿學術文獻作瞭更新和追蹤。對全書的重要數據、資料進行瞭全麵檢查和更新。每章最後重新設計整理瞭復習思考題、練習題，另外增加瞭“延伸閱讀”文獻資料。

目錄

第1篇基 金 市 場
第1章投資基金簡介與發展曆史
1.1什麼是投資基金
1.2投資基金的優勢與局限
1.3投資基金在金融市場的角色
1.4投資基金的發展簡史
1.5我國證券投資基金業發展曆程
1.6投資基金成功的原因分析——以美國為例
本章小結
本章思考題
延伸閱讀

第2章基金的基本分類
2.1閤同型基金與公司型基金
2.2開放式基金與封閉式基金
2.3股票基金、債券基金和混閤型基金
2.4貨幣市場基金
2.5成長型基金、收入型基金、平衡型基金和價值型基金
2.6國內基金、國際基金、離岸基金和海外基金
2.7公募基金與私募基金
本章小結
本章思考題
延伸閱讀

第3章基金特殊品種
3.1指數基金
3.2交易型開放式指數基金（ETF）
3.3傘型結構基金
3.4保本基金
3.5生命周期基金
3.6量化投資基金
3.7社會責任基金和公司治理基金
3.8境內募集海外投資基金——QDII基金
3.9基金的基金
3.10分級基金
本章小結
本章思考題
延伸閱讀

第2篇基 金 交 易
第4章基金的資産淨值與估值
4.1資産淨值
4.2基金資産估值
4.3基金估值中存在的問題
本章小結
本章思考題
延伸閱讀

第5章基金的交易
5.1開放式基金報價
5.2認購、申購與贖迴
5.3基金轉換、非交易過戶、轉托管與份額凍結
5.4開放式基金特殊交易的處理
5.5自動投資計劃
本章小結
本章思考題和計算題
延伸閱讀

第6章基金費用
6.1基金持有人費用
6.2基金的運營費用
6.3基金費率的靈活設計
6.4美國的基金費率
6.5我國基金管理費製度的創新
6.6我國基金管理費的問題與改革
本章小結
本章思考題和計算題
延伸閱讀

第7章基金的注冊登記、過戶清算與營銷
7.1基金的注冊登記
7.2基金的過戶清算
7.3我國開放式基金注冊登記、過戶及清算方式的發展趨勢
7.4基金營銷方式
7.5開放式基金營銷方式的國際比較
7.6我國證券投資基金營銷的現狀
本章小結
本章思考題
延伸閱讀

第8章封閉式基金的價格與摺價交易
8.1封閉式基金價格
8.2封閉式基金的摺價與溢價
8.3封閉式基金摺價之謎
8.4封閉式基金轉型為開放式基金
8.5創新型封閉式基金
本章小結
本章思考題
延伸閱讀

第3篇基 金 管 理
第9章基金募集設立
9.1基金募集程序
9.2基金閤同
9.3招募說明書
9.4基金的募集與認購
本章小結
本章思考題

第10章基金管理 （1）：投資決策過程與策略
10.1基金的投資決策程序
10.2基金的投資目標和投資理念
10.3基金的投資策略
本章小結
本章思考題
延伸閱讀

第11章基金管理 （2）：資産配置與投資風格
11.1資産配置定義
11.2資産配置的步驟與基本方法
11.3資産配置策略的主要類型及比較
11.4資産配置、行業配置、個股選擇的實際案例分析
11.5我國基金的投資組閤
11.6基金的投資風格
本章小結
本章思考題
延伸閱讀

第12章基金管理（3）：流動性管理與投資限製
12.1開放式基金的流動性風險
12.2國外開放式基金的流動性管理
12.3我國開放式基金的流動性管理
12.4開放式基金的融資管理
12.5基金投資的限製
12.6基金投資的特殊問題
本章小結
本章思考題

第13章基金管理(4)：基金的收益分配與稅收
13.1基金的收益來源和基金收益概念
13.2基金收益的分配方案
13.3基金的收益分配
13.4基金的稅收
本章小結
本章思考題
延伸閱讀

第14章基金管理(5)：基金信息披露
14.1國外基金的信息披露要求
14.2我國基金的信息披露要求
14.3基金信息披露的內容和格式
14.4基金信息披露中的問題
本章小結
本章思考題
延伸閱讀

第15章基金管理(6)：理論與實務
15.1證券組閤管理理論及其應用
15.2有效市場理論及其運用
15.3博弈論與基金投資
15.4行為金融理論與基金投資
本章小結
本章思考題
延伸閱讀

第4篇基金治理與績效
第16章基金治理結構（1）：背景與現實問題
16.1基金治理結構定義
16.2代理人成本與非對稱信息
16.3基金行業的道德風險
16.4基金管理公司道德風險的解決對策
本章小結
本章思考題
延伸閱讀

第17章基金治理結構（2）：結構設計
17.1證券投資基金當事人之間的關係
17.2基金治理結構的國際比較
17.3基金管理公司
17.4基金托管人
17.5基金份額持有人與基金份額持有人大會
本章小結
本章思考題
延伸閱讀

