　　《2012證券從業人員資格考試統編教材：證券交易》實現瞭五個方麵的更新：一是更新教材中的法律、法規和自律規則，包括最近發布（或修訂）的《關於進一步深化新股發行體製改革的指導意見》、《證券發行與承銷管理辦法》、《關於新股發行定價相關問題的通知》等，做到與現行的法規同步；二是更新教材中的基本理論和關鍵技術，包括曆次G20會議關於金融改革的內容、投資理論的全新發展、金融工程的核心分析原理、無套利定價、套利基本原則、行業景氣分析、公司償債能力分析等，做到與當前的理論與技術前沿同步；三是更新教材中的有關數據，包括股票、債券、基金、金融衍生品各個細分市場、産品、業務、組織的全新數據，做到與當前的市場進程同步；四是更新教材中的有關業務，包括首次公開發行股票並上市、地方政府債券的發行與承銷、內地企業在香港創業闆發行與上市、藉殼上市活動、融資融券轉融通業務、分級基金、小微企業專項金融債券、中小非金融企業集閤票據、人民幣閤格境外機構投資者境內證券投資試點等，做到與當前的市場發展同步；五是更新教材中的基本錶述，包括代辦股份轉讓規則、並購重組審核委員會工作規程、上市公司重大資産重組報告書中通常應當披露的資産評估信息、上市公司內幕信息知情人製度、證券公司信息隔離牆製度、生産者價格指數、宏觀經濟運行景氣指標、社會融資總額相關內容、外匯占款相關內容、主權債務相關內容等，做到與考生的要求同步。

內頁插圖

第一章證券交易概述
第一節證券交易的概念、基本要素和交易機製
第二節證券交易所的會員、席位和交易單元

第二章證券交易程序
第一節證券交易程序概述
第二節證券賬戶和證券托管
第三節委托買賣
第四節競價與成交
第五節交易結算

第三章特彆交易事項及其監管
第一節特彆交易規定與交易事項
第二節交易信息和交易行為的監督與管理

第四章證券經紀業務
第一節證券經紀業務概述
第二節證券經紀業務的營運管理
第三節證券經紀業務的營銷管理
第四節證券經紀業務的風險及其防範1
第五節證券經紀業務的監管和法律責任

第五章經紀業務相關實務
第一節股票網上發行
第二節分紅派息、配股及股東大會網絡投票
第三節基金、權證和可轉換債券的相關操作
第四節代辦股份轉讓
第五節期貨交易的中間介紹

第六章證券自營業務
第一節證券自營業務的含義與特點
第二節證券公司證券自營業務管理
第三節證券自營業務的禁止行為
第四節證券自營業務的監管和法律責任

第七章資産管理業務
第一節資産管理業務的含義、種類及業務資格
第二節資産管理業務的基本要求
第三節定嚮資産管理業務
第四節集閤資産管理業務
第五節資産管理業務的禁止行為與風險控製
第六節資産管理業務的監管和法律責任

第八章融資融券業務
第一節融資融券業務的含義及資格管理
第二節融資融券業務的管理
第三節融資融券業務的風險及其控製
第四節融資融券業務的監管和法律責任
第五節轉融通業務

第九章債券迴購交易
第一節債券質押式迴購交易
第二節債券買斷式迴購交易
第三節債券迴購交易的清算與交收

第十章證券登記與交易結算
第一節證券登記
第二節證券交易清算與交收
……
後記

精彩書摘

　　第一節證券交易的概念、基本要素和交易機製
　　一、證券交易的概念及原則
　　（一）證券交易的概念及特徵
　　證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。證券交易與證券發行有著密切的聯係，兩者相互促進、相互製約。一方麵，證券發行為證券交易提供瞭對象，是證券交易的前提；另一方麵，證券交易使證券的流動性特徵顯示齣來，有利於證券發行的順利進行。
　　證券交易的特徵主要錶現在三個方麵，分彆為證券的流動性、收益性和風險陸。同時，這些特徵又互相聯係在一起。證券需要有流動機製，因為隻有通過流動，證券纔具有較強的變現能力。而證券所具有的變現能力，又在一定程度上關係到證券持有者收益的實現。同時，經濟發展過程中存在許多不確定因素，所以證券在流動中也存在因其價格變化給持有者帶來損失的風險。
　　（二）我國證券交易市場發展曆程
　　新中國證券交易市場的建立始於1986年。當年8月，瀋陽開始試辦企業債券轉讓業務；9月，上海開辦瞭股票櫃颱買賣業務。從1988年4月起，我國先後在61個大中城市開放瞭國庫券轉讓市場。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先後正式開業。1992年年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。同一時期，證券投資基金的交易轉讓也逐步開展。1999年7月1日，《中華人民共和國證券法》（簡稱《證券法》）正式開始實施，標誌著維係證券交易市場運作的法規體係趨嚮完善。進入2l世紀以後，隨著我國加入世界貿易組織，證券交易市場對外開放也穩步嚮前邁進。2004年5月，中國證券監督管理委員會（簡稱中國證監會）批準深圳證券交易所在主闆市場內開設中小企業闆塊，並核準瞭中小企業闆塊的實施方案。2005年4月底，我國開始啓動股權分置改革試點工作。這是一項完善證券市場基礎製度和運行機製的改革，它不僅在於解決曆史問題，更在於為資本市場其他各項改革和製度創新創造條件。2005年lo月，重新修訂的《證券法》經第十屆全國人民代錶大會常務委員會第十八次會議通過後頒布，並於2006年1月l日起正式實施。2009年lO月30日，創業闆在深圳證券交易所開市。2010年3月18日，中國證監會批準第一批6傢證券公司開始融資融券業務試點。2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報。2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。
　　結閤我國經濟發展的曆程，從以上情況可見，我國證券交易市場是隨著我國市場經濟體係的建立和發展而逐漸成長起來的。
　　（三）證券交易的原則
　　證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿於證券交易的全過程。為瞭保障證券交易功能的發揮，以利於證券交易的正常運行，證券交易必須遵循公開、公平、公正三個原則。
　　1．公開原則。公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種麵嚮社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。根據這一原則的要求，證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地嚮社會發布有關信息。從國際上來看，1934年美國《證券交易法》確定公開原則後，它就一直為許多國傢的證券交易活動所藉鑒。在我國，強調公開原則有許多具體的內容。例如，上市公司的財務報錶、經營狀況等資料必須依法及時嚮社會公開，上市公司的一些重大事項也必須及時嚮社會公布等等。按照這個原則，投資者對於所購買的證券，能夠有更充分、真實、準確、完整的瞭解。
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前言/序言

　　人纔資源是第一資源。沒有過硬素質的人纔，就沒有證券行業的創新發展。證券行業堅持把保障從業人員素質擺在突齣位置，《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監會頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》規定，從事證券業務的專業人員，應當參加從業資格考試並取得從業資格。這些規定對建立完善證券行業職業資格認證體係，保證證券從業人員的專業素質發揮瞭基礎性作用。
　　按照《證券業從業人員資格管理辦法》，凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業從業人員資格考試。開展證券業從業人員資格考試的十餘年來，證券業從業人員資格考試的報名人數和開考科次屢創曆史新高，2011年證券業從業人員資格考試高達2807）-科次。
　　為持續、有效地滿足廣大考生的需求，中國證券業協會一直高度重視資格考試大綱及教材管理工作，證券行業已經建立瞭全麵覆蓋資格考試大綱及教材編寫、審定、齣版、發行、考試使用、産權保護等各個環節，資格考試大綱及教材管理工作“編審分離、分工負責、責權明確、版權清晰”的一整套製度、機製，組建瞭《證券市場基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》、《證券投資基金》五個編寫小組，根據市場的發展和各項法規製度的變更，逐年修訂證券業從業人員資格考試大綱及教材，纍計發布年度證券業從業人員資格考試大綱9份，連續編輯齣版《證券市場基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》、《證券投資基金》等五本年度係列教材。
　　2012年齣版的資格考試大綱及教材修訂工作堅持瞭這一行之有效的2〕2作機製。新版的證券業從業人員資格考試大綱修訂工作已經完成，先後經曆瞭修訂計劃編製、梳理法規法規、確定修訂事項、組織書稿論證會、徵求各方意見、報請審核等階段，並發布實施《證券業從業人員資格考試大綱（2012）》。從修訂情況看，2012年新版大綱在《證券業從業人員資格考試大綱（2011）》的基礎上，進行瞭較大幅度的調整和完善，共修訂知識點184個，占2011年大綱知識點總數的16．38％；修訂目錄中涉及法規25件，占2011大綱參考法規目錄中的法規總數的38．64％。
　　與此相對應，《證券業從業人員資格考試統編教材（2012）》實現瞭五個方麵的更新：一是更新教材中的法律、法規和自律規則，包括最近發布（或修訂）的《關於進一步深化新股發行體製改革的指導意見》、《證券發行與承銷管理辦法》、《關於新股發行定價相關問題的通知》等，做到與現行的法規同步；二是更新教材中的基本理論和關鍵技術，包括曆次G20會議關於金融改革的內容、投資理論的最新發展、金融工程的核心分析原理、無套利定價、套利基本原則、行業景氣分析、公司償債能力分析等，做到與當前的理論與技術前沿同步；三是更新教材中的有關數據，包括股票、債券、基金、金融衍生品各個細分市場、産品、業務、組織的最新數據。做到與當前的市場進程同步；四是更新教材中的有關業務，包括首次公開發行股票並上市、地方政府債券的發行與承銷、內地企業在香港創業闆發行與上市、藉殼上市活動、融資融券轉融通業務、分級基金、小微企業專項金融債券、中小非金融企業集閤票據、人民幣閤格境外機構投資者境內證券投資試點等，做到與當前的市場發展同步；五是更新教材中的基本錶述，包括代辦股份轉讓規則、並購重組審核委員會工作規程、上市公司重大資産重組報告書中通常應當披露的資産評估信息、上市公司內幕信息知情人製度、證券公司信息隔離牆製度、生産者價格指數、宏觀經濟運行景氣指標、社會融資總額相關內容、外匯占款相關內容、主權債務相關內容等，做到與考生的要求同步。
　　在曆時近九個月的2012年證券業從業人員資格考試大綱及教材修訂工作中，涉及資格考試大綱總共約980個知識點的確認、評估和處理，做到整套統編教材五本共54章逐字逐句的研讀、斟酌、修訂，對內容進行整體布局，協調統一。由於修訂工作浩繁，難免有所疏漏、不足甚至錯誤之處，懇請讀者指正。
　　中國證券業協會
　　2012年6月

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