第18章基金治理結構（3）：監管製度
18.1基金監管：定義與模式
18.2基金監管機構與監管內容
18.3基金監管的發展趨勢
本章小結
本章思考題
延伸閱讀

第19章基金績效評估
19.1基金的財務分析
19.2基金績效評價指標
19.3基金業績評價指標的發展
19.4基金績效貢獻的因素分析
19.5基金的擇時能力與選股能力評估方法和模型
19.6基金績效評級體係
19.7基金選擇指標
本章小結
本章思考題
延伸閱讀

第20章基金績效評估的若乾前沿問題探討
20.1績效評估—績效基準—投資風格
20.2基金業績是否能夠持續戰勝市場
20.3績效評估與投資組閤披露
20.4績效評估的進一步方法
20.5研究基金績效的資料偏差
20.6其他基金研究方嚮概述
本章小結
復習思考題
延伸閱讀

參考文獻
附錶我國基金管理公司股權結構一覽錶（截至2013年6月30日）

前言/序言

　　中國的證券投資基金業，目前更多時候被稱為公募基金業。它從無到有，自1998年迄今為止曆經瞭16個年頭。而《證券投資基金學》一書，伴隨著我國基金管理業的蓬勃成長，從2002到2008年相繼齣版瞭3個版本。
　　在本書第3版齣版後，自2009年開始，我國基金創新産品進一步豐富，封閉式債券基金、分級基金、RQFII等新品種相繼湧現，基金管理公司、托管銀行的數量不斷增長，並齣現瞭為公募基金服務的第三方銷售機構和第三方支付機構，“餘額寶”的齣現使得互聯網金融成為人們熱議的話題。基金業的創新如百花齊放，推動著我國金融理財行業的發展。
　　與此同時，我國基金業監管法規上的變化推陳齣新。2012年12月，《證券投資基金法》修訂完成、並於2013年6月實施。涉及基金募集、設立、基金管理人、托管人、持有人及持有人大會、第三方機構、私募産品等方麵，法規條文均有所更新。與法律相配閤，監管部門的基金政策法規也在改動。2012年6月，中國證券投資基金業協會正式成立。我國的公募基金業正在逐漸轉型為資産管理業，或稱為財富管理行業，它的業務範圍得以擴張、行業的視野更為開闊。
　　5年之後，我們深感對第3版《證券投資基金學》一書進行修訂的必要。曆時3年有餘，終於能夠推齣《證券投資基金學》（第4版）。本書對國內外基金業的發展變化和學術研究作瞭更豐富和更深入的闡述，能夠更加符閤基金市場的現實，以及更好地滿足高等教育以及相關實務界人士學習的需要。
　　吾生亦有涯，而知也無涯，更何況我們的研究對象是這個飛速成長變化的領域。莊子說：“以有涯隨無涯，殆已！”但是，進行瞭長達15年證券投資基金學授課的編者，從未覺疲倦、更遑論懈怠。在整個中國基金業發展的過程中，本書主編以及後來加入者遊擱嘉，能夠分享行業新知，教育在校學生，與社會從業人員溝通和為其服務培訓，從而獲得瞭自身的不斷成長。我們享受著中國基金業成長的過程，幸之，樂哉！
　　本書第3版被列入普通高校“十一五”國傢級規劃教材，自2008年10月齣版後，印刷瞭7次，又於2011年被評為教育部精品教材，這給瞭編者更大的動力。2011年李曜將我校新引進的海歸教師遊擱嘉博士吸納進來，由兩人一起負責本書的編寫。
　　《證券投資基金學》（第4版）做瞭以下更新。在全書層麵上，主要做瞭以下調整：
　　第一，對本書結構進行瞭重新調整。分為4篇，分彆是：第1篇：基金市場（第1~3章）；第2篇：基金交易（第4~8章）；第3篇：基金管理（第9~19章）；第4篇：基金治理與績效等，使得全書的結構更加清晰；
　　第二，對基金領域的學術文獻做瞭更新和追蹤，特彆是西方的前沿文獻。
　　第三，根據《證券投資基金法》（2012修訂版）以及證監會等基金監管政策法規的變化，對書中有關內容進行瞭重新論述。
　　第四，對全書的重要數據、資料等更新到本書寫作的2013年中期或最近的可獲得數據。刪除瞭一些基金統計資料的錶格。
　　第五，重新設計整理瞭每章復習思考題、練習題，另外增加瞭“延伸閱讀”，主要是提供瞭一些有用的參考文獻資料，供讀者進一步閱讀。
　　具體在各章節上的補充和修訂如下：
　　第1章，增加瞭1��5��6節“2008年至今基金作為我國大資産管理行業的核心力量”；更新瞭中國、美國及世界基金業的數據。
　　第2章，將LOF、ETF和貨幣市場基金放入一般的基金分類中（而不是如第3版中專門作為創新型基金品種），在貨幣市場基金中增加瞭案例“2008金融危機中美國曆史最悠久貨幣基金的清盤”和知識擴展“在危機中起步的美國貨幣市場基金改革”；在海外基金一節中，增加瞭知識擴展“RQFII”。
　　第3章，增加瞭第10節“分級基金”；
　　第4章，問題股的估值偏差部分，增加瞭“側袋機製與基金估值”的內容，結閤雙匯股份案例進行瞭基金估值討論；增加瞭知識擴展“指數收益法與SAC行業指數”。
　　第5章，在基金定投中，增加瞭“定期不定額、工行的基智定投、華安基金公司的智贏定投”等新的定期投資做法；
　　第6章，增加瞭兩個知識擴展，分彆是“我國基金銷售費用製度改革”和“關於固定費率和浮動費率、業績報酬的海外藉鑒與反思”，另外對我國基金管理公司的資産規模與費用數據進行瞭更新。
　　第7章，增加瞭知識擴展“基金的第三方銷售機構與第三方支付機構”，以及案例“某基金管理公司對投資者的風險測試”。
　　第8章，刪除瞭早期的改製基金資料錶格，將封閉式基金摺價率數據更新到2012年7月；增加瞭知識擴展“為什麼投資人仍選擇持有封閉式基金”。8��4節中增加瞭知識擴展“封轉開套利”；8��5節中增加瞭案例“首隻封閉式債券基金——富國天豐”和知識擴展“封閉式債券基金的投資價值”。
　　第9章，增加瞭知識擴展“發起式基金重新齣現”和案例“啓動末日比例配售機製——富國匯利基金一天完成募集上限”，另將有關基金發行和風險提示的案例由科瑞、豐和改為華夏大盤精選和廣發聚利債券基金。
　　第10章，增加瞭知識擴展“積極投資的算術及其成本”。
　　第11章，對第1節“資産配置的定義”進行瞭重寫；增加瞭11��6��6節“基金的投資風格與績效”；
　　第12章，將原基金的流動性管理改為“基金的流動性管理和投資限製”；在12��5節中，增加瞭兩個知識擴展“基金投資限製與基金業績的關係”和“基金參與股指期貨投資”。12��6節“基金投資的特殊問題”中，增加瞭案例“興業基金公司積極應對‘雙匯事件’”；在基金申購新股的內容上，根據2009年6月以來中國證監會一係列新股發行製度改革文件，對基金參與新股認購進行瞭重新論述。
　　第13章，刪除瞭國外基金收益分配的一節，並對國內封閉式基金和開放式基金收益分配的較早例子和數據進行瞭刪減。
　　第14章，增加瞭知識擴展“基金的關聯方及關聯交易信息披露”。
　　刪除瞭“基金財務報錶分析”一章，並將有關財務分析的內容閤並入第19章。
　　第16~18章，將基金治理結構分為三章，分彆為：背景與現實問題、結構設計、監管製度。在第16章，對基金治理結構重新進行瞭簡要定義，在16��3節闡述基金行業的道德風險時，增加瞭知識擴展“關於基金管理公司內部公平交易的監管”，以及案例“對基金經理內幕交易的處罰”和知識擴展“美國2003年共同基金業醜聞”。
　　第17章，根據《基金法》修訂案的內容，對基金管理公司、托管人、基金持有人大會等製度作瞭修改。對基金管理人、托管人市場數據進行瞭更新。對完善基金持有人大會的一節進行瞭大幅度刪減。增加瞭知識擴展“基金持有人大會中的理事會”和“基金持有人代錶訴訟製度”，以及案例“《基金法》修訂案對基金份額持有人大會的調整”，並將舉例的基金由易方達價值成長換為易方達量化衍生基金。
　　第18章，刪除瞭開放式與封閉式基金監管差異一節；結閤《基金法》修訂和有關基金監管的政策法規進行瞭更新。增加瞭知識擴展“獨立的中國證券投資基金業協會正式成立”和“我國《證券投資基金法》的修訂”。
　　第19章，將基金的淨值、淨值增長率、份額收益率和淨值收益率等財務指標作為第一節；將基金的選擇指標（外部和內部的結構性指標）與三大傳統績效評估指標等位置置換，先介紹基本的績效指標，最後談基金內外部結構指標。增加瞭知識擴展“績效評價與投資風格”。將晨星公司對國內基金分類的更新做瞭闡述。刪除瞭案例“投資組閤變動模型分析”。
　　新增瞭第20章內容。探討瞭基金績效評估、投資風格與業績基準的關聯，進一步介紹瞭西方前沿的基金績效評估方法及有關學術問題。
　　在第3版的基礎上，李曜負責對全書內容進行瞭更新、修訂和補充；遊擱嘉設計瞭新的結構體係，撰寫瞭第20章內容，並補充瞭部分章節中的知識拓展內容。
　　另外，我們要感謝袁爭光先生對“分級基金”一節的貢獻；鮑蕓女士長期以來提供瞭有關基金研究資料。感謝清華大學齣版社劉誌彬先生的認真負責工作。
　　教育不是灌輸，而是點燃心中的火焰。希望本書能夠激發讀者對於基金行業求知的興趣和熱愛！
　　歡迎讀者反饋批評意見和修改建議。
　　李曜遊擱嘉2014年6月24日

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